福州达华智能科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理机构，规范控股股东、实际控制人的行为，确保信息披露的真 实、准确、完整、及时和公平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《福州达华智能科技股 份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方的行为和信息 披露等相关工作。本制度中对控股股东、实际控制人的所有规定，均同样适用于 其关联方。 第三条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东： 1、直接持有公司股本总额50%以上的股东； 2、持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会的决议产生重大影响的股东； 3、中国证监会认定的其他情形。 第四条 本制度所称实际 ...

第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，促进公司的规范运作，特制定本制 度。 福州达华智能科技股份有限公司 董事会秘书制度 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得交易所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情 形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《深圳证券交易所股票上市规则》第 4.3.3 条规定的不得担任公司 董事、高级管理人员的情形； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的； （四）公司章程规定或证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章 职责范围 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《福 州达华智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及其他现行有关法律、法 规的规定制定。 第二章 设置及任职资格 第三条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券交易所之间的指定联络人， 董事会秘书是公司的高级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责。 公司应当设立由董事会秘书负责管 ...

福州达华智能科技股份有限公司 股东会议事规则 第六条 本公司召开股东会的地点为公司住所的或股东会通知确定的地点。 股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络投票的方式为 股东提供便利。股东通过上述方式参加股东会的，视为出席。采用网络方式参加 股东会的，公司将通过证券交易所交易系统或互联网投票系统确认股东身份的合 法有效。 （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）审计委员会提议召开时； 第一章 总则 第一条 为规范福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及公 司股东的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等法律法规和公司章程的规定，制定本规则。 第二条 股东会的会务筹备工作在董事会领导下，由董事会指定董事会办公 室具体负责。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会，确保股东 会正常召开，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会是公司的权力机构，依法在《公司章程》《公司法》及相关 法律、法规所规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年 ...

第一条 为加强对福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 子公司的管理，规范公司内部运作，维护公司和投资者利益，根据《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》(以 下简称"《规范运作》")等法律、法规、规范性文件以及《福州达华智能科技 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实 际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称子公司是指根据公司发展战略规划、提高公司竞争力需 要而依法设立的，具有独立法人资格的公司。子公司包括： （一）公司直接或间接持股100%的全资子公司； 福州达华智能科技股份有限公司 子公司管理办法 第一章 总则 （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的控股子公司。 本办法所称控股子公司指公司直接或间接持有的股权或股份占注册资本50% 以上（未达到100%）的子公司或持股比例虽然不足50%，但拥有其董事会半数以 上表决权、或者能通过协议或其他安排实际控制的子公司。以下所称的子公司除 特别说明均指全资、控股子公司。 第二章 管理职能 第三条 公司对子公 ...

福州达华智能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强福州达华智能科技股份有限公司（以下称"公司"）的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保障公司经营管理的安全，提高经营效益 和效率，保护股东合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规 范》及配套指引、《深圳证券交易所股票上市规则》和《福州达华智能科技股份 有限公司章程》等规定，结合公司实际，制定本制度。 第四条 内部控制应遵循的原则： （一）全面性原则。内部控制应全面贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公 司及其所属单位的各种业务和事项； （二）重要性原则。内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高 风险领域； 第二条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经营管理层和全体员工共 同实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。主 要包括以下具体内容： （一）确保国家有关法律、法规、行业规则和公司（包括子公司）内部规章 制度等的贯彻执行，确保公司经营业务及管理合法合规； （二）确保生产经营的安全稳定， ...

福州达华智能科技股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范福州达华智能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司 资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以 下简称"《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作》")等法律、法规、规范性文件 以及《福州达华智能科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司为控股 子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第五条 公司控股或实际控制子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担 保应执行本制度。 公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履 ...

福州达华智能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外投资 安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法 规、规范性文件及《福州达华智能科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将现金、股权、经 评估的实物资产、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第四条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行对 外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司的投资 活动参照本制度实施指导、监督及管理。 第二章 投资决策 第五条 公司股东会、董事会、董事长、 ...

第一章 总则 第一条 为规范福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计管理制度，规范内部审计工作，根据《中华人民共和国审计法》《审计署 关于内部审计工作的规定》 以及《福州达华智能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，特制定本办法。 第二条 内部审计是企业实施内部经济监督，依法检查会计账目及相关资产 及企业经营状况，监督财务收支真实性、合法性、效益性的活动。公司及其下属 全资、控股子公司（以下统称"子公司"）以及具有重大影响的参股公司依法实 行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家财经法规，维护公司合法权 益，促进改善经营管理，提高经济效益。 福州达华智能科技股份有限公司 内部审计管理办法 第三条 公司内部审计制度和内部审计人员的职责，经董事会批准后实施。 内部审计人员依照法律、法规和政策以及本公司的规章制度，对本公司及其子公 司的经营管理活动独立进行审计监督。 第二章 审计机构和审计人员 第四条 公司设立内部审计部，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工 作，对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。内部审计部依照法律、法规和 政策以及公司的规章制度，组织实施公 ...

第一条 为了规范福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，使其充分发挥效用，最大限度地保障股东的利益，依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公 司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《福州达华智能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、法规、规范性文件的规定和 要求，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应确保该子公司 或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当审慎 ...

福州达华智能科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强福州达华智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"） 投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完 善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作 指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）等法律、法规、规范性文件及《福州达华智能科技股份有限公司公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当高度重视、 积极参与和支持投资者关系管理工作。 第五条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，真实、 准确 ...