第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司的资金管理，建立防范大股东及其他关联方占用公司及 其子公司资金的长效机制，杜绝大股东及及其他关联方占用公司资金行为的发生， 保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 （2024 年 4 月 18 日第五届董事会第十八次会议通过） 上海新阳半导体材料股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司 监管指引第 8 号－－上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、实际控制人及关联方与公司间的资金管 理。公司大股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之 间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企 业会计准则》第 36 号《关联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另 一方或对另一方施加重大影响，以及两方或 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划 部分已授予但尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（二期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的 限制性股票作废事项的 法律意见书 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，担任公司实行新 成长（二期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"）相 关事宜的专项法律顾问。就《上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（二期） 股权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）的部分已授予但尚未归属的限制性 股票作废（以下简称"本次作废"）相关事宜，本所律师根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市 公司股权激励 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-025 第五届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十 八次会议于 2024 年 4 月 18 日 9:30 以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件等方式送达全体董事。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董 事 9 人。会议由董事长王福祥先生主持，公司全体监事和高级管理人员列席了本 次会议。本次董事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决 议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年第一季度报告的议案》。 经公司审计室和董事会审计委员会审核，公司 2024 年第一季度实现营业收 入 2.97 亿元，同比增长 14.01%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 利润为 3,106.81 万元，同比增长 30.17%。其中，半导体业务实现营业收入 2.06 亿元，同比增长 30.07%，实现扣除非经 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 芯征途（三期）持股计划（草案）的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二四年四月 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，就公司拟实行的 芯征途（三期）持股计划（以下简称"本次持股计划"或"本持股计划"）的相 关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）颁布的《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）及深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）等相关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业 务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履 行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次持股计 ...

一、本次持股计划持股情况、锁定期和考核情况 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-024 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于芯征途（二期）持股计划第一个锁定期届满的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第 十次会议审议通过了《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司芯征途（二期） 持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。上述议案已经公司 2023 年度 第一次临时股东大会审议通过，同意公司实施芯征途（二期）持股计划（以下简 称"芯征途（二期）"、"《芯征途（二期）持股计划》"或"本次持股计划"），并授 权董事会全权办理与本次持股计划相关的事宜。 2023 年 4 月 10 日，公司回购专用证券账户中所持有的 300,000 股公司股票 已以非交易过户的方式全部过户至"上海新阳半导体材料股份有限公司－芯征途 （二期）持股计划"专用证券账户。详见公司披露于 2023 年 2 月 15 日、2023 年 4 月 10 日在证监会指定的创业 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-023 上海新阳半导体材料股份有限公司 监事会关于公司2024年股票增值权激励计划 激励对象名单的公示情况说明及审核意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、公司对激励对象名单的公示情况说明 1、激励对象名单的公示情况 公司于 2024 年 3 月 18 日起在公司 OA 平台对本次拟激励对象的姓名和职 务进行了公示，公示时间为 2024 年 3 月 18 日至 2024 年 3 月 27 日，公示期 10 天。 在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者，可通过电话或邮 件形式向公司监事会反映。 截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出任何异议。 2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式 公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、与公司或公司子公司 签订的劳动合同或聘用合同、在公司或公司子公司担任的职务等。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十六次会议，会议 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-022 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于公司违规减持股份致歉并承诺购回的公告 公司收到《行政监管措施决定书》后高度重视其中涉及的相关事项，组织该 类业务相关人员再次学习相关管理办法及条例。公司及相关人员已深刻认识到此 次错误，并就上述事项进行深刻自查和反省。公司对该行为给市场带来的不良影 响向广大投资者致以诚挚的歉意，并作出如下承诺： 1、公司承诺在规则允许的范围内，以自有资金尽快购回违规减持沪硅产业 的 2 万股股份，并承诺将购回股票产生的收益全部上缴归沪硅产业所有。 2、公司将采取并制定有效措施和制度，加强对证券账户的管理，谨慎操作， 防止此类事件再次发生。 公司还将进一步督促相关人员培训和学习《证券法》《上市公司股东、董监 高减持股份的若干规定》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件及交易所自律监管规则，进一步加强信息披露及证券账户 的管理工作，坚决杜绝此类事件的再次发生。 本次行政监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动，公司将继续严格 按照相关监管要求和有关法律法规的规定及时履行信息披露义务。 特 ...

作者 | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------------------------------------|--------------------------------|-------|-------|-------|-------|------------------------------------|-----------------------------|---------|-----------------------------|--------|--------| | 财务预测摘要 \n资产负债表 利润表 \n单位:百万元 2022 2023 2024E 2025E 2026E | | | | | | 单位:百万元 | 2022 2023 2024E 2025E 2026E | | | | | | 货币资金 | 740 | 870 | 536 | 343 | 332 | 营业收入 119 ...

