深圳信立泰药业股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2024]第 5-00025 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 WUYIGE Certified Public Accountants.LLP Room 2206 22/F, Xueyuan International Tower No.1 Zhichun Road, Haidian Dist. Beijing,China,100083 电话 Telephone：+86（10）82330558 传真 Fax： +86（10）82327668 网址 Internet： www.daxincpa.com.cn 内部控制审计报告 大信审字[2024]第 5-00025 号 深圳信立泰药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了深 圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-006 一、概述 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开 第五届董事会第四十一次会议，2023 年 12 月 28 日召开 2023 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体、实施方式及原实施主体减 资的议案》，变更 2020 年非公开发行募集资金投资项目"心脑血管及相关领域 创新药研发项目——SAL007 重组人神经调节蛋白 1-抗 HER3 抗体融合蛋白注射 液中国 I/II/III 期临床研究及上市注册项目"的实施主体、实施方式，并对原实施 主体全资子公司信立泰（成都）生物技术有限公司（下称"成都信立泰"）减资。 变更完成后，公司将注销相应的募集资金专户，终止募集资金四方监管协议，并 开设新的募集资金专用账户，用于变更后募投项目的募集资金存放、管理和使用。 目前，公司已签署《募集资金三方监管协议》，新设募集资金专用账户；成 都信立泰已完成减资的工商变更登记手续，取得新的营业执照。具体进展情况公 告如下： 二、新设募集资金专户暨签订募集资金三方监管协议的进展情况 （一） 募集资金基 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-005 深圳信立泰药业股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于近日接到公司控股股东信 立泰药业有限公司（下称"香港信立泰"）的通知，获悉其将所持有的本公司部 分股份解除质押。具体情况如下： 一、本次股东股份解除质押基本情况 | 股东名 | 是否为控股 股东或第一 | 本次解除质 | | 占其所 | 占公司 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 称 | 大股东及其 | 押股份数量 | | 持股份 | 总股本 | 起始日 | 解除日期 | 质权人 | | | 一致行动人 | （万股） | | 比例 | 比例 | | | | | 信立泰 药业有 | 控股股东、 第一大股东 | | 1,300 | 2.05% | 1.17% | 2023-01-12 | 2024-01-26 | 集友银行有限 公司 | | 限公司 | ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-004 深圳信立泰药业股份有限公司 关于第三期员工持股计划的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 开户名称：深圳信立泰药业股份有限公司－第三期员工持股计划 证券账户号码：0899420626 公司将持续关注公司员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的 规定及时履行信息披露义务。 特此公告 深圳信立泰药业股份有限公司 董事会 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日召开 第五届董事会第四十二次会议，于 2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东 大会，审议通过了《关于〈深圳信立泰药业股份有限公司第三期员工持股计划（草 案）及摘要〉的议案》等相关议案。 （详见 2023 年 12 月 23 日登载于巨潮资讯网的《深圳信立泰药业股份有限公司第三期 员工持股计划（草案）》等相关文件，以及 2024 年 1 月 9 日登载于《中国证券报》、《证 券时报》和巨潮资讯网的《2024 年第一次临时股东大会决议公告》） 根据有关要求，现就 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-003 深圳信立泰药业股份有限公司 关于控股股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）于近日接到公司控股股东信 立泰药业有限公司（下称"香港信立泰"）的通知，获悉其将所持有的本公司部 分股份质押。具体情况如下： | | | | | 本次质 | 本次质 | | | 已质押股份 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 押前质 | 押后质 | | | 情况 | | 情况 | | | 股东名 | | 持股数量 （万股） | 持股比 例 | 押股份 数量 | 押股份 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 已质押股 | 占已 | | | | 称 | | | | | 数量 | 比例 | 比例 | | | 未质押股 | 占未 | | | | | | （万 | （万 | | | 份限售和 | 质 ...

深圳信立泰药业股份有限公司第三期员工持股计划 深圳信立泰药业股份有限公司 第三期员工持股计划 二〇二四年一月 深圳信立泰药业股份有限公司第三期员工持股计划 声明 本公司及董事会全体成员保证本期员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本方案主要条款与公司 2023 年 12 月 23 日公告的员工持股计划草案摘要公 告内容一致。 深圳信立泰药业股份有限公司第三期员工持股计划 特别提示 1、深圳信立泰药业股份有限公司第三期员工持股计划（以下简称"本期员 工持股计划"）系深圳信立泰药业股份有限公司（以下简称"公司"或"信立 泰"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》制定。 2、本期员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊 派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。本期员工持股计划的参加对象 为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员和 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深圳信立泰药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 的法律意见书 致：深圳信立泰药业股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受深圳信立泰药业股份有限 公司（以下简称公司）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委 员会（以下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称 《股东大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之 目的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效 的法律、行政法规、规章和规范性文件及现行有效的公司章程有关规定，指派律师出 席了公司于 2024 年 1 月 8 日召开的 2024 年第一次临时股东大会（以下简称本次股东 大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《深圳信立泰药业股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司于 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2024-001 深圳信立泰药业股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 3、本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开。 4、本决议所称中小投资者是指单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、公 司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。 一、会议召开情况 1、会议召集人：深圳信立泰药业股份有限公司第五届董事会 2、召开时间： 现场会议时间：2024 年 1 月 8 日下午 14:30 网络投票的起止日期和时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 1 月 8 日上午 9:15 – 9:25，9:30 – 11:30，下午 13:00 – 15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票时间为 2024 年 1 月 8 日上午 9:15 至下午 15:00。 6、表决方式：现场书面投票表决与网络投票相结合方式 ...

证券代码：002294 证券简称：信立泰 编号：2023-064 深圳信立泰药业股份有限公司 第六届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）第六届监事会第一次会议于 2023 年 12 月 28 日下午 18 时，在公司会议室以现场及通讯方式召开，会议通知 于 2023 年 12 月 26 日以电子邮件方式送达。应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人，其中监事李扬兵以通讯方式出席会议，出席监事符合法定人数。董事会秘书 列席会议。经全体监事一致推选，会议由监事李爱珍主持。本次会议召开符合法 律法规和《公司章程》等有关规定。 深圳信立泰药业股份有限公司 监事会 二〇二三年十二月二十九日 （李爱珍女士简历详见 2023 年 8 月 25 日登载于信息披露媒体《中国证券 报》、《证券时报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 的《第五届监事会第二十 八次会议决议公告》。） 单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理 人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管 ...

深圳信立泰药业股份有限公司 独立董事专门会议审核意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》以及《深圳信立泰药业股份有限公司章程》等有关规 定，深圳信立泰药业股份有限公司（下称"公司"）全体独立董事召开独立董事 专门会议，对拟提交至公司董事会的相关事项进行了审核，并发表审核意见如下： 独立董事认为，经审阅颜杰、赵松萍、陈平、孔芸、杨健锋等个人简历等材 料，未发现有《公司法》第一百四十六条、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 3.2.2 条所列情形，亦未受过中国证 监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；其符合《公司法》、《公 司章程》等规定的高级管理人员的任职资格和任职条件，能够胜任所聘岗位职责 的要求。董事会提名、聘任的程序符合《公司法》、《公司章程》等有关规定， 合法有效。 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳信立泰药业股份有限公司独立董事专门会议审核意见》的签署页） 独立董事签名： 朱厚佳 刘来平 王学恭 二〇二三年十二月二 ...