中节能万润股份有限公司 股东会议事规则 （2008 年 6 月 16 日 2008 年第一次临时股东大会制定） （2009 年 3 月 23 日 2008 年度股东大会修订） （2011 年 2 月 15 日 2010 年度股东大会修订） （2017 年 5 月 23 日 2017 年第一次临时股东大会修订） （2020 年 5 月 12 日 2019 年度股东大会修订） （2022 年 11 月 29 日 2022 年第一次临时股东大会修订） （拟于 2025 年 10 月 29 日 2025 年第三次临时股东大会审 核通过后修订） | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 1 | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 出席会议股东资格 | 6 | | 第五章 | 股东会的提案与通知 | 8 | | 第六章 | 股东会的召开 | 10 | | 第七章 | 审议提案 | 12 | | 第八章 | 会议表决 | 12 | | 第九章 | 会议决议披露 | 16 | | 第十章 | 会议记录 | 16 | | 第十一 ...

中节能万润股份有限公司 章 程 （2012 年 2 月 8 日 2012 年第一次临时股东大会修订） （2012 年 8 月 9 日 2012 年第二次临时股东大会修订） （经 2013 年 3 月 26 日 2012 年度股东大会审议批准，公司 以 2013 年 4 月 25 日为股权登记日实施公积金转增股本） （2014 年 7 月 15 日 2014 年第一次临时股东大会修订） （经 2014 年第一次临时股东大会授权于 2015 年 3 月 13 日 公司非公开发行股票上市后修订） （2015 年 5 月 6 日 2015 年第一次临时股东大会修订） （2016 年 2 月 25 日 2015 年度股东大会修订） （经 2015 年第二次临时股东大会授权于 2016 年 8 月公司非 公开发行股票上市后修订） （2017 年 3 月 28 日 2016 年度股东大会审议修订） （经 2017 年 3 月 28 日 2016 年度股东大会审议批准，公司 以 2017 年 5 月 12 日为股权登记日实施公积金转增股本） （2017 年 5 月 23 日 2017 年第一次临时股东大会修订） （2017 ...

董事会议事规则 （2008 年 6 月 16 日 2008 年第一次临时股东大会制定） （2009 年 3 月 23 日 2008 年度股东大会修订） （2011 年 2 月 15 日 2010 年度股东大会修订） （2012 年 8 月 9 日 2012 年第二次临时股东大会修订） 中节能万润股份有限公司 （2016 年 2 月 25 日 2015 年度股东大会修订） （2017 年 9 月 28 日 2017 年第二次临时股东大会修订） （2020 年 5 月 12 日 2019 年度股东大会修订） （2022 年 11 月 29 日 2022 年第一次临时股东大会修订） （2024 年 5 月 16 日 2023 年度股东大会修订） （拟于 2025 年 10 月 29 日 2025 年第三次临时股东大会审核 通过后修订） 目 录 - 1 - 第一章 总则 第二章 董事会组织规则 第三章 董事会会议制度 第四章 其他 第一章 总则 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）董事会内部机 构及运作程序，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称 ...

第二条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司年 度报告（以下简称"年报"）披露信息的真实、准确、完整、及时、公平，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在年报编制期间，负 有保密义务，并在年报披露前 15 日内和年度业绩预告或业绩快报披露前 5 日内不 得买卖公司股票。 第四条 年报公告前，任何人不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄 漏年度报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会议、接受投资者调研座 谈等方式。公司如需向银行、税务、工商、统计等外部使用人提供年度统计报表 的，其提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少 于向外部使用人提供的年度统计报表。 中节能万润股份有限公司 年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善中节能万润股份有限公司(以下简称"公司")治理机制，加强公 司内部控制建设，充分发挥独立董事、审计委员会在信息披露方面的监督作用，维 护审计的独立性，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《公 开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》《深 圳 ...

中节能万润股份有限公司 远期结售汇内控管理制度 第一章 总则 第一条 为规避汇率波动给公司生产、经营带来的负面影响，控制经营风险， 提高公司的竞争力，同时规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）远 期结售汇行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司自律监管指 引第7号—交易与关联交易》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》，结合 公司实际制定本制度。 第二条 本制度所称远期结售汇是指与具有远期结售汇业务经营资格的金融 机构签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和 期限，在到期日外汇收入或支出发生时，再按照该远期结售汇合同约定的币种、 金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及公司控股子公司的远期结售汇业务，控股子公 司进行远期结售汇业务视同公司远期结售汇业务，适用本制度。未经公司同意， 公司控股子公司不得操作该业务。公司及公司控股子公司从事远期结售汇业务， 只能以规避和防范汇率风险为目的，不得进行投机和套利交易。 第四条 公司从事远期结售汇业务除遵守国家相关法律、法规及规范 ...

中节能万润股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任或辞职，董事辞 任、高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，报告中应说明辞任或辞职 原因。董事辞任的，自董事会收到辞职报告之日起辞任生效；高级管理人员辞职 的，自公司收到辞职报告之日起辞职生效，高级管理人员与公司之间的劳动或劳 务合同另有约定的除外。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，履行董事职务，但相关法律法规 另有规定的除外： 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合 法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、行政法规和规范性文件以及《中节能万润股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工董事）、高级管理人员 因任期届满、主 ...

中节能万润股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 的管理，规范外部信息使用人管理事务，确保公平信息披露，避免内幕交易，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《中 节能万润股份有限公司章程》《中节能万润股份有限公司信息披露管理制度》《中 节能万润股份有限公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、全资及控股子公司及公司董 事、高级管理人员和其他相关人员、公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及衍生品种的交易价格可 能产生重大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以及正在 筹划或需要报批的重大事项。 第四条 公司对外报送信息实行分级、分类管理。公司董事会是信息披露对 外报送的最高管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证 券部负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作，公司各 ...

中节能万润股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运营，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所出具验资报告，公司对募集资金的管理遵循专户存 放、规范使用、如实披露、严格管理的原则。 第四条 募集资金的使用应坚持计划周密、精打细算、规范运作、公开透明 的原则。 第五条 募集资金应当按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列用途 使用，非经公司股东会依法作出决议，任何人无权擅自变更募集资金 ...

中节能万润股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及 其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人 选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责包括： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成 向董事会提出建议； （二）负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出建 议； （ ...

中节能万润股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一条 为加强对中节能万润股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员（以下简称"董事、高管"）所持本公司股份及其变动的管理， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》以及《公司章程》等相关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高管应当遵守《公司法》《证券法》和有关法律、行政法 规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于股份变动的限制 性规定。 公司董事、高管就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事、高管所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有 的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股 份。 第四条 公司董事、高管所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1年内； （二）董事、高管离职后半年内； （三） ...