中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，中山大洋电机股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事郑馥丽女士受其他独立董事的委托作为征集人，就公司将于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的 2024 年股票期权激励计划 和 2024 年股票增值权激励计划（以下简称"2024 年股权激励计划"）相关议案向公司 全体股东公开征集委托投票权。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声 明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人郑馥丽作为征集人，按照《管理办法》的有关规定，仅就本公司计划召开的 2024 年第一次临时股东大会审议的 2024 年股权激励计划相关议案向全体股东征集投票权而 制作并签署本报告书（以下简称"本报告书"）。 征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准 确性、 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-061 中山大洋电机股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，中山大洋电机股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会定于 2024 年 9 月 13 日召开 2024 年第一次临时股东大 会，具体事宜如下： 一、召开会议基本情况 1．股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2．股东大会的召集人：公司第六届董事会 3．会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第二十次会议决定提议召开本次股 东大会。本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间为：2024 年 9 月 13 日（星期五）下午 14:30 网络投票时间为：2024 年 9 月 13 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 9 月 13 日上午 9:15-9:25，9:3 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月2日召开第六届董事会第 十九次会议和第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司 2024年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<中山大洋电机股份有限公司 2024年股票增值权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及相关议案，具体内容详见公司刊 载于2024年8月6日《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《公司章程》等 相关规定，公司对2024年股票期权激励计划和2024年股票增值权激励计划（以下合称"2024 年股权激励计划"）的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对 2024年股权激励计划激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-056 中 ...

二零二四年八月 证券简称：大洋电机 证券代码：002249 2024 年股票增值权激励计划（草案）摘要 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票增值权激励计划 （草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 中山大洋电机股份有限公司 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《中山大洋电机股 份有限公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的 情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形。本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事及单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、本激励计划采取的激励工具为股票增值权，以大洋电机股票为虚拟标的股票。 在满足业绩考核标准的前提下，由公司以现金方式支付行权价格与兑付价格之间的差额， 该差额即为激励额度。 五、本激励计划 ...

中山大洋电机股份有限公司 证券代码：002249 证券简称： 大洋电机 公告编号： 2024-054 中山大洋电机股份有限公司 第六届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中山大洋电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 2 日下午 15:30 时 在公司会议室召开第六届董事会第十九次会议。本次会议通知于 2024 年 7 月 26 日以专 人送达、传真或邮件方式发出，会议由董事长鲁楚平先生召集和主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 会议采用通讯表决的方式召开，经与会董事认真审议，通过如下决议： 一、审议通过了《关于<中山大洋电机股份有限公司2024年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》（该项议案经表决：同意票9票，反对票0票，弃权票0票）。 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动 公司中层管理人员及核心技术（业务）人 ...

证券简称：大洋电机 证券代码：002249 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 （草案）摘要 中山大洋电机股份有限公司 二零二四年八月 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《中山大洋电机 股份有限公司章程》制订。 二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的 情形。 三、本激励计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的情形。本激励计划的激励对象不包括公司监事和独立董事及单独或合计 持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 四、本激励计划采取的激励工具为股票期权，股票来源为向激励对象定向发行公司 A股普通股。 五、本激励计划拟向激励对象授予的股票期权数量为 2,220 ...

中山大洋电机股份有限公司 中山大洋电机股份有限公司 2024 年股票期权激励计划激励对象名单 一、股票期权激励计划分配情况表 | 序号 | 姓名 | 职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 99 | 柯华国 | 核心骨干 | 608 | 卢虹 | 子公司核心骨干 | | 100 | 吴加国 | 核心骨干 | 609 | 李启迪 | 子公司核心骨干 | | 101 | 卢平 | 核心骨干 | 610 | 柳建新 | 子公司核心骨干 | | 102 | 王忠 | 核心骨干 | 611 | 莫喜波 | 子公司核心骨干 | | 103 | 刘志芬 | 核心骨干 | 612 | 高福宝 | 子公司核心骨干 | | 104 | 农世宁 | 核心骨干 | 613 | 哈兴亮 | 子公司核心骨干 | | 105 | 陶光容 | 核心骨干 | 614 | 黄光盛 | 子公司核心骨干 | | 106 | 陈云生 | 核心骨干 | 615 | 董大虎 | 子公司核心骨干 | | 107 | 刘国庆 | 核心骨干 | 616 | 李宁宁 | 子公司核心骨 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话:(86-10) 5809-1000 传真:(86-10) 5809-1100 大洋电机已向本所说明，其已提供给本所为出具本法律意见书所必要的、完 整的原始书面材料、副本材料或复印材料，并保证其所提供的文件和所作的陈述 和说明是完整、真实和有效的，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向 本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 关于中山大洋电机股份有限公司 2024年股票期权激励计划之 法律意见书 致：中山大洋电机股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受中山大洋电机股份有 限公司（以下简称"公司"或"大洋电机"）的委托，担任大洋电机2024年股票 期权激励计划的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理 办法（2018年修订）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称"《监管指南》"） ...

上市公司股权激励计划自查表 公司简称：大洋电机 股票代码：002249 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 2024 年 8 月 6 日 | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 | 不适用 | | --- | --- | --- | | | 20% | | | 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、 | 不适用 | | | 获授数量 | | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象行使权 | 不适用 | | | 益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 年 10 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存在上市公 | | | | 司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权 | 是 | | | 激励计划的实施是会否会导致上市 ...

公司简称：大洋电机 证券代码：002249 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中山大洋电机股份有限公司 2024年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 8 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）员工持股计划持有人的确定依据 | 6 | | （二）员工持股计划持有人情况 | 6 | | （三）员工持股计划持有人的核实 | 7 | | （四）员工持股计划的资金来源、股票来源、受让价格和规模 | 7 | | （五）员工持股计划的存续期、锁定期及考核标准 | 9 | | （六）员工持股计划的管理模式 | 11 | | （七）员工持股计划的变更、终止及持续信息披露 | 17 | | （八）员工持股计划权益的处置 | 17 | | （九）员工持股计划其他内容 | 20 | | 五、独立财务顾问对员工持股计划的核查意见 | 21 | | （一）对员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 21 | | （二）对公司实施员工持股计划可行性的核查意见 | 22 ...