证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-026 云南沃森生物技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 六次会议审议通过，决定于 2024 年 4 月 19 日（星期五）召开公司 2023 年年度 股东大会。本次股东大会的会议通知已于 2024 年 3 月 30 日公布于中国证监会指 定的创业板信息披露网站巨潮资讯网。本次股东大会将采用现场会议与网络投票 相结合的方式召开。现就本次股东大会的相关事宜再次提示公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：云南沃森生物技术股份有限公司2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第十六次会议审议通过， 决定召开2023年年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2024年4月19日（星期五）下午14:00 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-025 云南沃森生物技术股份有限公司 公司和保荐人中国国际金融股份有限公司于 2024 年 4 月 3 日向深圳证券交 易所（以下简称"深交所"）提交了《云南沃森生物技术股份有限公司关于撤回 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申请》和《中国国际金融股份有限 公司关于撤回云南沃森生物技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券申请文件的申请》。 2024 年 4 月 8 日，公司收到了深交所出具的《关于终止对云南沃森生物技 术股份有限公司申请向不特定对象发行可转换公司债券审核的决定》（深证上审 〔2024〕77 号），深交所根据《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》第二十条、《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条的有关规 定，决定终止对公司申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核。 本次终止向不特定对象发行可转换公司债券事项不会对公司正常生产经营 造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。 特此公告。 关于收到深圳证券交易所《关于终止对云南沃森生物技术股份有 限公司申请向不特定对象发行可转换 ...

深圳证券交易所文件 2024 年 4 月 8 日印发 in the line in the 深证上审〔2024〕77 号 抄送:中国国际金融股份有限公司 关于终止对云南沃森生物技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券 审核的决定 深圳证券交易所上市审核中心 云南沃森生物技术股份有限公司： 深圳证券交易所（以下简称我所）于 2023 年 5 月 29 日依法 受理了你公司向不特定对象发行可转换公司债券的申请文件，并 按照规定进行了审核。 日前，你公司和保荐人中国国际金融股份有限公司向我所提 交了《关于撤回向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申 请》和《中国国际金融股份有限公司关于撤回云南沃森生物技术 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券申请文件的申 请》。根据《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》第 二十条、《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》第六十二条的 有关规定,我所决定终止对你公司申请向不特定对象发行可转换 公司债券的审核。 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-024 云南沃森生物技术股份有限公司 关于回购公司股份实施结果暨股份变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 4 日召 开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，逐项审议通过了《关于 <回购公司股份方案>的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式或法 律法规允许的其他方式回购公司股份（以下简称"本次回购"）用于实施员工持股 计划或股权激励计划，回购股份的种类为公司发行的 A 股社会公众股份。本次回 购股份上限为 400 万股，占《回购公司股份方案》披露时公司总股本的 0.25%， 回购股份下限为 200 万股，占《回购公司股份方案》披露时公司总股本的 0.12%， 回购价格不超过人民币 50 元/股。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的 股份数量为准。回购股份的期限为自审议回购事项的董事会审议通过本回购方案 之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 6 日在创业板 ...

