格林美股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为规范格林美股份有限公司（以下简称"公司"）对外报送相关信息及外 部信息使用人使用公司信息的相关行为，加强公司定期报告及重大事项在编制、审 议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，依据《中华人民共和国公司法》、 第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员履行 相应的审批程序。 《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《公司信息披露管理办法》等法律法 规及相关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各分、子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生影 响的、准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、 统计数据、需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中国证券 监督管理委员会指定的信息披露刊物或网站上正式公开。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司 定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司 重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前 ...

格林美股份有限公司 境外发行证券与上市相关保密及档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及格林美股份有限公司（以下 简称"公司"）的合法权益，规范公司在境外发行证券及上市过程中的信息保密与 档案管理工作，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》 《中华人民共和国档案法》和《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《关 于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》等有关法律、 法规、规范性文件的有关规定和《格林美股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国境内 以外的国家或地区直接或间接发行证券并上市的行为，包括以境外注册主体的名义 基于公司股权、资产、收益或其他类似权益进行的发行上市。本制度适用于公司境 外发行证券及上市全过程，包括申请、审核及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及其所有子公司。 第四条 公司及各类证券服务机构在境外发行证券及上市过程中，应严格遵守国 家相关法律、法规及规范性文件，强化保密意识和档案管理责任，加强对参与人员 的教育与管理 ...

格林美股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全格林美股份有限公司（以下简称"公司"）董事（非 独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《格 林美股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要职责为： （一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议； 第三章 薪酬与考核委员会的职权 （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及经董事会聘任的其他高 级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委员"）由董事长、过半数独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员 ...

格林美股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务 信息的更正及相关披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（"公司股票上市地监管规则"）等法律、法规、规 范性文件及《格林美股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《格 林美股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《公司信息披露办法》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则——基本准则》及相关 具体准则，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、 公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、 阻碍审计机构及相关注 ...

格林美股份有限公司 可持续发展（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强格林美股份有限公司（以下简称"公司"）社会责任管 理，推动经济社会和环境的可持续发展，积极履行ESG（环境、社会和公司治 理）职责，将"尊重人权、促进就业、绿色发展"三大核心理念融入企业战略 与日常运营。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制应用指引第4号——社会责任》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第17号——可持续发展报告(试行) 》等有关法律法规、 规范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健 全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户 ...

格林美股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了适应格林美股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 提升公司核心竞争力，健全战略规划的决策程序，加强决策民主性和科学性，提高 决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《格林美股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，公司董事会设立战略委员会，并制订本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司发展战略 和重大投融资决策进行研究并提出建议。 第三条 公司董事会秘书负责日常工作联络、会议组织及战略委员会决策前的 各项准备工作。 第二章 战略委员会的组成 第四条 战略委员会委员由三名董事组成，其中应至少包括1名独立董事。 第五条 战略委员会委员的提名方式包括以下三种： （一）由董事长提名； （二）由过半数独立董事提名； 董事会战略委员会工作细则 （三）由全体董事的三分之一以上提名。 战略委员会委员由董事会选举产生。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事担任，负责主持 委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员不 ...

第四条 在承办公司年度审计工作的会计师事务所（以下简称"年审会计师"" 审计机构""会计师事务所"）进场前，审计委员会就审计计划、审计小组人员构 成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审注册 会计师进行沟通，并评估年审会计师完成年度财务报表审计业务能力、独立性和 及时性。 第五条 每会计年度结束后，公司管理层应及时向每位审计委员会委员全面 汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。 第六条 在会计年度结束后，审计委员会及时与审计机构协商确定前一年年 度财务报告审计工作的时间安排。 格林美股份有限公司 审计委员会年报工作规程 第一条 为了加强格林美股份有限公司(以下简称"公司")的规范治理，完善 公司内部控制建设，完善公司治理机制，充分发挥董事会审计委员会年报编制和 披露方面的监督作用，进一步提高公司信息披露质量，保障全体股东尤其中小 股东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的 相关规定和《格林美股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《格林 美股份有限公司董事会审计委员会工作细则》《格林美股份有限公司信息披露管 理办法》《格林美股份有限公司 ...

格林美股份有限公司 信息披露管理办法（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为提高格林美股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作质量， 规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信息披露工作的真实 性、准确性、及时性和统一性，切实保护公司和广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深圳上市规则》"）、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简 称"《监管指引第1号—规范运作》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第5号——信息披露事务管理》的规定和《格林美股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本办法。 第二条 本办法所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自 然人、单位及其相关人员，破产管理 ...

格林美股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高公司规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准 确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司治理准则》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务 信息的更正及相关披露》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件及《格林美股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《格 林美股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称"《公司信息披露办法》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 （三）其他年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会《公开发行证券 的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》、证券交 易所信息披露指引等规章制度、规范性文件和《公司章程》、《公司信息披露办 法》及其他内部控制制度的规定，存在重大错误或重大遗漏； （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的 ...

格林美股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化格林美股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能、 公司内部控制，明确内部控制规范，切实做到事前审计、专业审计，完善公司内 部控制程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等有关法律法规、规范性文件以及《格林美股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监 事会的职权。 审计委员会对董事会负责，审计委员会的提案提交董事会审议决定。 第二章 审计委员会的组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的非执行董事组 成，其中过半数为独立董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委 ...