关于天山铝业集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字(2025)1100136号 天山铝业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了天山铝业集团股份有限公司(以下简称"天山铝业公司")2024 年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表，2024 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进 行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的 审核证据是天山铝业公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 表专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程中,我们实施了包括检查会计记录、重新计算相关 ...

关于天山铝业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的 鉴证报告 众环专字(2025)1100137号 关于天山铝业集团股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字（2025）1100137 号 天山铝业集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的天山铝业集团股份有限公司（以下简称"天山铝业公司"）截 至 2024 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进 行了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的 专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及 我们认为必要的其他证据，是天山铝业公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的 基础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于天山铝业集团股份有限公司 （一）募集资金管理制度的制定和执行情况 为规范公司募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，依据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规的要求，结合公司实际情 况，公司制定了《天山铝业集团股份有限公司募集资金管理办法》，对公司募集 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"天山铝业"） 2020 年度非公开发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规的相关规 定，对天山铝业 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查， 核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募 ...

天山铝业集团股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)1100084号 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 众环审字(2025)1100084 号 天山铝业集团股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了天 山铝业集团股份有限公司（以下简称"天山铝业公司"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部 控制的有效性。 一、天山铝业公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天山铝业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 我们认为,天山铝业集团股份有限公司于 2024年 ...

天山铝业集团股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2025)1100083号 审 计 报 告 众环审字(2025)1100083 号 天山铝业集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了天山铝业集团股份有限公司（以下简称"天山铝业"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 天山铝业 2024 年 12 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2024 年度合并及公司的经营成果和 现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于天山铝业，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获 取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事 ...

可持续发展（ESG）管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）ESG （环境、社会及公司治理）管理，积极履行ESG职责，推进经济社会和环境的可 持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第17号—可持续发展报告（试行）》等法律法规及规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称ESG职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环境 （Environmental）、社会（Social）及公司治理（Governance）方面的责任和义务，主 要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、供应 商、社区组织和相关政府部门等。 天山铝业集团股份有限公司 第十条 公司积极践行绿色发展理念，将生态环保要求融入发展战略和公司 治理过程，主动参与生态文明建设和污染防治、资源节约、生 ...

天山铝业集团股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范天山铝业集团股份有限公司（下称"公司"）的市值管 理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市 场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》及其他有关法律法规，制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投资者利 益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，推动经营水平和发展质量提升， 并在此基础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采 取措施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。公司应当立足提升 公司质量，依法依规运用各类方式提升公司投资价值。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理的主要目的是通过制定正确战略规划、完善公司治理、规 范经营管理、可持 ...

本人刘亚自 2020 年 7 月起担任公司独立董事，2023 年 7 月第六届董事会换 届选举后连任公司独立董事。本人对 2024 年度自身履职的独立性进行了自查， 确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 2024 年，本人通过出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会 议，和公司管理层沟通交流等多种方式，定期了解公司生产经营情况，积极参与 讨论并结合自己的专业知识提出合理化的建议，为公司董事会作出决策起到了积 极作用。2024 年，本人对董事会及其专门委员会、独立董事专门会议的全部议案 都进行了认真审议，对所有议案均投了赞成票，没有反对票、弃权票的情况。 （一）出席董事会和股东大会情况 天山铝业集团股份有限公司独立董事（刘亚） 2024 年度述职报告 本人作为天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 ...

天山铝业集团股份有限公司独立董事（李书锋） 2024 年度述职报告 一、基本情况 本人李书锋自 2020 年 7 月起担任公司独立董事，2023 年 7 月第六届董事会 换届选举后连任公司独立董事。本人对 2024 年度自身履职的独立性进行了自查， 确认符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等对独立董事独立性的相关要求，不存在 影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 2024 年，本人通过出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会 议，和公司管理层沟通交流等多种方式，定期了解公司生产经营情况，积极参与 讨论并结合自己的专业知识提出合理化的建议，为公司董事会作出决策起到了积 极作用。2024 年，本人对董事会及其专门委员会、独立董事专门会议的全部议案 都进行了认真审议，对所有议案均投了赞成票，没有反对票、弃权票的情况。 （一）出席董事会和股东大会情况 2024 年，公司共召开 6 次董事会，4 次股东大会。本人认为，2024 年公司 董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大事项均履行了合法有 效的决策程序。本人对历次 ...

天山铝业集团股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高天山铝业集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股 价、商业信誉及正常经营活动造成的影响，切实保护公司和投资者的利益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，结合公司实际， 制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传闻或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变 动的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织机构及工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第 ...