深圳信立泰药业股份有限公司 董事会审计委员会对 2023年度年审会计师履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 以及《深圳信立泰药业股份有限公司章程》等有关规定，深圳信立泰药业股份有 限公司（下称"公司"）董事会审计委员会恪尽职守、勤勉尽责。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一） 机构信息 公司第五届董事会审计委员会 2023 年第三次会议、第五届董事会第三十六 次会议、2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的 议案》，续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构， 聘期一年，审计费用为人民币 95 万元（其中财务报告审计费用为人民币 70 万 元，内部控制审计费用为人民币 25 万元）。公司独立董事对相关事项发表了事 前认可的意见及相关同意意见。 二、 审计委员会 ...

深圳信立泰药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 5-00016 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing, China, 100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2024]第 5-00016 号 深圳信立泰药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"贵公司"）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下 ...

深圳信立泰药业股份有限公司全体股东： 深圳信立泰药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（下称"企业内部控制规范体系"），结合本公司（下称"公司"）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 □是 ☑否 2、财务报告内部控制评价结论 ☑有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了 ...

深圳信立泰药业股份有限公司 关于会计师事务所2023年度履职情况的评估报告 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）聘请大信会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"大信所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对大信所在近一年审计过程中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为大信所在资质等方面合规有效，履职能够保持独立性， 勤勉尽责、公允表达相关审计意见。 具体情况如下： 一、 资质条件 大信所成立于 1985 年，2012 年 3 月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位 于北京，注册地址为北京市海淀区知春路 1 号 22 层 2206。大信所在全国设有 32 家分支机构，在香港设立了分所，并于 2017 年发起设立了大信国际会计网 络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 38 家网 络成员所。大信所是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获 得 H 股企业审计资格，拥有近 30 年的证券业务从业经验。截至 2023 年 12 月 31 日，大信所从业人员总数 4001 人，其中合伙人 ...

深圳信立泰药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）独立董事，2023 年 度，严格按照相关法律法规的规定和要求，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立 董事的作用，独立、公正地履行独立董事义务，切实维护公司的整体利益及全体 股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度履行职责情况汇报如下： 一、 基本情况 （一） 个人工作履历、专业背景及兼职情况说明 王学恭，中国国籍，无境外居留权，男，1972 年生，大学本科，具备医药工 程师资格，现任公司独立董事，董事会提名委员会召集人、薪酬与考核委员会委 员。 2017 年 5 月至今任中国医药包装协会副会长，2018 年 7 月至今任三一创新 （北京）投资管理有限公司合伙人、投资决策委员会成员，2018 年 9 月至今任 杭州尚健生物技术有限公司董事，2018 年 11 月至今任众友日鑫（天津）企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，2018 年 12 月至 2022 年 12 月任北京劲捷生物科技有限公司监事，2018 年 12 月至今任众诚协力（天津） 企业管理咨询 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，深圳信立泰药业股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日募集资金 年度存放与使用情况的专项报告。现公告如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]663 号文核准《关于核准深圳信 立泰药业股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司向特定投资者发行人民币 普通股 68,800,535 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 28.37 元。募集资金共 计人民币 195,187.12 万元，扣除不含税发行费用人民币 1,980.55 万元，实际募集 资金净额为人民币 193,206.57 万元。该项募集资金已于 2021 年 5 月 24 日全部到 位，并经大信会计师事 ...

深圳信立泰药业股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 5-00025 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 5-00025 号 深圳信立泰药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深 圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-006 一、概述 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 第五届董事会第四十一次会议，2023 年 12 月 28 日召开 2023 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体减 资的议案》，变更 2020 年非公开发行募集资金投资项目"心脑血管及相关领域 创新药研发项目——SAL007 重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射 液中国 I/II/III 期临床研究及上市注册项目"的实施主体、实施方式，并对原实施 主体全资子公司信立泰（成都）生物技术有限公司（下称"成都信立泰"）减资。 变更完成后，公司将注销相应的募集资金专户，终止募集资金四方监管协议，并 开设新的募集资金专用账户，用于变更后募投项目的募集资金存放、管理和使用。 目前，公司已签署《募集资金三方监管协议》，新设募集资金专用账户；成 都信立泰已完成减资的工商变更登记手续，取得新的营业执照。具体进展情况公 告如下： 二、新设募集资金专户暨签订募集资金三方监管协议的进展情况 （一） 募集资金基 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-005 深圳信立泰药业股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于近日接到公司控股股东信 立泰药业有限公司（下称"香港信立泰"）的通知，获悉其将所持有的本公司部 分股份解除质押。具体情况如下： 一、本次股东股份解除质押基本情况 | 股东名 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | | 占其所 | 占公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 大股东及其 | 押股份数量 | | 持股份 | 总股本 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | | 一致行动人 | （万股） | | 比例 | 比例 | | | | | 信立泰 药业有 | 控股股东、 第一大股东 | | 1,300 | 2.05% | 1.17% | 2023-01-12 | 2024-01-26 | 集友银行有限 公司 | | 限公司 | ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-004 深圳信立泰药业股份有限公司 关于第三期员工持股计划的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开户名称：深圳信立泰药业股份有限公司－第三期员工持股计划 证券账户号码：0899420626 公司将持续关注公司员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的 规定及时履行信息披露义务。 特此公告 深圳信立泰药业股份有限公司 董事会 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开 第五届董事会第四十二次会议，于 2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司第三期员工持股计划（草 案）及摘要〉的议案》等相关议案。 （详见 2023 年 12 月 23 日登载于巨潮资讯网的《深圳信立泰药业股份有限公司第三期 员工持股计划（草案）》等相关文件，以及 2024 年 1 月 9 日登载于《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网的《2024 年第一次临时股东大会决议公告》） 根据有关要求，现就 ...