宜宾天原集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 根据《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、 法规的有关规定，监事会从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行 监督职责。对 2023 年宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）各方面情况 进行了监督。认为董事会成员忠于职守，全面落实了股东大会的各项决议，未发现 损害股东利益的行为。同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，高管人员勤勉 尽责，未发现经营中存在违规操作行为。 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会共召开7次会议，会议情况如下： 1、2023 年 3 月 31 日，以现场和通讯相结合的方式在宜宾召开公司第八届监事 会第 16 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。 2、2023 年 4 月 27 日，以现场和通讯相结合的方式在宜宾召开公司第八届监事 会第 17 次会议，审议通过了《《2022年年度报告全文及摘要》及《2022年度监事会 工作报告》等相关议案。 3、2023 年 6 月 29 日，以通讯的方式在宜宾召开公司第八届监事会第 18次会 议，审议通过了《关于使用募集资 ...

关于本报告 本报告是宜宾天原集团股份有限公司公开披露的第三份 ESG 报告，向利益相关方披露公司在经济、社会、环境领域采取的 行动和取得的进展，充分回应利益相关方关注的重要问题。 报告范围 时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容超出此范围。 组织范围：本报告披露信息主体为宜宾天原集团股份有限公司（002386.SZ）。为充分体现天原股份在履行经济、社会、环 境方面的责任信息和品牌价值，在部分章节中将天原股份合并报表范围内子公司及重要参股公司反映在本报告中，与天原股 份一起合称为天原集团（简称"公司"或"我们"）。 部分成员企业名称简称表 | 成员企业名称 | 简称 | 成员企业名称 | 简称 | | --- | --- | --- | --- | | 宜宾海丰和锐有限公司 | 简称"海丰和锐" | 昭通天力矿业有限公司 | 简称"昭通天力矿业" | | 宜宾天原海丰和泰有限公司 | 简称"海丰和泰" | 昭通天力新材料有限公司 | 简称"天力新材料" | | 宜宾天原锂电新材有限公司 | 简称"锂电新材" | 宜宾天畅物流有限责任公司 | 简称"天畅物流" | | ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023年度保荐工作报告 | 保荐人名称：东方证券承销保荐有限公 | 被保荐公司简称：天原股份 | | --- | --- | | 司 | | | 保荐代表人姓名：胡平 | 联系电话：021-23153630 | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | 联系电话：021-23153561 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | | | （包括但不限于防止关联方占用公司资源 | | | 的制度、募集资金管理制度、内控制度、 | 是 | | 内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 8次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息 | ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程 ...

东方证券承销保荐有限公司 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规要求，东方证券 承销保荐有限公司作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"或 "公司"）的持续督导机构，对宜宾天原集团股份有限公司 2023 年有关情况进 行现场检查，报告如下 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天原股份 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：胡平 | | | 保荐代表人姓名：郑雷钢 | | | 现场检查人员姓名：胡平、郑雷钢、厉民杰 | | | 年度 现场检查对应期间：2023 | | | 现场检查时间 2024 年 3 月 25 日、2024 年 4 月 11 日-12 | 日-29 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | | 现场检查手段：（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访 | | | 谈； | | | （2）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | 录 | | | 音、录像、照相； | | | （4） ...

本年度公司不送红股,不以资本公积金转增股本。经上述分配后， 剩余未分配利润全部结转以后年度。 宜宾天原集团股份有限公司（简称：公司）第九届董事会第五次 会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2023 年度利润分 配预案》，本预案尚需提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的具体内容 经信永中和会计师事务所审计，公司 2023 年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润为人民币 39,964,675.02 元，合并报表中期 末累计未分配利润为 2,491,621,272.81 元。母公司实现净利润 35,390,942.90 元 ， 母 公 司 期 末 累 计 未 分 配 利 润 为 人 民 币 1,027,759,214.75 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定， 公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确 定具体的利润分配总额和比例，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供 股东分配利润为 1,027,759,214.75 元。在兼顾公司发展和股东利益的 前提下，为积极回报股东、优化公司股本结构，依据《公司法》《证 券法》《公 ...

2023年度独立董事述职报告 宜宾天原集团股份有限公司 （郭孝东） 2023年度任期内，本人作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简 称"公司"）第八届董事会独立董事，严格按照《公司法》、《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董 事工作制度》的规定和要求，诚信、勤勉、尽责、忠实履行职务，积 极出席2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了 独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将2023年度任期内本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年度任期内，本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人对提 交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使表决权， 认为已审议的议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益。因 此本人均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情 形。 2023年度任期内，公司召集召开的董事会、股东大会符合法定 程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序， 合法有效。 | 本报告期应参 | 委托出席董事会 | 缺席董事会次 | 是否连续两次未亲 | 出席股东 | | --- | ...

东方证券承销保荐有限公司 关于宜宾天原集团股份有限公司 开展商品期货套期保值业务的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"）作为宜 宾天原集团股份有限公司（以下简称"天原股份"、"公司"）宜宾天原集团股份 有限公司 2022 年度非公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，对天原股份开展商品期货 套期保值业务的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、套期保值的目的 四、投入的金额和期限 公司及控股子公司开展期货套期保值交易的风险保证金账户资金总额不超 过 10,000 万元人民币，在授权额度内循环使用。投资期限：12 个月。 五、套期保值业务的可行性分析 公司开展商品期货套期保值业务，是以规避公司经营活动中所涉及的原 料、产品及贸易商品价格波动给公司带来的经营风险，降低产品价格波动对公 司的影响为目的。公司已建立了较为完善的期货套期保值内部控制制度，具有 与开展套期保值业务交易保证金相匹配的自有资金，公司将严格按照《深圳证 券交易所上市公司自律监 ...

关于公司及控股子公司开展商品期货套期保值业务的公告 宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开的第九届董事会第五次会议审议通过《关于公司及控股 子公司开展商品期货套期保值业务的议案》，同意公司及控股子公司 以自有资金开展商品期货套期保值业务。详细情况见下： 证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-022 宜宾天原集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、套期保值的目的 1、公司及控股子公司从事商品期货交易，目的是充分利用期货 市场的套期保值功能，规避生产经营中产品、原料价格波动风险， 减少因原料价格波动造成的产品成本波动，保证产品成本的相对稳 定，降低对公司的经营影响。 2、公司及公司控股子公司主要从事大宗商品的贸易业务，随着 业务规模的不断扩大，贸易公司拟借助期货市场的价格发现和风险 对冲功能，利用境内期货市场开展期货套期保值业务，从而更好地 规避公司经营商品的价格波动所产生的风险，减少价格波动给公司 经营业绩造成的影响，保证公司业务稳步发展。 二、套期保值的期货品种 ...

2023年度独立董事述职报告 （潘自强） 本人在报告期内作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和部门规章及《公 司章程》和《独立董事工作制度》等规定，认真、忠实、勤勉、尽责 地履行独立董事职责，谨慎地行使公司所赋予的权利，及时了解公司 的生产经营信息，关注公司的发展状况，维护了公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况报 告如下： 一、出席公司会议情况 宜宾天原集团股份有限公司 四、对公司进行现场检查的情况 2023年，本人利用参加董事会以及股东大会等会议的机会，对公 司进行了实地检查，与公司内部审计部门进行积极沟通，认真履行相 关职责，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，确保 审计结果的客观、公正，维护了公司及全体股东的利益。在行使职权 时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权， 与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进， 为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。 五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 ...