近日，云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）收到新型冠状 病毒变异株 mRNA 疫苗（Omicron XBB.1.5），代号：RQ3033（以下简称"本疫 苗"或"RQ3033 疫苗"）的Ⅲ期免疫原性桥接临床研究报告。报告显示，本疫 苗Ⅲ期免疫原性桥接临床试验研究结果全面达到预设目标，具有良好的有效性和 安全性。 RQ3033 疫苗是公司及子公司玉溪沃森生物技术有限公司与上海蓝鹊生物医 药有限公司、复旦大学合作研发的新型冠状病毒变异株 mRNA 疫苗（Omicron XBB.1.5），拥有自主知识产权。 证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-023 云南沃森生物技术股份有限公司 关于新型冠状病毒变异株mRNA疫苗（Omicron XBB.1.5） （代号：RQ3033）Ⅲ期免疫原性桥接临床试验 获得临床研究报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 RQ3033 疫苗现已完成支持药品注册申请上市的主要研究工作。根据国家药 品注册管理办法规定的程序，本疫苗药品注册申请上市需经过技术审评、临床试 验注册现场核查、 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the fiscal year, representing a 20% growth compared to the previous year[123]. - The company achieved a revenue growth of 20% compared to the previous year, driven by increased demand for its vaccines[6]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥4,113,772,327.17, a decrease of 19.12% compared to ¥5,086,445,195.10 in 2022[13]. - The total revenue for 2023 was approximately ¥4.11 billion, a decrease of 19.12% compared to ¥5.09 billion in 2022[50]. - The revenue from self-developed vaccines was approximately ¥4.08 billion, accounting for 99.12% of total revenue, also down by 19.02% from ¥5.04 billion in 2022[50]. - The company reported a net profit margin of 18%, reflecting improved operational efficiency and cost management strategies[123]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥419,390,211.20, down 42.44% from ¥728,652,009.34 in 2022[13]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥573,585,030.87, a decrease of 33.95% from ¥859,124,544.51 in 2022[13]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion CNY for the fiscal year 2023, representing a growth of 15% year-over-year[115]. Dividend and Profit Distribution - The company plans to distribute a cash dividend of 0.10 CNY per 10 shares (including tax) to all shareholders[2]. - The board of directors approved a dividend payout of 0.5 CNY per share, signaling confidence in the company's financial health and future growth prospects[123]. - The total cash dividend amount, including other methods, is 88,191,251.85 yuan, which accounts for 100% of the total profit distribution[142]. - The profit distribution plan for 2023 is subject to approval at the annual shareholders' meeting, with implementation expected within two months post-approval[143]. - The company has committed to a profit distribution policy that emphasizes reasonable returns to investors, with a minimum cash distribution of 30% of the average distributable profit over the last three years if conditions are met[186]. Research and Development - The company has invested 100 million CNY in research and development for new vaccine technologies in 2023[6]. - The company’s R&D investment in 2023 amounted to approximately ¥910.61 million, representing 22.14% of its operating revenue, an increase from 20.70% in 2022[65]. - The company is conducting clinical research on multiple vaccines, including a recombinant HPV vaccine and various COVID-19 mRNA vaccines, aiming to enhance its technological capabilities and core competitiveness[63]. - The company aims to enhance its vaccine R&D pipeline based on four technology platforms, including mRNA and recombinant adenovirus vaccines, targeting innovative vaccines such as respiratory syncytial virus and combined COVID-19-influenza vaccines over the next 5-10 years[87]. - The company has established advanced technology platforms, including mRNA, bacterial vaccines, and recombinant protein vaccines, to enhance its R&D capabilities[44]. Market Expansion and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence and developing new products, including mRNA vaccines for COVID-19 variants[6]. - The company is actively pursuing mergers and acquisitions to enhance its product portfolio and market reach[6]. - The company is actively expanding into overseas markets, particularly in countries along the Belt and Road Initiative, to drive new growth opportunities[22]. - The company is planning to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in sales from this region within the next two years[123]. - A strategic acquisition of a smaller biotech firm is in progress, which is anticipated to enhance the company's R&D capabilities and product portfolio[123]. Compliance and Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development and corresponding countermeasures in the management discussion section[2]. - The company is committed to maintaining compliance with national vaccine management laws and regulations to ensure product quality and safety[6]. - The company emphasizes compliance and risk management in its sales processes, both domestically and internationally, to ensure efficient operations[42]. - The company acknowledges increasing policy risks due to heightened regulatory standards in the pharmaceutical industry and is committed to adapting to these changes proactively[92]. - The company has established a comprehensive quality management system to address potential adverse reactions associated with vaccines, ensuring compliance with national regulations[93]. Product Development and Innovation - The company has launched a total of 38,087,785 vaccine doses in 2023, representing a year-on-year increase of 61.17% in batch approvals[33]. - The company is advancing the ACYW135 meningococcal polysaccharide conjugate vaccine, which is currently in Phase III clinical trials[35]. - The new mRNA vaccine for the Omicron XBB.1.5 variant received emergency use approval in December 2023, marking a breakthrough in the company's mRNA vaccine technology[35]. - The company has successfully developed and launched 10 vaccine products, including the 13-valent pneumococcal conjugate vaccine and the bivalent HPV vaccine[45]. - The company is developing a new vaccine laboratory in Yunnan, which is expected to enhance production capabilities[95]. Environmental and Social Responsibility - The company has received environmental approvals for multiple projects, including the industrialization of vaccines and the replacement of coal-fired boilers with gas boilers[166]. - The company has established a comprehensive environmental management system and emergency response plan for environmental incidents[177]. - The company donated a total of 350,000 RMB to the China Women's Development Foundation and 490,000 RMB to the Red Cross Foundation for public health initiatives[182]. - The company provided 204,868 doses of the bivalent HPV vaccine and 14,100 doses of the 23-valent pneumococcal polysaccharide vaccine as part of its social responsibility efforts[182]. - The company emphasizes green, circular, and low-carbon development in its operations, aligning with national carbon neutrality goals[178]. Governance and Shareholder Engagement - The company has established a stable governance structure, ensuring the rights of shareholders, particularly minority shareholders, are protected[98]. - The company conducted 16 investor research sessions during the reporting period, enhancing communication and transparency with investors[101]. - The company has engaged with over 74 institutional investors during recent communications, reflecting strong interest in its growth prospects[96]. - The company has implemented a new system for the management of director and supervisor allowances, effective from April 20, 2023[127]. - The company has a clear organizational structure with defined roles and responsibilities, ensuring effective governance[105]. Financial Health and Assets - The company’s total assets as of December 31, 2023, were reported at 1.5 billion CNY, reflecting a year-on-year increase of 15%[6]. - The total assets at the end of 2023 were ¥15,588,869,273.40, an increase of 1.70% from ¥15,327,991,128.58 at the end of 2022[13]. - Cash and cash equivalents at the end of 2023 amounted to CNY 4,364,534,810.22, representing 28.00% of total assets, an increase from 25.26% at the beginning of the year[69]. - The company has a total of 75 authorized patents and several more pending, reflecting its commitment to innovation and technology development[45]. - The company has established a complete independent personnel management system, ensuring no conflicts of interest with major shareholders[105].

