申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于武汉光迅科技股份有限公司 2023年度现场检查报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：光迅科技 | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张兴忠 | 联系电话：18020106398 | | | 保荐代表人姓名：纪平 | 联系电话：13305169906 | | | 现场检查人员姓名：张兴忠、纪平 | | | | 现场检查对应期间：2023年4月3日至2023年12月31日 | | | | 现场检查时间：2023年12月20日-2023年12月21日 | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 | 不适用 | 否 | | 现场检查手段：1.查阅公司章程和公司治理相关制度；2.查阅三会文件及相关决议， | | | | 核查其执行情况；3.核查董监高人员变动及相关决策文件；4.核查控股股东、实际控 | | | | 制人的变动情况及其对外投资情况 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）076 武汉光迅科技股份有限公司 特别提示： 1、武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次回购注销的限制 性股票数量为 951,000 股，占回购前公司总股本 795,152,952 股的 0.1196%； 2、本次回购注销的限制性股票，其中 690,500 股的回购价格为 12.98 元/ 股；148,000 股的回购价格为 14.22 元/股；34,500 股的回购价格为 12.40 元/ 股；78,000 股的回购价格为 10.99 元/股； 3、本次回购注销涉及 2017 年限制性股票激励计划 66 人，2019 年限制性股 票激励计划 17 人，2022 年限制性股票激励计划 3 人，因 2017 年限制性股票激 励计划回购注销人员与 2019 年限制性股票激励计划回购注销人员中有 1 人发生 重叠，2019 年限制性股票激励计划回购注销人员与 2022 年限制性股票激励计划 回购注销人员中有 2 人发生重叠，故实际涉及人员为 83 人； 4、截至本公告披露日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司办理完成本次限制性 ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）077 武汉光迅科技股份有限公司 第七届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第七届董事会第十 四次会议于 2023 年 12 月 18 日 15:30 在公司 432 会议室以现场表决方式召开。本次董 事会会议通知已于 2023 年 12 月 8 日以电子邮件和书面方式发出。会议应参加表决董事 9 名，实际表决董事 9 名。公司监事会 3 名监事和部分高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长黄宣泽先 生主持。 经与会董事认真审议，以投票表决方式通过了以下决议： 一、 审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》 有效表决票 9 票，其中同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 根据提名委员会考察推荐，经总经理提名，决定聘任刘家胜、何宗涛、余圆任公司 副总经理。上述公司高级管理人员任期自 2023 年 12 月 18 日起至 2025 年 9 月 12 ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）078 武汉光迅科技股份有限公司 第七届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第七届监事 会第十三次会议于 2023 年 12 月 18 日 16:00 在公司 432 会议室以现场会议方式 召开。本次监事会会议通知已于 2023 年 12 月 8 日发出。会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人。会议的召集与召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会 议由监事会主席罗锋先生主持。 公司监事会对公司《2019 年限制性股票激励计划（草案）》暂缓授予的限制 性股票第二个解除限售期可解锁的激励对象名单进行核查后认为：2 名激励对象 解锁资格合法有效，满足公司 2019 年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股 票第二个解除限售期的解锁条件，同意公司为激励对象办理本次解锁事宜。 有效表决票 3 票，其中同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 《关于 2019 年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票第二个解除 ...

北京市嘉源律师事务所 关于武汉光迅科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划授予的 限制性股票解锁事宜的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：武汉光迅科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于武汉光迅科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划授予的 限制性股票解锁事宜的法律意见书 嘉源(2023)-05-426 敬启者： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下 简称"《试行办法》"）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题 的通知》（以下简称"《通知》"）和《武汉光迅科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接 受武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"光迅科技"或"公 ...

武汉光迅科技股份有限公司监事会 关于公司 2019 年限制性股票激励计划暂缓授予的限 制性股票第二个解除限售期解锁条件成就的激励对 象名单及数量的核查意见 二○二三年十二月十九日 二○二三年十二月十九日 武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2019 年限 制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票第二个解除限售期解锁条件成就情况 发表如下审核意见： 罗锋 华晓东 朱丽媛 根据《武汉光迅科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》 及《武汉光迅科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划绩效考核办法》的 有关规定，公司本次激励计划暂缓授予的限制性股票第二个解除限售期的解锁条 件已达成，同意公司为 2 名激励对象持有的符合解锁条件的 96,000 股限制性股 票办理解锁手续。 武汉光迅科技股份有限公司监事会 武汉光迅科技股份有限公司监事会 （以下无正文，为武汉光迅科技股份有限公司监事会关于公司 2019 年限制性股 票激励计划暂缓授予的限制性股票第二个解除限售期解锁条件成就的激励对象 名单及数量的核查意见之签字页） 监事： ...

武汉光迅科技股份有限公司独立董事 对第七届董事会第十四次会议 二、关于对公司2019年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票第二个解除 限售期解锁条件成就的独立意见 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规定的实施股权激 励的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定不得 解锁的情形。 2、2019 年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票第二个解除限售期解 锁激励对象符合解锁资格条件，可解锁限制性股票数量与其在考核年度内个人考 核结果相符，其作为本次可解锁的激励对象主体资格合法、有效。 3、公司激励计划对各激励对象获授限制性股票的解锁安排未违反相关法律 法规的规定，未损害公司及全体股东的利益。 综上，我们同意公司 2 名 2019 年限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象 在公司 2019 年限制性股票激励计划规定的第二个解锁期内解锁。 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，我们作 为武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断 的立场，审慎 ...

公司简称：光迅科技 证券代码：002281 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 武汉光迅科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划暂缓授予部分 第二个解锁期解锁条件成就事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、本激励计划的授权与批准 | 7 | | 五、暂缓授予部分第二个解锁期解锁条件成就情况说明 10 | | | 六、本次可解锁的限制性股票情况 | 14 | | 七、独立财务顾问结论性意见 | 15 | | 八、备查文件及咨询方式 | 16 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： 1. 公司、光迅科技：指武汉光迅科技股份有限公司。 2. 激励计划、本计划：指《武汉光迅科技股份有限公司 2019 年限制性股票激 励计划（草案）》。 3. 限制性股票：指公司依照激励计划授予激励对象的光迅科技普通股股票， 激励对象只有在公司业绩目标和个人绩效考核结果符合计划规定条件时， 才可以出售限制性股票并获益。 4. 激励对象：指按照激励计划的规定，有资格获授一 ...

证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）079 武汉光迅科技股份有限公司 关于 2019 年限制性股票激励计划暂缓授予的限制性股票 第二个解除限售期解锁条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 2、2020 年 9 月 10 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了 2019 年限 制性股票激励计划、《武汉光迅科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划绩效考 核办法》《关于提请武汉光迅科技股份有限公司股东大会授权董事会办理公司 2019 年 限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 3、2020 年 9 月 21 日，公司第六届董事会第十次会议和第六届监事会第九次会议 1 证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）079 特别提示： 1、本次符合解锁条件的激励对象合计 2 人，解锁限制性股票数量合计为 96,000 股，占公司目前总股本比例为 0.0121%。 2、本次解锁限制性股票在办理完成解锁手续、上市流通前，公司将发布相关提示 性公告，敬请投资者注意。 武汉光迅科技股份有限 ...

武汉光迅科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 □是 否 证券代码：002281 证券简称：光迅科技 公告编号：（2023）068 武汉光迅科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | --- | --- | --- | --- | --- | |-----------------------------------------------------|-------------------|-------------------------|--------------------------|---- ...