内部控制审计报告 众会字（2024）第 03774 号 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了重 庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"重庆顺博公司"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内 部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是重庆顺博公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，重庆顺博公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控 ...

| | | 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于新增 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 (一)日常关联交易概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"、"公司"） 于2023年12月22日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十 三次会议审议通过《关于日常关联交易预计的议案》，公司及控股子公 司根据日常业务开展需要，预计2024年度与重庆辰泰机械有限公司发生 日常关联交易不超过3,600万元。具体内容详见公司于2023年12月23日披 露的《关于日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-128）。 （二）本次新增2024年日常关联交易预计情况 基于日常经营业务需要和历史合作等因素，公司将与实际控制人之 一王启的女儿王晓及其配偶王波共同控制的浙江豪艺金属制品有限公司 （以下简称"浙江豪艺"）发生销售商品的关联交易。预计新增2024年 与关联方公司发生日常关联交易5,000万元。 公司第四届董事会第一次独立董事专门会议对该事项进 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 公司2024年4月15日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会出具的《关于同意重庆顺博铝合金股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2510号）核准， 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"） 向特定对象发行人民币普通股（A股）股票75,949,367股，募集资金总 额为人民币599,999,999.30元，扣除发行费用人民币6,703,873.88元 （不含增值税），实际募集资金净额为人民币593,296,125.42元，2024 年3月27日众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（众 会字（20 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第十五次会议于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室以现场方式召开。会议 通知于 2024 年 4 月 10 日以通讯结合电子邮件方式向全体监事发出。本 次会议由公司监事会主席罗乐先生主持。应出席会议监事 3 人，实际出 席会议监事 3 人。本次会议召开符合《公司法》和《公司章程》的规定， 所作决议合法有效。 二、会议议案审议及表决情况 经与会监事认真审议，以记名投票的方式进行了表决。本次监事会 形成如下决议： (一) 审议通过《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的 议案》 监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额 事项是根据公司向特定对象发行股票实际情 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 对募投项目拟投入的募集资金金额进行调整。本次调整不涉及新增或 减少投资范围，不会影响该项目的正常实施及预期效果，不足部分公 司后续将以自有资金或自筹方式解决。具体情况如下： 三、调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额对公司的影响 公司本次对募投项目使用募集资金投资金额调整系公司基于实际经 营需要，针对实际募集资金净额少于拟投入募投项目募集资金金额的情 况而做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的 情况，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募 集资金管理的有关规定，符合公司未来发展战略和全体股东的利益。公 司将始终严格遵守有关募集资金使用的相关法律法规的要求，加强对募 投项目建设及募集资金使用的监督。 重庆顺博铝合金股 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已 支付发行费用的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 46.75 万元。公司拟使用募集资金置换以上预先投入募投项目及已支付 发行费用的自筹资金，合计置换募集资金总额为 15,258.69 万元。具体 情况如下： （一）自筹资金预先投入募集资金投资项目情况及置换安排 截至 2024 年 3 月 27 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目的实际投资金额为 15,211.94 万元，具体情况如下： （二）自筹资金预先支付发行费用情况及置换安排 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支 付发行费用的议案》，现将有关事项说明如下 ...

国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐人"）作为重庆顺博铝合 金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行A股股票的保荐 人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有 关规定，对顺博合金调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的事项进行了审慎 核查，具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆顺博铝合金股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2510 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票75,949,367股，募集 资金总额为人民币599,999,999.30元，扣除发行费用人民币6,703,873.88元（不含增 值税），实际募集资金净额为人民币593,296,125.42元。 上述募集资金已划至公司募集资金专项账户，众华会计师事务所（特殊普通合 伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2024 年 3 月 2 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆顺博铝合金股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》(证监许可〔2023〕2510 号)的核准， 并经深圳证券交易所同意，公司 2023 年度向特定对象发行股票的工作已 经完成，共计发行 75,949,367 股，募集资金总额为 599,999,999.30 元， 扣除总发行费用人民币 6,703,873.88 元，募集资金净额为人民币 593,296,125.42 元，2024 年 3 月 27 日众华会计师事务所（特殊普通合 伙）出具《验资报告》（众会字（2024）第 03372 号）审验。 二、募集资金专项账户的开设及存储情况 为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据中国 证监会《上 ...

重庆顺博铝合金股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用 的专项说明的鉴证报告 重庆顺博铝合金股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明 的鉴证报告 众会字(2024)第 04282 号 ZHONGHUA 众华会计师事务所 (特殊普通合伙) 重庆顺博铝合金股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的重庆顺博铝合金股份有限公司(以下简称"重庆顺博公司")截至 2024 年 3 月 27 日止的《重庆顺博铝合金股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及 支付发行费用的专项说明》(以下简称"专项说明")。 一、管理层对专项说明的责任 提供真实、合法、完整的相关资料,按照《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 -- 主板上 市公司规范运作》的规定编制专项说明,并保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、 误导性陈述或重大遗漏是重庆顺博公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们认为,重庆顺博公司的专项说明在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号一 一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券 ...

国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"保荐人"）作为重庆顺 博铝合金股份有限公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行A股 股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市 规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范 运作》等有关规定，对顺博合金使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了 审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况 为提高公司募集资金使用效率和收益，在不影响募投项目建设和募集资金使用、 确保募集资金安全的前提下，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公 司收益，保障公司股东权益。具体内容如下： 1、现金管理额度及期限：公司拟使用总额不超过人民币4.4亿元（含本数）的 暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内 有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使 ...