华泰联合证券有限责任公司 2 关于天山铝业集团股份有限公司 2023 年度持续督导年度保荐工作报告 | 保荐人：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司：天山铝业集团股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：张涛 | 电话：13466577863 | | 保荐代表人姓名：杜由之 | 电话：18678155755 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4.公司治理 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 天山铝业集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 天山铝业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"企业内部控制规范体系"），结合天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证此报告不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效 性评价结论的因素。 1/8 2023 年度内部控制自我评价报告 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于天山铝业集团股份有限公司 向特定对象发行股票之保荐总结报告书 | 保荐人机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 注册资本 | 4,651,885,415元 | | --- | --- | | 注册地址 | 浙江省温岭市大溪镇大洋城工业区 | | 主要办公地址 | 新疆维吾尔族自治区石河子开发区北工业园区纬五路1号 | | 法定代表人 | 曾超林 | | 实际控制人 | 曾超懿、曾超林 | | 联系人 | 周建良 | | 联系电话 | 86-993-2908993 | ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-028 天山铝业集团股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第 六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现 将有关情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报表的 审计结果，公司 2023 年度合并报表 归属 于上市 公司 股东 的 净 利 润 为 2,205,311,394.06 元，根据《公司章程》的规定，提取盈余公积 213,479,051.80 元； 截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际可供股东分配的利润为 9,849,927,890.96 元， 母公司实际可供股东分配的利润为 2,300,870,039.55 元。根据合并报表和母公司 报表中可供分配利润孰 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 9 日在巨 潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告报告摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定 于 2024 年 04 月 10 日（星期三）15:00-16:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 举办天山铝业集团股份有限公司 2023 年年度报告说明会，与投资者进行沟通和 交流，广泛听取投资者的意见和建议。 证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-032 天山铝业集团股份有限公司 关于举行2023年度网上业绩说明会的公告 投资者可于 2024 年 04 月 10 日（星期三） 15:00-16:00 通过网址 https://eseb.cn/1cXYiXPG5J6 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交流。 投资者可于 2024 年 04 月 10 日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明会， 在信息披露允 ...

天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次会议，审议通过了《关于 续聘会计师事务所的议案》，拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中审众环"）为公司 2024 年度审计机构，该议案尚需提交公司股东大会 审议，现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-030 天山铝业集团股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1.基本信息 | 名称 | | | | 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2013 年 | 11 | 月 | 6 日 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | 主要经营场所 | | | | | 湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 | 166 | 号长江产业大厦 | | ...

天山铝业集团股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》 的相关规定，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将 2023 年度对会计师事务 所履职情况评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 1、资质条件 （一）公司信息 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 6 日 组织形式：特殊普通合伙 主要经营场所：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长江产业大 厦 17-18 楼 首席合伙人：石文先 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）2022 年业务收入总额为 213,165.06 万元，其中，审计业务收入为 181,343.80 万元， 证券业务收入 57,267.54 万元。20 ...

证券代码：002532 证券简称：天山铝业 公告编号：2024-027 天山铝业集团股份有限公司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次会议于 2024 年 4 月 8 日 15:00 在上海市浦东新区张杨路 2389 弄 3 号普洛斯大厦 9 层会 议室召开，会议通知于 2024 年 3 月 29 日以电子邮件方式向全体监事发出。会 议采取现场表决方式召开，应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次监事会会议由监 事会主席刘素君主持，董事会秘书、证券事务代表列席了会议。本次监事会会议 的召开符合法律法规和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于<2023 年年度报告> 及其摘要的议案》。 监事会认为：董事会编制的公司 2023 年年度报告及其摘要内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本议案需提交公司股东大会审议。 2、 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于 天山铝业集团股份有限公司 重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易 之 2023 年度持续督导的核查意见 暨持续督导总结报告书 注：本核查意见暨持续督导总结报告书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存 在差异，均为四舍五入所致。本核查意见暨持续督导总结报告书中所引用的财务数据和财务 指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该等财务数据计算的财务指标。 2 独立财务顾问 签署日期：二〇二三年四月 释 义 在本核查意见暨持续督导总结报告书中，除非文义载明，以下简称具有如下 含义： | 天山铝业/上市公司/公 | 指 | 天山铝业集团股份有限公司，深圳证券交易所上市公司，股 | | --- | --- | --- | | 司 | | 票代码：002532 | | 新界泵业 | 指 | 新界泵业集团股份有限公司，系上市公司曾用名 | | 置出资产 | 指 | 截至评估基准日新界泵业全部资产（扣除预留货币资金 1,50 | | | | 万元以及 年 月 日实施的分红款项）及负债 0 2019 5 7 | | 标的资产/置入资产 | 指 | 新疆生产建设兵团第八师天山铝业股份 ...

天山铝业集团股份有限公司 2024 年 4 月 8 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》的要求，天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会对在任独立董事李书锋、刘亚的任职经历及其签署的相关自查文件核查评 估后，出具如下专项意见： 在任独立董事李书锋、刘亚未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间 不存在利害关系或其他可能影响其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 天山铝业集团股份有限公司董事会 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 ...