董事会薪酬与考核委员会工作规则（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港 上市规则"）、《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制定本工作规则。 第三条 本工作规则所称董事是指公司的董事长、董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监及其他由《公司章程》 规定的高级管理人员。 本工作细则中"独立董事"的含义与香港上市规则中的"独立非执行董事" 的含义一致。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事至少二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半数的独立董事或者全体董事 1 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司股东会议事规则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 6 月） 第一章 总则 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》（以下简称"《主板上市公司规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件和 《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司总经理工作细则（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 总经理工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南京埃斯 顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、 法规的规定，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。副总经理若干，财务 总监一名。公司可以根据生产经营发展的需要，设置其他高级管理人员。 第四条 总经理对董事会负责，总经理在履行职务时，要接受监事会在遵守 法律、法规和《公司章程》等方面的监督。 第五条 《公司法》规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者，并且 禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 第二章 总经理人员的责任 第六条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。公司总经理未经股东会批准，不得在其他任何企业任职。 1 南京埃斯 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司 会计师事务所选聘制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第四条 公司选聘的会计师事务所应当符合以下条件： （一） 具有独立的法人资格，具备中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）、国家行业主管部门规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格和 条件、且已报中国证监会和有关主管部门备案； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的质量控制制度和内部 管理制度并有效执行；能够对所知悉的公司信息、商业秘密保密； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师及项目执行团队； 第一章 总则 第一条 为规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘，下同）会计师事务所相关工作，提高审计工作和财务信息的质 量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及 其他有关 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司内幕信息知情人登记制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步规范南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平和公 正，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、法规及《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责。董事会秘书负责公司内 幕信息知情人的登记备案工作。持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、 高级管理人员、实际控制人及其董事、高级管理人员、公司及其董事、高级管 理人员、收购人、重大资产重 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司重大事项处置制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 重大事项处置制度 第一条 为了健全和完善南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，保证公司经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《南京埃斯顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），制定本制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，在交易决策中，保障股东会、董事会、经理层各自的权限均得到有效 发挥，做到权责分明，保证公司高效运作。 第三条 除非有关法律、法规、《公司章程》或股东会决议另有规定或要 求，公司关于交易和重大经营事项决策的权限划分根据本制度执行。 第四条 本制度所称交易，包括除公司日常经营活动之外发生的下列类型 的事项： （一）购买资产； （八）赠与或者受赠资产； 1 （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； 南 ...

（2025 年 6 月） 南京埃斯顿自动化股份有限公司总经理工作细则 南京埃斯顿自动化股份有限公司 总经理工作细则 第五条 《公司法》规定的情形以及被中国证券监督管理委员会确定为市场 禁入者，并且禁入尚未解除的人员，不得担任公司的总经理。 第二章 总经理人员的责任 第六条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。公司总经理未经股东会批准，不得在其他任何企业任职。 第七条 总经理在自身利益与公司和股东的利益相冲突时，应当以公司和股 东的最大利益为行为准则，并保证： 1 南京埃斯顿自动化股份有限公司总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发 展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《南京埃斯 顿自动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关法律、 法规的规定，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。副总经理若干，财务 总监一名。公司可以根据生产经营发展的需要，设 ...

董事会秘书工作制度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会秘书工作制度（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 第一条 为规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分 发挥董事会秘书的作用，根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董事会秘书工作的 主要依据。 第二章 董事会秘书的高管资格及权力 第三条 公司设董事会秘书一名，由公司董事长提名，经董事会聘任或解 聘。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 第四条 董事会秘书具有以下权力： （一）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员 和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书在履行职责过 程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所（"深交所"）报 告； （二）董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和 ...

南京埃斯顿自动化股份有限公司董事会秘书工作制度 南京埃斯顿自动化股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2025 年 6 月） （三）公司应当为董事会秘书参加监管机构和深交所的业务培训等相关活 动提供保障； （四）任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第一章 总 则 第一条 为规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分 发挥董事会秘书的作用，根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《南京埃斯顿自动化股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书岗位，是董事会考核董事会秘书工作的 主要依据。 第二章 董事会秘书的高管资格及权力 第三条 公司设董事会秘书一名，由公司董事长提名，经董事会聘任或解 聘。董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责。 第四条 董事会秘书具有以下权力： （一）公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员 和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书在履行职责过 程中受到 ...

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为了加强南京埃斯顿自动化股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资管理，规范对外投资行为，提高公司资产的经营效益，使其保值增值，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《南京埃斯顿自 动化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实 际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资活动并获取收益的行为。 南京埃斯顿自动化股份有限公司对外投资管理办法（草案） 南京埃斯顿自动化股份有限公司 对外投资管理办法 （草案） 2. 公司出（合）资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开 发项目； 3. 参股其他境内、外独立法人实体； 4. 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 本办法适用于公司及下属各子公司。 1 南京埃斯顿自动化股份 ...