光启技术股份有限公司 机构投资者接待管理办法 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范光启技术股份有限公司 （以下简称"公司"）对外接待机构投资者调研行为，加强公司对外接待及与外界 的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文 件以及《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所述的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒体、 证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻 采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第二章 目的和遵循原则 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则 公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实行差 别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗示等方式向特定对象披露、透露或泄 露非公开重大信息。 （二）诚实守信的原 ...

光启技术股份有限公司 风险管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）的风险管理， 建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全稳健运行， 提高经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》 等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度旨在公司为实现以下目标提供合理保证： （一）将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围内； （二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠； （三）确保法律法规的遵循； （四）提高公司经营的效益及效率。 第三条 本制度所称风险管理，是指对影响公司目标实现的各种不确定性事 件进行识别与评估，并采取应对措施将其控制在可接受范围内的过程。 第四条 公司风险是指未来的不确定性事项对公司实现其经营目标的影响。 第五条 按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险主要分为：战略风 险、法律风险、财务风险、经营风险和市场风险。 （一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的 负面因素。 （二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定，或 ...

光启技术股份有限公司 第二章 对外担保的审查程序和审批权限 对外担保管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有 效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章及《光启 技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对全资子公 司、控股子公司（以下统称"子公司"）的担保。公司及其子公司的对外担保总 额包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与公司子公司对外担保总额 之和。 第三条 本制度适用于公司为他人提供担保，包括为子公司提供担保。公司子公 司为他人提供担保的，视同公司提供担保，应当遵守本制度相关规定。公司子公 司对公司提供担保的 ...

光启技术股份有限公司 董事会印章管理制度 第一章 总则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会印章刻 制、保管以及使用的合法性、严肃性和安全性，维护公司的利益，特制定本制度。 本制度所称"印章"，均指董事会印章。 第二条 董事长是董事会印章管理的主管领导。 第二章 印章的刻制和使用 $$\exists{0}\exists{\exists{\nexists\nexists\exists{\bigwedge}}}$$ 第三条 印章的刻制须经董事长签字同意后由董事会办公室负责办理。 第四条 因特殊原因需要停用印章的，由董事长决定并签字同意。由董事会 秘书将停用原因、时间通知公司各有关部门，并收回停用的印章切角封存或销毁。 第三章 印章的保管 第五条 印章由董事会办公室负责管理，董事会秘书为印章管理使用第一责 任人。 第五章 印章的使用程序 第九条 公司董事会决议、股东会决议签章页原件可直接用印。除上述情况 之外使用印章的，须经董事会秘书审批后报董事长批准。 第十条 为履行公司信息披露义务且信息披露内容未经董事会审议通过的情 况下使用印章的，须经董事会秘书审批后报董事长批准。董事会办公室人员会同 ...

1 第一章 总 则 光启技术股份有限公司 独立董事制度 二〇二五年九月 第一条 为了促进光启技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规 范运作，维护公司整体利益，充分发挥独立董事的作用，保障全体股东特别是中 小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规、规范 性文件和《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际，制定本制度。 （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第六条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除独 立董事职务的，公司应当及时披露具体理由和依据。独立董事有异议的，公司应 当及时予以披露。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及 ...

光启技术股份有限公司 章程 二〇二五年九月 | | | 光启技术股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护光启技术股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公司"）、 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司（以下简 称"公司"），设立方式为发起设立；在深圳市市场监督管理局注册登记，取得 营业执照，统一社会信用代码 91330000730337692W。 第三条 公司于 2011 年 9 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,933.8 万股，并于 2011 年 11 月 3 日在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：光启技术股份有限公司 英文名称：Kuang-Chi Technologies Co., Ltd. 第五条 公司住所：深圳市南山区粤海街道麻岭社区高新中一道 9 号软件大厦 3 层； ...

光启技术股份有限公司 董事会议事规则 二○二五年九月 第一章 总则 第一条 为明确光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的职责 和权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，保障董事会高效、有序运作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《光启技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定《光启技术股份有限公司董事会议事规 则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事由股东会选举产生。董事会是公司经营管理 的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》的规定和股东会的授 权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责。 公司董事会设职工代表董事一名，董事会中的职工代表由公司职工通过职工 代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生，无需提交股东会审议。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的内部机构设置、召 集、召开、议事及表决程序的具有约束力的法律文件。 第二章 董事 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企 ...

光启技术股份有限公司 独立董事专门会议议事规则 二○二五年九月 第一章 总则 第一条 为进一步完善光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事专门会议的运作， 更好地维护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公 司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件和 《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《光启技术股 份有限公司独立董事制度》的规定，制定《光启技术股份有限公司独立董事专门 会议议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规 ...

光启技术股份有限公司 董事会秘书工作规则 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得深交所颁发的董事会秘书资格证书。董 事会秘书候选人在被提名时，提名人和候选人还应在其被提名时说明候选人是否 熟悉履职相关的法律法规、是否具备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相 应的专业胜任能力与从业经验。 第五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书: （一） 《公司法》规定不得担任公司的董事、高级管理人员情形之一的； 2 第一条 为提高公司治理水平，进一步规范光启技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书的行为，明确职责权限，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制订本规则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和 董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责。董事会秘书是公 ...

光启技术股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年九月 第三条 公司对外投资应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规， 符合国家的产业政策；符合《公司章程》等公司内部治理制度的规定；符合政府 监管部门及深圳证券交易所有关规定，符合公司发展战略和规划要求，合理配置 企业资源，创造良好经济效益，促进公司可持续发展；同时必须谨慎注意风险， 保证资金的安全运行。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包 括各种股票、债权、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资， 包括债权投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一）公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、自然人成立合资、合作公 司或开发项目； 2 （三）参股其他境内（外）独立法人实体； 1 第一章 总则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为， 防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共 和国公司法 ...