关于北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 （2023）京海法意字第 0018-05 号 上海海华永泰（北京）律师事务所 二零二三年十一月十四日 上海 SHANGHAI 北京 BEIJING 深圳 SHENZHEN 武汉 WUHAN 长沙 CHANGSHA 郑州 ZHENGZHOU 沈阳 SHENYANG 西安 XIAN 昆明 KUNMING 济南 JINAN 哈尔滨 HAERBIN 成都 CHENGDU 银川 YINCHUAN 南京 NANJING 乌鲁木齐 WULUMUQI 重庆 CHONGQING 青岛 QINGDAO 常州 CHANGZHOU 宁波 NINGBO 泰州 TAIZHOU 贵阳 GUIYANG 杭州 HANGHZOU 温州 WENZHOU 苏州 SUZHOU 合肥 HEFEI 珠海 ZHUHAI 南昌 NANCHANG 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 法律意见书 致：北京当升材料科技股份有限公司 上海海华永泰（北京）律师事务所（以下简称"本所"），接受北京当升材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-060 北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无增加、变更、否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会决议； 3、本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式。 一、会议召开和出席情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）2023年第二次临时股东 大会于2023年11月14日下午2:00在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区 21号楼十一层会议室召开。本次会议采取现场投票与网络投票结合的表决方式， 会议由公司董事会召集，董事长李建忠先生因公务无法出席并主持会议，经半数 以上董事共同推举，本次会议由独立董事沈翎女士主持。公司相关董事、监事和 高级管理人员及公司聘请的律师等相关人士出席（列席）了会议。本次会议的召 集、召开与表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 ...

北京当升材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-059 北京当升材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）第五届 董事会第二十三次会议决定于2023年11月14日下午2:00召开公司2023年第二次 临时股东大会，具体内容详见公司2023年10月25日披露于巨潮资讯网的《关于召 开2023年第二次临时股东大会通知的公告》，现将会议有关事项提示如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：公司2023年第二次临时股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第五届董事会第二十三次会议审议通过 了《关于召开2023年第二次临时股东大会的议案》，本次会议召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月14日下午2:00； （ ...

北京当升材料科技股份有限公司 关于收到国家知识产权局专利审查决定的公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-058 北京当升材料科技股份有限公司 关于收到国家知识产权局专利审查决定的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次案件的基本情况 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技"或"公司"）于 2023 年 11 月 8 日收到国家知识产权局送达的第 560913 号、560918 号《无效宣告请 求审查决定书》，国家知识产权局专利局复审和无效审理部对公司子公司江苏当 升材料科技有限公司（以下称"江苏当升"）作为无效宣告请求人针对尤米科尔 公司（UMICORE NV/SA）拥有的第 ZL201280023315.7 号、ZL201110242474.3 号发明专利权提出的无效宣告请求进行了审查，并作出尤米科尔公司上述两项专 利权全部无效的决定。 二、前次诉讼的基本情况 2022 年 8 月，尤米科尔公司就当升科技子公司江苏当升向一审法院提起专 利侵权诉讼，称江苏当升的多种锂金属氧化物粉末包含的技术方案落入 ...

