中节能环境保护股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 责召集和主持审计委员会会议；审计委员会主任委员在审计委员会委员内选举产 生，并报请董事会批准。当审计委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指 定一名其他委员代行其职权；审计委员会主任委员既不履行职责，也不指定其他 委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董事会 指定一名委员履行审计委员会主任委员职责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本实施细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由五名董事组成，其中独立董事三名。审计委员会主任应 为会计专业人士并由独立董事担任。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事。 非独立董事委员同样应具有财务、会计、审计或相关专业知识或工作背景。 第五条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员一名，由会计专业人士独立董事委员担任，负 第一章 总则 第一条 为强化中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，实现 ...

关于中节能环境保护股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 众环专字(2024)0202947号 目 录 起始页码 鉴证报告 募集资金专项报告 关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1 关于中节能环境保护股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告 众环专字(2024)0202947 号 中节能环境保护股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境"）截至 2023 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行 了鉴证工作。 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以 及我们认为必要的其他证据，是节能环境董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基 础上，对《董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 ...

中节能环境保护股份有限公司 关于回购公司重大资产重组标的公司 2023 年度未完成业绩承诺应补偿股份暨关联交易的公告 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-31 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于中节能环境科技 有限公司业绩承诺实现情况的专项审核报告》（众环专字(2024)0202945 号）， 公司重大资产重组所涉业绩承诺资产 2023 年实际实现扣除非经常性损益后的归 属于母公司股东的息前税后利润为 138,744.48 万元，未达到本次交易约定的承 诺金额141,637.16万元，差额为2,892.68万元。根据有关协议约定的计算方案， 补偿义务人中国环境保护集团有限公司（以下简称"中国环保"）需向公司就未 完成业绩承诺部分进行补偿，具体如下： 一、本次交易基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意中节能环保装备股份有限公司发行股 份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2023]1052 号）同意，公 司通过发行股份及支付现金的方式，向中国环保收购其持 ...

| （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其 | | --- | | 配偶、父母、子女、主要社会关系； | | （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分 | | 之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股 | | 东及其配偶、父母、子女； | | （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百 | | 分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职 | | 的人员及其配偶、父母、子女； | | （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企 | | 业任职的人员及其配偶、父母、子女； | | （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者 | | 其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或 | | 者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实 | | 际控制人任职的人员； | | （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者 | | 其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐 | | 等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介 | | 机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报 | | 告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人 | | 员及主要负责人； | | （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六 | | 项所列举情形的人员； | | （八）法律 ...

一、业绩承诺情况 根据公司与中国环保签署的《关于中节能环保装备股份有限公司发行股份及 支付现金购买资产协议之盈利预测补偿协议》及《关于中节能环保装备股份有限 公司发行股份及支付现金购买资产协议之盈利预测补偿协议的补充协议》，本次 交易的业绩承诺情况的主要内容如下： 中信证券股份有限公司 关于中节能环境保护股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并 募集配套资金暨关联交易之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券""独立财务顾问"）作为中 节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境""上市公司"或"公司"） 以发行股份及支付现金的方式向中国环境保护集团有限公司（以下简称"中国 环保"）购买其持有的中节能环境科技有限公司（以下简称"环境科技"）100% 股权、以发行股份方式向河北建设投资集团有限责任公司购买其持有的中节能 （石家庄）环保能源有限公司 19%股权、中节能（保定）环保能源有限公司 19%股权、中节能（秦皇岛）环保能源有限公司 19%股权、中节能（沧州）环 保能源有限公司 19%股权、承德环能热电有限责任公司 14%股权并募集配套资 金暨关联交易（以下简称"本 ...

中节能环境保护股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善中节能环境保护股份有限公司（以下简称"公司 "） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定， 并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 本公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称" 中国证监会 "）规定、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的专门会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小股东利益角度 ...

关于中节能环境保护股份有限公司 在中节能财务有限公司存贷款 业务情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202948号 目 录 起始页码 专项审核报告 存贷款业务情况汇总表 在中节能财务有限公司存贷款业务情况汇总表 1 三、审核情况 经审核，《中节能环境保护股份有限公司 2023 年度在中节能财务有限公司存贷款业务情 况汇总表》已在所有重大方面按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》的有关要求编制。 为了更好地理解中节能环境保护股份有限公司 2023 年度在中节能财务有限公司存贷款 业务情况，后附汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 关于中节能环境保护股份有限公司 在中节能财务有限公司存贷款业务情况的专项审核报告 众环专字(2024)0202948 号 中节能环境保护股份有限公司： 我们接受委托，在审计了中节能环境保护股份有限公司（以下简称"节能环境公司"） 2023 年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表，2023 年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上，对后附的《中 节能环境保护股份有限公司 2023 ...

证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-23 中节能环境保护股份有限公司 关于部分银行账户及资金被解除冻结的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 中节能环境保护股份有限公司董事会 2024 年 3 月 31 日 一、本次账户及资金被冻结的基本情况 公司于 2023 年 4 月 28 日披露了《关于部分银行账户被冻结的公告》，因新 疆万协建筑工程有限责任公司（以下简称"新疆万协"）向哈密市伊州区人民法 院（以下简称"伊州区人民法院"）花园乡法庭申请诉前保全，共冻结公司银行 账户 12 个，冻结账户余额 400,490.38 元。2023 年 4 月 28 日，公司向伊州区人 民法院申请保全复议。经沟通，公司于 2023 年 6 月 2 日向伊州区人民法院申请 用已被冻结银行账户其中之一进行冻结资金置换，公司被冻结的包括基本账户在 内的其余 11 个银行账户已于 2023 年 6 月 9 日解除冻结，恢复正常使用，解除冻 结资金 427,268.56 元。公司用于置换的被冻结银行账户冻结金额为 438,961.83 元（ ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300140 证券简称：节能环境 公告编号：2024-16 中节能环境保护股份有限公司 关于增加 2024 年第一次临时股东大会临时提案的公告 马媛茹女士，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历， 2019年1月至2022年8月任广州银晖资产服务有限公司总经理，2022年8月至今任 国新发展投资管理有限公司副总经理，2022年11月至今任国新发展投资管理有限 公司董事。 中节能环境保护股份有限公司（以下简称公司）于2024年2月6日召开的第七 届董事会第四十七次会议审议通过《关于提议召开公司2024年第一次临时股东大 会的议案》，计划于2024年2月22日召开2024年第一次临时股东大会，具体内容 详见公司于2024年2月6日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）及巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公司《关于召开2024年第一次临 时股东大会的通知》（公告编号：2024-16）。 中节能环境保护股份有限公司董事会 二〇二四年二 ...