广东信达律师事务所 关于欣旺达电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法 律 意 见 书 中国 深圳 福田区 益田路 6001 号太平金融大厦 11、12 层 邮编：518038 电话：（0755）88265288 传真：（0755）88265537 电子邮箱：info@ sundiallawfirm.com 网站：www. sundiallawfirm.com 法律意见书 信达励字（2024）第050号 为出具本法律意见书，信达特作如下声明： 1、信达律师是依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的有关事实和中 国（为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区）现行法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见。 2、信达律师并不对公司本次激励计划所涉及的标的股票价值、考核标准等 问题的合理性以及有关会计、财务等非法律专业事项发表意见。信达并未就中 国以外的其他司法管辖区域的法律事项进行调查，亦不就中国以外的其他司法 管辖区域的法律问题发表意见。信达在本法律意见中引用有关数据或结论时， 均按照其他专业机构出具的报告或意见引述，信达对于非法律事项及非中国法 - 1 - ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-054 欣旺达电子股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事张建军先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1.本次征集表决权为依法公开征集，征集人张建军先生符合《中华人民共和 国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市 公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行权 日期间持续符合相关条件； 2.截至本公告披露日，征集人张建军先生未持有公司股份。 按照《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，并根据欣旺达电子股份有 限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事张建军先生作为征 集人就公司拟于2024年5月21日召开的2024年第四次临时股东大会审议的股权激 励相关议案向公司全体股东征集表决权。本次征集表决权采取无偿的方式公开进 行。 一、征集人的基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事张建军先生，其基本情况如下： 张建军：男，1964 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-051 欣旺达电子股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"或"欣旺达"）于2024年4月 11日在中国证券监督管理委员会指定信息披露网站上发布了《关于召开2023年度 股东大会的通知》，现将有关2023年度股东大会的有关安排再次公告如下： 一、 召开本次会议的基本情况 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 1 1. 股东大会届次：2023年度股东大会 2. 股东大会的召集人：欣旺达电子股份有限公司董事会 3. 会议召开的合法性和合规性：公司第六届董事会第六次会议同意召开本 次股东大会，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《欣旺达电子股份有限公司章程》的规定。 4. 会议召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召 开。 （1）现场投票：股东本人出席现场会议或通过授权委托他人出席现场会议。 （2）网络投票：本次股东大会将通过深 ...

中信证券股份有限公司关于 欣旺达电子股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票之 持续督导保荐总结报告书 | | | 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"欣旺达"或"公司"）2021 年度向特定 对象发行股票于 2021 年 11 月 29 日在深圳证券交易所创业板上市，东兴证券股份有 限公司作为公司 2021 年度向特定对象发行的保荐机构，持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。 公司于 2023 年 3 月 7 日召开第五届董事会第四十八次会议、第五届监事会 第四十八次会议，于 2023 年 3 月 29 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议 通过了公司 2023 年度向特定对象发行股票的相关议案。2023 年 4 月 18 日，公 司发布公告，聘请中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"） 担任公司 2023 年度向特定对象发行股票的保荐机构，并与其签订了保荐协议。 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定， 中信证券应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。 截至本保荐总结报告书出具之日，公司 2021 年度向特定对象发行股票的持 续督导期 ...

中信证券股份有限公司 关于欣旺达电子股份有限公司 2023年度跟踪报告 2 | | 市公司信息披露等进行培训，对资本市场违法 | | --- | --- | | | 违规案例进行讲解 | | 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 | 二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | | 采取的措施 | | --- | --- | --- | --- | | 1.信息披 | 保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关 | 不适用 | | | | 系登记表，深圳证券交易所互动易网站披露 | | | | | 信息，重大信息的传递披露流程文件，内幕 | | | | | 信息管理和知情人登记管理情况，信息披露 | | | | 露 | 管理制度，会计师出具的2023年度内部控制 | | | | | 鉴证报告，检索公司舆情报道，对高级管理 | | | | | 人员进行访谈，未发现公司在信息披露方面 | | | | | 存在重大问题。 | | | | 2.公司内 | 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查 | | | | | 阅了公司2023年度内部控制自我评价报告、 | | | | 部制度的 | 20 ...

