拓维信息系统股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用及管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及公司章程等相 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二章 募集资金专户存储 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 ...

拓维信息系统股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第三条 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定会计 师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相关业务所 需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； 第一条 为规范拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法 律、法规及《拓维信息系统股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步完善拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件及《拓维信息系统股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 拓维信息系统股份有限公司 独立董事工作制度 （2025 年 10 月） 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第二章 任职资格与任免 第四条 独立董事原则上最多在三 ...

拓维信息系统股份有限公司 公 司 章 程 二 ○ 二 五 年 十 月 | • | | --- | | 第一章 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 股 | 份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东会 | 5 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 5 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 9 | | 第四节 | 股东会的召集 | 11 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 13 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 15 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 19 | | 第一节 董 | 事 | 19 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第三节 | 独立董事 | 26 | | 第六章 | 高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 党建工作 | 31 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | | 第一节 | 财务会计制 ...

拓维信息系统股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为加强拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的长期、 稳定的良性关系，进一步完善公司治理结构，切实保护投资者利益，实现公司价值最 大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《拓维信息系统股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，以 提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的 的相关活动。 第三条 投资者关系管理由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管理负责人，证券 投资部负责具体承办和落实。除非得到明确授权，公司其他董事、高级管理人员和员 工不得在投资者关系活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的总体要求 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一） ...

拓维信息系统股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、收集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《拓维信息系统股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《拓维信息系统股份有限公司信息披露管理办法》，特制 定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指有可能对公司资产状况、经营业绩、股票 及其衍生品种交易价格等产生重大影响的事项。 第三条 本制度所称报告义务人指公司董事、高级管理人员；公司实际控制 人、控股股东及持有公司 5％以上股份的股东；公司各部门及控股子公司负责人； 中国证监会及深圳证券交易所规定的其他报告义务人。 第四条 报告义务人应严格按照本制度的要求，在规定时间内将相关信息通 报证券投资部，由证券投资部根据相关法律法规就是否披露相关信息作出判断， 并上报董事会秘书、董事长。 第五条 公司董事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员和因工作关系 了解到公司应披 ...

拓维信息系统股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月） 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》，结合《拓维信 息系统股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的具体情况， 制订本规则。 第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使 职权，并对股东会负责。 （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； 第三条 董事会下设证券投资部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证 券投资部负责人，保管董事会印章。 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，会议召集人应当充分征求各 董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第六条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的 ...

拓维信息系统股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）及《拓维信息系统股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则。 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本 ...

拓维信息系统股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 做好内幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息保密工作，不得泄露内幕 信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及公司的经 营、财务或者对公司股票及其衍生品种在交易活动中的交易价格有重大影响的， 尚未公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额 30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过 该资产的 30%； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 第一条 为规范拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股 ...

（2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范拓维信息系统股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《拓维信息系统股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）以及现行的相关法律、法规和规范性文件的 规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 拓维信息系统股份有限公司 股东会议事规则 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所 ...