第三条 公司投资者关系管理工作的宗旨是符合公平、公正、公开原则，客 观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况，通过加强与投资者的沟通， 促进投资者了解、认同和支持公司的发展战略和经营理念，树立公司良好的市场 形象，通过有效沟通，营造良好的资本市场发展环境，实现公司价值最大化和股 东利益最大化。 沈阳新松机器人自动化股份有限公司 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理遵循的基本原则: （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第一章 总 则 第一条 为了加强公司与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解，倡导理性投资，促进公司治理结构的改善，提升公司投资价值，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理 工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》及其 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，保证股东充分行使权利，根据《上市公司治理准则》及《公司 章程》规定，制定本实施细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会在选举董事时，每位股东拥 有的投票权数等于其所持有的股份数乘以应选董事总人数的乘积，股东既可以把 所有的投票权数集中投向一人，也可分散投向数人，最后按得票的多少决定当选 董事。 第三条 本细则适用于选举或更换两名及两名以上董事。本细则所称董事包 括独立董事和非独立董事。由职工代表担任的董事由公司职工代表大会选举产生 或更换，不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第四条 董事候选人应当符合《公司法》等法律法规和其他有关规定要求的 董事任职资格和任职条件。 第五条 公司董事会、单独或者合并持有公司股份 5%以上的股东可以以提案 的方式书面提出非独立董事候选人；公司董事会、单独或合并持有公司已发行股 份 1%以上的股东有权提出独立董事候选人。 第六条 提名人在提名前应当征得被提名人的同意。被提名人应在公司股东 会召开之前做出 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息 披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》及《公司章程》， 制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指 在规定的时间内、用规定的方式向社会公众公布前述的信息，并送达证券监管部 门。 第三条 本制度所指"信息披露义务人"主要包括： （一）公司及公司董事和高级管理人员； （二）公司各部门、各控股子公司、各参股公司及分支机构的主要负责人； （三）持有公司5%以上股份的股东、公司控股股东、实际控制人、关联人和 收购人； （四）法律、法规和规范性文件规定的其他负有信息披露义务的 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 董事会议事规则 第一条 为明确沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）董事会的职责权限，规范董事会内部机构、议事及决策程序，充分发 挥董事会的经营决策中心的作用，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规规范性文件的规定以及《沈阳新松机器人自动化股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），特制定本议事规则。 第二章 董事会的构成及职权 第二条 公司依法设立董事会。董事会由股东会选举产生的董事组成，受股 东会委托，负责经营管理公司的法人财产。董事会对股东会负责，在《公司章程》 和股东会赋予的职权范围内行使职权。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人， 副董事长 1 人，职工代表董事 1 名。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过 半数选举产生。 第四条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委 员会。专门 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 董事会专门委员会实施细则 董事会战略委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略委员会下设战略委员会工作小组（以下简称"工作小组 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现沈阳新松机器人自动化股份有限公 司（以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《指引》"） 等法律法规的相关规定以及《公司章程》等公司制度的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司以现金、实物、有价证券、无形资 产及其他资产等作价出资，进行设立、并购企业（包括新设、参股、并购、重组、 股权置换、股份增持或减持等）、股权投资（包括增资或减资）、证券投资及其衍 生品交易、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进行的各项投资活动。 公司的境内、境外投资事项，包括以下几种情况： （一）独资、与他人（自然人、法人和其他经济组织）合资新设企业的股权 投资或合作开发项目； （二）部分 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 关于防止大股东及关联方占用资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称"公 司"）资金管理，防止和杜绝大股东及关联方占用公司资金行为的发生，保护公 司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的下属公司与公司 大股东及关联方之间进行的资金往来。 第三条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司大股东及关联方通过采购、销售等生产经营环节 的关联交易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为大股东及关联方垫付工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，代大股东及关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直 接或间接拆借给公司大股东及关联方资金，为公司大股东及关联方承担担保责任 而形成的债权， ...

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关规定要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。审计委员会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行 监督。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息和信息披露内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程 度呈报董事会审核），方可对外报道、传送。 沈阳新松机器人自动化股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总 则 第一条 为加强沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市 场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法 规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 账户内的本公司股份。公司的董事和高级管理人员以及持有公司股份5%以上的股 东，不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第三条 本公司 ...

沈阳新松机器人自动化股份有限公司 重大信息内部报告制度 （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）所属子公司及分支机构负责人、财务负责人； （三）公司派驻所属子公司的董事和高级管理人员； 第一章 总 则 第一条 为规范沈阳新松机器人自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《公 司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关 规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当发生或将要发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的任何重大事项时，信息报告义务人应当及 时将有关信息告知董事会、董事会秘书及证券部的制度。重大信息内部报告工作 由公司董事会统一领导和管理： （一）董事长是公司信息披露的第一责任人； （二）董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是公司 信息披露工作的直接责任人； （三）证券部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门； 第三条 本制度适用于公司及所属子公司。本制度所称"内部 ...