证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-064 国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十次会议（临时）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月25日发出第五 届董事会第二十次会议（临时）书面通知。会议于2023年12月29日以现场和电 话结合方式召开。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中姚飞、刘 小腊、李双友、张雁南、金李、张蕊等6位董事以电话方式出席，其余3位董事 以现场方式出席，全体监事及部分高级管理人员列席了会议。张纳沙董事长主持 会议。本次会议的召开符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 董事会审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 一、审议通过《国信证券股份有限公司"十四五"规划中期评估报告》 三、审议通过《2024 年度内部审计工作计划》 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 四、审议通过《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》 因公司第五届董事会成员发生变更，公司对董事会审计委员会、薪酬与考核 委员会部分 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-063 郑学定先生在担任公司独立董事期间勤勉尽职，为推进公司健康发展和规范 运作发挥了积极作用。公司董事会谨对郑学定先生为公司所做出的贡献表示衷心 感谢！ 特此公告。 国信证券股份有限公司董事会 国信证券股份有限公司 2023 年 12 月 21 日 关于独立董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司独立董 事郑学定先生的《辞职报告及相关说明》。因个人任期届满，郑学定先生向公司 董事会申请辞去公司第五届董事会独立董事、审计委员会主任委员、风险管理委 员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员职务。辞职后，郑学定先生 将不在公司担任任何职务。 郑学定先生的辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一，根 据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》 等有关规定，该辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事之日起 ...

Group 1: ESG Performance - The company places high importance on ESG, having released its first ESG report in 2023, detailing its green finance initiatives and social responsibilities [1] - The company received multiple awards, including "Annual Responsibility Pioneer" and "Model Enterprise Award" from media organizations, and was listed in the "Greater Bay Area State-owned Enterprise ESG Development Index" [1] Group 2: Financial Performance - In the first three quarters of 2023, the company achieved an operating revenue of 12.443 billion CNY, a year-on-year decrease of 6%, while net profit attributable to shareholders was 4.874 billion CNY, a year-on-year increase of 2% [2] - The company maintains a strong market position despite industry challenges, with some business rankings showing stability or improvement [2] Group 3: Future Plans and Strategies - The company plans to strictly adhere to regulatory policies for refinancing and actively consider investor feedback [2] - The newly approved asset management subsidiary will focus on long-term strategies and active management, enhancing collaboration with various financial institutions to improve client investment experiences [3][4] - The company aims to support high-quality economic development through its investment banking services, aligning with central financial policies [5]

| 索 | 引 | 号 bm56000001/2023-00012676 | | 分 | | 类 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 发布机构 | | | 发文日期 | | | | 名 | | 称 | 关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 | | | | | 文 | | 号 证监许可〔2023〕2512号 | | 主 | 题 | 词 | 关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复 国信证券股份有限公司： 《关于设立国信证券资产管理有限公司的申请报告》(国信发〔2022〕84 号）及相关文件收悉。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《证券公司监督管理条例》《证券公司股权管理规定》(证监会令第183 号)、《证券公司业务范围审批暂行规定》(证监会公告〔2008〕42号，经证监 会公告〔2020〕66号修改)、《证券公司设立子公司试行规定》(证监会公告 〔2012〕27号)等有关规定，经审核，现批复如下: 一、核准你公司通过设立国信证券资产管理有限公司(以下简称国信资管) 从事证券资产管理业务。国信资管注册地 ...

特此公告。 国信证券股份有限公司 关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 11 月 10 日，国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）收到中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准国信证券股份有限公 司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]2512 号，以下简称"批复"）。 根据该批复，中国证监会核准公司设立国信证券资产管理有限公司（以下简称"国 信资管"）从事证券资产管理业务，国信资管注册地为深圳市，注册资本为 10 亿 元，由公司现金出资，业务范围为证券资产管理业务，并核准国信资管作为合格 境内机构投资者，从事境外证券投资管理业务。同时，中国证监会核准公司自身 减少证券资产管理业务。 证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-059 公司将严格按照有关规定和上述批复的要求办理国信资管设立相关事宜，并 及时履行信息披露义务。 国信证券股份有限公司董事会 2023 年 11 月 11 日 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2023-058 国信证券股份有限公司 关于参加深圳辖区上市公司 2023 年投资者 网上集体接待日活动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步加强与投资者的互动交流，国信证券股份有限公司（以下简称“公 司”）将参加由深圳证监局指导、深圳上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 联合举办的“2023 年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动”。本次活 动将采用网络远程的方式举行，投资者可登录“全景路演”网站（http://rs.p5w.net）， 或关注微信公众号：全景财经，或下载全景路演 APP，参与本次互动交流，活 动时间为 2023 年 11 月 15 日（星期三）15:30-17:00。届时，公司副总裁兼董 事会秘书谌传立先生、财务负责人周中国先生将在线与投资者进行沟通与交流。 欢迎广大投资者踊跃参与！ 特此公告。 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-056 国信证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的 决议。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月3日（周五）下午2:50 （2）网络投票时间：2023年11月3日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2023年11月3日 9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票的具体时间为2023年11月3日9:15—15:00。 2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦裙楼3楼 3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式 | 1、出席会议的股东及股东授权委托代表人数 | 32 | | --- | --- | | 其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表 | 7 | | 以网络投票方式参加会议的股东 | 25 | | 2、出席会 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-057 国信证券股份有限公司 张蕊女士简历如下： 张蕊女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1962 年 6 月，管理学（会 计学）博士。国家教学名师，享受国务院"政府特殊津贴"，中国会计学会常务 理事，全国会计专业学位研究生教育委员会委员，获中国教科文卫体工会女职工 委员会"优秀知识女性"称号，江西省突出人才贡献奖，江西省先进工作者，江 西省首届教书育人楷模，江西省首届"五一巾帼奖"，入选"赣鄱英才 555 工程" 人才，江西省高校哲学社会科学领军人才。曾任江西财经大学会计发展研究中心 主任、会计学院院长。现任江西财经大学会计学资深教授、博士生导师，奈雪的 茶控股有限公司独立董事，深圳市爱施德股份有限公司独立董事。 张蕊女士确认，截至本公告日，张蕊女士未持有公司股份，未在公司股东、 实际控制人等单位任职，与持有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其 他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》等法律法规及 其他有关规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形，未被中国证监会采取 1 不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2023-055 国信证券股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 提示： 会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 3 日（周五）下午 2:50 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为 2023 年 11 月 3 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行投票的具体时间为 2023 年 11 月 3 日 9:15—15:00。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年10月18日在深圳证 券交易所网站（http://www.szse.cn）和指定媒体刊登了《关于召开2023年第二 次临时股东大会的通知》及《2023年第一次临时股东大会会议材料》。公司定于 2023年11月3日以现场投票与网络投票相结合的方式召开2023年第二次临时股 东大会（以下简称"本次会议"）。为保护投资者合法权益，方便各位 ...