上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-067 二、 公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况 截至本公告日，公司前十二个月暂无进行现金管理尚未到期的闲置募集资金。 三、 备查文件 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 2023 年 9 月 7 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-066 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于对外投资产业投资基金进展暨完成备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资基本情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）以自有资金参与湖 北国芯产业投资管理有限责任公司（简称"湖北国芯"）作为基金管理人（专业 投资机构）受托管理的产业基金，基金名称为长存产业投资基金（武汉）合伙企 业（有限合伙）（简称"长存产业基金"），长存产业基金初始募集规模人民币 20.43亿元。公司认缴人民币10,000万元作为有限合伙人。具体内容详见公司于 2023年8月8日发布在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司拟对外 投资产业投资基金的公告》。 二、进展情况 特此公告。 近日，公司收到基金管理人通知，长存产业基金已在中国证券投资基金业协 会完成备案手续并取得私募投资基金备案证明，备案信息如下： 基金名称：长存产业投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙） 管理人名称：湖北国芯产业投资管理有限责任公司 托管人名 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥318,754,516.93, a decrease of 2.75% compared to the same period last year[7] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 reached ¥27,028,519.01, an increase of 569.66% year-on-year[7] - The net profit excluding non-recurring gains and losses was ¥18,288,262.79, down 55.57% compared to the previous year[7] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0873, reflecting a significant increase of 571.27% year-on-year[7] - Total operating revenue for Q3 2023 was ¥870,506,701.52, a decrease of 0.86% from ¥877,259,723.99 in Q3 2022[34] - Net profit attributable to shareholders of the parent company was ¥343,057,176.05, compared to a loss of ¥674,516,734.97 in the same period last year[38] - Basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.3678, significantly higher than ¥0.0447 in Q3 2022[38] - The net profit attributable to shareholders for the same period was RMB 113.83 million, a significant increase of 716.15% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB 71.24 million, showing a decline compared to the previous year[26] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥5,774,654,983.92, representing a 2.75% increase from the end of the previous year[7] - Total assets increased to ¥5,774,654,983.92, up from ¥5,620,352,673.68 year-over-year[34] - Total liabilities decreased to ¥1,327,587,739.38 from ¥1,465,561,666.03 in the previous year[34] - Long-term borrowings rose to ¥333,693,386.77, compared to ¥204,415,031.00 in the same period last year[34] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥43,160,623.75, an increase of 147.50% compared to the same period last year[7] - The net cash flow from operating activities was 43,160,623.75 CNY, a significant improvement from the previous period's negative cash flow of -90,857,143.32 CNY[44] - The total cash inflow from investment activities was 386,952,984.97 CNY, compared to 280,629,189.63 CNY in the previous period, showing a growth of approximately 37.8%[44] - The company reported a net cash outflow from financing activities of -224,921,200.45 CNY, compared to -50,602,380.06 CNY in the previous period[44] - The total operating cash outflow was 765,255,967.17 CNY, down from 829,430,303.59 CNY in the previous period, indicating improved cash management[44] Expenses and Investments - The company experienced a 37.15% increase in selling expenses, totaling ¥38,490,009.11, primarily due to higher personnel costs and market development expenses[16] - Research and development expenses amounted to 104,699,762.12 CNY, which is an increase of 29% compared to 81,182,859.03 CNY in the previous period[44] - The company has increased its investment in R&D projects, particularly in photoresists, leading to higher management expenses due to an expanded workforce and ongoing equity incentives[26] Business Segments - The company achieved operating revenue of RMB 871 million from January to September, remaining stable compared to the same period last year, with semiconductor business revenue of RMB 545 million, a year-on-year increase of 10.46%[23] - The company's coating business revenue decreased by 15.21% year-on-year to RMB 325 million, with a 26% decline in the third quarter due to a sluggish construction market and falling raw material prices[23] - The company reported a decrease in both revenue and gross margin for its coating business, which has been significantly impacted by market conditions[23] Shareholder Information - The top ten shareholders hold a total of 42,814 shares, with the largest shareholder, Wang Fuxiang, holding 14.37% of the shares[19] - Shanghai Xinhui Asset Management Co., Ltd. holds 11.18% of the shares and has pledged 3,130,000 shares[19] Future Plans - The company plans to invest RMB 100 million as a limited partner in the Changcun Industrial Investment Fund, which has an initial fundraising scale of RMB 2.043 billion, to support the localization of the semiconductor industry[26] - The company has plans for market expansion and new product development, although specific details were not disclosed in the report[36]

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-062 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第十六次会议决议公告 2、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》 公司李昊先生因工作变动原因申请辞去董事会秘书职务，经公司董事长王福 祥先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会拟聘任杨靖女士为董事会秘书， 任期自本次会议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 公司独立董事对高级管理人员的聘任发表了独立意见。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 六次会议于 2023 年 10 月 23 日 9:30 在线上以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以书面、电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规 定，会议所作决议合法有效。会议做出如下决议： 二、会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2023 年三季度 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-065 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于变更公司董事会秘书及内部审计负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会秘书及内部审计负责人辞职的情况 二、董事会秘书及内部审计负责人聘任的情况 根据《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，公司于 2023 年 10 月 23 日召开第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘 书的议案》《关于聘任公司内部审计负责人的议案》。 经公司董事长提名，公司第五届董事会提名委员会资格审核，公司董事会同 意聘任杨靖女士担任公司董事会秘书（简历详见附件）；公司董事会同意聘任汤 烨文先生为公司内部审计负责人，任期自第五届董事会第十六次会议审议通过之 日起至第五届董事会届满之日止。杨靖女士已取得上海证券交易所颁发的董事会 秘书资格证书，具备履行董事会秘书职责所需的专业知识、工作经验及管理能力， 其任职资格符合《公司法》《公司章程》等的有关规定。公司独立董事对聘任杨 靖女士为公司董事会秘书事项发表了明确同意的独立意见，聘任董 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事关于公司第五届董事会第十六次会议 （3） 被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期； （4） 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司高级管理人员； （5） 无法确保在任职期间内投入足够的时间和精力于公司事务，切实履 行高级管理人员应履行的各项职责。 3、本次聘任的高级管理人员具备履行相应职责所需的职责和条件，胜任岗 位要求，有利于公司发展，我们一致同意上述人员的选聘。 相关事项的独立意见 上海新阳半导体材料股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 10 月 23 日召开第五届董事会第十六次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了会议 资料，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性运作文件及《公司章程》的有关规定， 现就公司有关事项发表以下独立意见： 一、关于聘任高级管理人员的独立意见 1、本次公司聘任高级管理人员符合《公司法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程 ...

一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 五次会议于 2023 年 10 月 23 日 9:30 在线上以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 10 月 16 日以书面、电子邮件等方式送达全体监事。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-063 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2023 年三季度报告的程序符合 法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 三、备查文件 1. 公司第五届监事会第十五次会议决议； 上海新阳半导体材料股份有限公司监事会 2023 年 10 月 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-061 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 一、 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品到期赎回的情况 二、 公告日前十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理的情况 2023 年 8 月 22 日，公司使用部分闲置募集资金 4,000 万元购买了上海银行 股份有限公司"稳进"3 号第 SDG22301M281B 期结构性存款产品，并于同日在巨 潮资讯网（ww ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：010-68815319 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司使用闲置募集资金进行银行结构性存款，现将相关事宜公告如下： 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-060 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。 | 签约银 | 产品 | 产品 | 金额 | 收益 | 起算日 | 到 ...