北京当升材料科技股份有限公司 北京当升材料科技股份有限公司 关于 2022 年管理层与核心骨干股权增持计划锁定期届满的提示性公告 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-057 关于2022年管理层与核心骨干股权增持计划 锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2022 年 6 月 28 日，北京当升材料科技股份有限公司（以下称"当升科技" 或"公司"）2022 年第一次临时股东大会审议通过了《<公司 2022 年管理层与 核心骨干股权增持计划（草案）>及摘要》（以下称"股权增持计划"），同意 公司实施 2022 年管理层与核心骨干股权增持计划，并委托长江养老保险股份有 限公司（以下称"长江养老"）设立"长江养老保险股份有限公司—长江盛世华 章集合型团体养老保障管理产品进取增利 6 号 2 期"（以下称"长江盛世 6 号 2 期"），通过二级市场购买的方式取得并持有公司股票。具体内容详见巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）。 根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥4,141,508,092.12, a decrease of 16.74% compared to the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥566,043,032.85, showing a slight increase of 0.03% year-on-year[4] - Operating revenue for the first nine months of 2023 was 12.54 billion yuan, a decrease of 10.96% year-on-year[15] - The net profit for Q3 2023 was CNY 1,792,834,391.14, compared to CNY 1,743,594,575.66 in Q3 2022, showing a slight increase[31] - The total profit for Q3 2023 was approximately ¥1.79 billion, an increase from ¥1.75 billion in Q3 2022, representing a growth of about 2.4%[32] - The net profit attributable to shareholders of the parent company reached approximately ¥1.49 billion, compared to ¥1.48 billion in the same period last year, reflecting a slight increase of 0.5%[32] Cash Flow - The net cash flow from operating activities reached ¥1,808,468,361.77, a significant increase of 423.05% compared to the previous year[5] - Cash flow from operating activities for the period was approximately ¥1.81 billion, significantly higher than ¥345.75 million in the previous year, marking an increase of over 424%[34] - Cash inflow from operating activities totaled approximately ¥13.51 billion, compared to ¥9.28 billion in the same period last year, representing a growth of about 45%[34] - The company reported cash outflow from investing activities of approximately ¥4.27 billion, down from ¥7.37 billion in the previous year, indicating a decrease of about 42%[35] - The net cash flow from financing activities was negative at approximately -¥175.26 million, an improvement from -¥220.48 million in the same period last year[35] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, were ¥18,919,671,219.01, reflecting a decrease of 12.23% from the end of the previous year[5] - The company's total liabilities as of September 30, 2023, amounted to 6.07 billion yuan, a decrease of 39.67% compared to the beginning of the year[11] - Total current assets decreased to CNY 14,906,445,774.31 from CNY 18,111,659,141.95 at the start of the year, reflecting a decline of 17.83%[27] - Total liabilities decreased to CNY 6,073,248,374.14 from CNY 10,066,120,486.85, indicating a reduction of 39.53%[29] - The company's total assets as of September 30, 2023, were CNY 18,919,671,219.01, down from CNY 21,556,008,467.15 at the beginning of the year[29] Equity and Earnings - The company's basic earnings per share for Q3 2023 was ¥1.1176, an increase of 0.03% year-on-year[5] - The weighted average return on equity was 4.58%, down by 1.24% compared to the same period last year[5] - The company's total equity attributable to shareholders increased by 10.03% to ¥12,643,167,990.33 compared to the end of the previous year[5] - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 12,643,167,990.33 from CNY 11,489,887,980.30, reflecting a growth of 10.06%[29] Inventory and Receivables - The company reported a decrease of 57.97% in inventory, amounting to ¥1,204,311,359.16[8] - Accounts receivable notes decreased by 226.32 million yuan, down 77.74%, mainly due to the settlement of notes that matured during the reporting period[9] - Inventory decreased by 1.66 billion yuan, a decline of 57.97%, attributed to accelerated inventory turnover and a decrease in raw material prices[9] Research and Development - The company’s R&D expenses for the first nine months of 2023 were 431.98 million yuan, down 35.75% year-on-year[15] - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to CNY 431,982,353.49, a decrease of 35.61% compared to CNY 672,314,965.35 in Q3 2022[31] - R&D expenses decreased by CNY 240.33 million, a reduction of 35.75% year-on-year, primarily due to a significant drop in raw material prices[17] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 61,210[21] - The largest shareholder, Minmetals Technology Group Co., Ltd., holds 23.19% of the shares[21]

北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议独立董事意见 北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议独立董事意见 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）于2023年10月24日召开 了第五届董事会第二十三次会议。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事工作制度》等相关 法律法规、规章制度的规定，我们作为公司的独立董事，现就本次会议审议的相 关事项发表独立意见如下： 一、关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机 构的独立意见 作为公司独立董事，我们对公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2023年度审计机构的议案进行了审核。我们一致认为，大华会计师事务所 （特殊普通合伙）具备从事证券、期货相关业务资格，具备上市公司年度财务报 告审计资格，能够满足公司年度财务审计工作要求。公司本次续聘大华会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构有利于公司审计业务的正常开展。 因此，我们全体独立董事一致同意公司续聘大华会 ...

中信建投证券股份有限公司关于 北京当升材料科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 （一）投资目的 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 北京当升材料科技股份有限公司（以下简称"公司"、"当升科技"）2021 年度向 特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规规定，对当升科技拟使用部 分闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 2021 年 11 月，经中国证券监督管理委员会《关于同意北京当升材料科技股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3437 号）核准， 公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）52,880,236 股，每股面值人民币 1.00 元，发行价格为人民币 87.84 元/股，募集资金总额为 4,644,999,930.24 元，扣 除保荐及 ...

| 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 党委 24 | | 第六章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董事 24 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第七章 | 总经理及其他高级管理人员 36 | | 第一节 | 总经理 36 | | 第二节 | 董事会秘书 38 | | 第八章 | 监事会 40 | | 第一节 | 监事 40 | | 第二节 | 监事会 41 | | 第九章 | 职工民主管理与劳动人事制度 42 | | 第一节 | 职工民主管理 42 | | 第二节 | 劳动人事制度 43 | ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京当升材料科技股份有限公司（以下称"公司"）第五届董事会第二十三 次会议于 2023 年 10 月 24 日以通讯表决的方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以邮件的方式发出。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本 次会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。本次会议 由公司董事长李建忠先生主持，经过认真审议，会议形成如下决议： 一、审议通过了《2023 年第三季度报告》 北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会第二十三次会议决议公告 董事会经审核后认为，公司《2023 年第三季度报告》的内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300073 证券简称：当升科技 公告编号：2023-050 《2023年第三季度报告》的具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 经表决：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 二、审议通过了《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》 北京当升材料科技股份有限公司 第五届董事会 ...