Financial Performance - Shanghai Xinyang Semiconductor Materials Co., Ltd. reported revenue of 22,719,044.81 yuan and a net loss of 2,671,223.26 yuan for the reporting period[2]. - The company achieved revenue of 14,520.00 yuan with a net loss of 26,647,128.73 yuan from its wholly-owned subsidiary engaged in ArF immersion lithography resin development[1]. - Shanghai Xinyang reported a significant increase in revenue for 2023, reaching RMB 1.5 billion, representing a growth of 25% year-over-year[72]. - The company achieved a net profit of RMB 300 million in 2023, which is a 30% increase compared to the previous year[72]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥1,212,420,426.53, representing a 1.40% increase from ¥1,195,686,064.34 in 2022[81]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 reached ¥166,840,625.59, a significant increase of 213.41% compared to ¥53,234,183.54 in 2022[81]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥123,070,944.40, up 10.27% from ¥111,611,267.84 in the previous year[81]. - The net cash flow from operating activities was ¥151,385,721.60, a remarkable increase of 492.09% from -¥38,609,613.85 in 2022[81]. - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.5389, reflecting a 215.70% increase from ¥0.1707 in 2022[81]. - The company reported a non-operating income of ¥43,769,681.19 for the current period, a significant recovery from a loss of ¥58,377,084.30 in the previous year[135]. Market and Industry Outlook - The semiconductor and electronic information industry is expected to benefit from national policy support and the growth of the domestic terminal product consumption market, providing significant development opportunities for semiconductor chemical materials[8]. - The semiconductor industry is characterized by cyclical development and market fluctuations, which may impact the company's business development and profitability[18]. - The global semiconductor market is projected to decline by 8.2% in 2023, with China's market expected to decrease by 14.0%, highlighting significant industry challenges[111]. - The market for wet electronic chemicals in China is anticipated to grow to $6.13 billion in 2023, reflecting an 8.3% year-on-year increase[114]. - The Chinese semiconductor photoresist market is projected to reach $15.4 billion by 2025, driven by increased lithography requirements[118]. - The semiconductor materials market in mainland China is expected to grow at a rate that outpaces the global market, driven by increasing demand for integrated circuit manufacturing[166]. Strategic Initiatives and Investments - The company plans to invest RMB 200 million in R&D for new semiconductor technologies in 2024, aiming to enhance product performance and reduce production costs[72]. - The company has initiated a merger with Jiangsu Kaopule, which is projected to enhance its market share by 10% in the semiconductor materials sector[72]. - The company has established strategic partnerships with key industry players to enhance its supply chain efficiency and product innovation[72]. - The company is actively involved in the development of environmentally friendly and functional coatings, expanding its product portfolio beyond semiconductor materials[129]. - The company has initiated a project in the Shanghai Chemical Industry Park, covering an area of 104 acres, to further enhance its production capacity[166]. - The company is focusing on optimizing its management systems, including market planning, supply chain management, and quality management, to support future strategic goals[168]. - The company actively participates in industrial investments, including investments in Suzhou Anxin Tongying Venture Capital Partnership and Jiangsu Xinchao Wanxin Venture Capital Partnership, among others[198]. Product Development and Innovation - The company focuses on developing new process materials in the integrated circuit key process materials field, aiming for breakthroughs in various product categories[11]. - The company is committed to continuous innovation and aims to become a leading enterprise in the semiconductor materials industry[14]. - The company is focusing on advanced packaging technologies and new product development to enhance its market position[98]. - The company has developed key process materials for integrated circuit manufacturing, including plating solutions, cleaning solutions, photoresists, and slurries, supporting the semiconductor industry's growth[138]. - The company is committed to innovation and has developed a series of high-end photoresists for chip manufacturing, with production capabilities now established[163]. - The company is focused on R&D for advanced semiconductor materials, including high-selectivity etching liquids and polishing solutions, to enhance its product offerings[135]. Governance and Management - The company has established a complete procurement, production, sales, and R&D system, ensuring independent operational capabilities[26]. - The company maintains a governance structure that includes a general meeting of shareholders, a board of directors, a supervisory board, and a management team, adhering to relevant laws and regulations[36]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, complying with legal and regulatory requirements[30]. - The company has a financial department with an independent accounting system and financial management policies, ensuring accurate financial decision-making[49]. - The company has independent decision-making and execution bodies, allowing for autonomous market operations[42]. - The company has established a robust internal control system to ensure compliance and operational efficiency[46]. Workforce and Corporate Culture - The company emphasizes the importance of a high-quality talent team and collaborates with universities and research institutions to develop new technologies and materials[12]. - The company expanded its workforce in the semiconductor segment by 112 employees, a year-on-year increase of 22%[195]. - The company emphasizes employee engagement and corporate culture through various initiatives, aiming to improve overall competitiveness[171].

开 源 证 券 证 券 研 究 报 告 公司信息更新报告 公 司 研 究 2023 年业绩稳步增长，半导体板块收入创新高 投资评级：买入（维持） | --- | --- | |-------------------------|-------------| | 日期 | 2024/3/15 | | 当前股价 ( 元 ) | 34.80 | | 一年最高最低 ( 元 ) | 44.14/25.20 | | 总市值 ( 亿元 ) | 109.06 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 96.89 | | 总股本 ( 亿股 ) | 3.13 | | 流通股本 ( 亿股 ) | 2.78 | | 近 3 个月换手率 (%) | 93.47 | -36% -24% -12% 0% 12% 24% 2023-03 2023-07 2023-11 2024-03 上海新阳 沪深300 相关研究报告 《晶圆及先进封装材料国内领先，高 端光刻胶进展顺利—公司首次覆盖报 告》-2024.1.3 公司持续加大研发投入，2023 年研发费用率达 12.27%，同比增长 1.91pcts。产 能方面，上海松江厂区年产能 1.9 万吨扩充 ...