大信会计师事务所 北京市海淀区知春路 1 号 学院国际大厦 22 层 2206 邮编 100083 云南沃森生物技术股份有限公司 审 计 报 告 大信审字[2024]第 5-00004 号 大信会计师事务所（特殊普通合伙） WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 我们审计了云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"贵公司"）的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母公司经营成果 和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对 财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职 业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及履 行监督职责情况的报告 经审计，大信会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量；公司按照《企业内部控制基本规 范》和相关规定在所有方面保持了有效的财务报告内部控制。大信会计师事务所 出具了标准无保留意见的审计报告。 截至 2023 年 12 月 31 日，大信会计师事务所从业人员总数 4001 人，其中合 伙人 160 人，注册会计师 971 人。注册会计师中，超过 500 人签署过证券服务业 务审计报告。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第五届董事会审计委员会第六次会议、第五届董事会第十二次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于续聘公司 2023 年度审计机构的议 案》。同意公司续聘大信会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，聘期一年。 公司独立董事对本次续聘大信会计师事务所为公司 2023 年度审计机构的事项事 前认可并发表了同意的独立意见。 二、2023年 ...

云南沃森生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 云南沃森生物技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 1 第一条 为规范云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事履行 职责，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相关者 的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《云南沃森生物技术股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作制度（以下简称 "本制度"）。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡 ...

证券代码：300142 证券简称：沃森生物 公告编号：2024-020 云南沃森生物技术股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象 发行股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 云南沃森生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月29日召 开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理 以简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册管理办 法》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市 公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，董事会提请公司2023年年度股 东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元 且不超过公司最近一年末净资产20%的股票，授权期限为公司2023年年度股东大 会通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。 本议案尚需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、授权具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次以简易程序向特定对象发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值 ...