Investment Rating - The report maintains an "Accumulate" rating for the company [1][3] Core Views - The company achieved a net profit attributable to shareholders of 1.076 billion RMB in 2023, reflecting a year-on-year growth of 0.77% [3][5] - The company's revenue for 2023 was 47.862 billion RMB, a decrease of 8.24% year-on-year, while the net profit excluding non-recurring items was 973 million RMB, up 20.39% year-on-year [3][5] - The report highlights the growth potential in the power battery and energy storage sectors, with energy storage revenue increasing by 144% year-on-year [3][5] - The company is expanding its global footprint with new factories in Hungary, Morocco, and Vietnam, enhancing its international presence [3][5] Summary by Sections Financial Performance - In 2023, the company reported total revenue of 47.862 billion RMB, down 8.24% from 2022 [4][5] - The gross profit for 2023 was 6.986 billion RMB, with a gross margin of 14.6%, an increase of 0.76 percentage points year-on-year [5][7] - The net profit for 2023 was 1.076 billion RMB, with a net margin of 2.2% [5][7] Business Segments - The power battery segment shipped 11.66 GWh in 2023, generating revenue of 10.795 billion RMB, a decrease of 14.91% year-on-year, but with a gross margin of 11.22% [3][5] - The energy storage segment achieved revenue of 1.11 billion RMB, marking a significant growth of 144% year-on-year, although its gross margin decreased to 19.04% [3][5] Future Projections - The report projects revenue growth for 2024 to reach 55.458 billion RMB, representing a growth rate of 15.9% [4][6] - The estimated net profit for 2024 is projected at 1.262 billion RMB, with a growth rate of 17.3% [4][6] - The earnings per share (EPS) is expected to increase to 0.68 RMB in 2024, with a corresponding price-to-earnings (P/E) ratio of 20.9 [4][6]

中信证券股份有限公司 关于欣旺达电子股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 现场检查对应期间：2023 年 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：欣旺达 | | --- | --- | | （以下简称"中信证券"或"保荐人"） | | | 保荐代表人姓名：赵倩 | 联系电话：0755-23835238 | | 保荐代表人姓名：史松祥 | 联系电话：0755-23835265 | | 现场检查人员姓名：赵倩 | | 欣旺达电子股份有限公司 2021 年度向特定对象发行股票于 2021 年 11 月 29 日 在深圳证券交易所创业板上市，东兴证券股份有限公司作为公司 2021 年度向特定对 象发行的保荐机构，持续督导期至2023 年 12 月31 日止。 公司于 2023 年 3 月 7 日召开第五届董事会第四十八次会议、第五届监事会 第四十八次会议，于 2023 年 3 月 29 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议 通过了公司 2023 年度向特定对象发行股票的相关议案。2023 年 4 月 18 日，公 司发布公告，聘请中信证券股份有限公司担任公司 2023 年度向 ...

关于欣旺达电子股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）根据《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对欣旺达电子股份有 限公司（以下简称"欣旺达"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告如 下： 一、本次持续督导培训的基本情况 中信证券股份有限公司 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人：赵倩、史松祥 （三）协办人：陈皓 （四）培训时间：2024 年 4 月 3 日 （五）培训地点：深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2 号综合楼 三、本次持续督导培训的结论 保荐机构按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对欣旺达电子股份有限公司进行了 2023 年度持续督导培训。 中信证券认为：通过本次培训，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员以及中层以上管理人员对募集资金使用、股票减持规范、上市公司 信息披露等有了更全面的了解。本次持续督导培训总体上提高了公司及相关人员 的规范运作意识及对资本市场的理解，有助于提高公司的规范运作和信 ...

证券代码：300207 证券简称：欣旺达 公告编号：<欣>2024-050 欣旺达电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划 部分股票期权注销完成的公告 欣旺达电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开的 第六届董事会第六次会议、第六届监事会第六次会议审议通过了《关于 2022 年 限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及注销部分股票期 权的议案》。公司《2022 年限制性股票与股票期权激励计划》中原审议确定的 首次授予激励对象中有 34 名激励对象申请离职，公司将对授予该激励对象合计 30.52 万份股票期权进行注销。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 11 日在中国证 监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露 的《关于 2022 年限制性股票与股票期权激励计划作废部分第二类限制性股票及 注销部分股票期权的公告》。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述股票期权注销 事宜已于 2024 年 4 月 16 日全部办理完成，本次注销不影响公司股本，公司股本 结构未发生变化 ...

投资者关系活动类 别 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □电话会议 □其他： （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 及人员姓名 欣旺达2023年度业绩说明会采用网络远程线上文字会议方式进行， 面向全体投资者 时间 2024年4月15日15:00-17:00 地点 进门财经网站/APP/小程序 上市公司参会人员 董事长兼总经理：王威 副总经理：梁锐 董事会秘书：曾玓 财务总监：刘杰 独立董事：刘征兵 保荐代表人：赵倩 投资者关系活动 主要内容介绍 1、尊敬的董事长您好！公司的消费电池市场占有率那么大，而目前 手机电池还没有真正意义上的固态电池，从长远看手机电池应该也有 非常大的发展空间。那请问公司是否在研发动力固态电池的同时，有 布局手机固态电池的研发吗？ 答：您好！感谢您对公司的关注与支持。公司在消费类固态电池、动 力类固态电池上均有协力研究，同时我们也有进一步做一些更有创新 意义的产品，例如消费类硅碳负极产品已经进入量产阶段，谢谢。 2、尊敬的董事长您好！从消息面上获悉，2024 年 3 月 25 日，上汽旗 下智己汽车披露，行业首个准 900 ...