上海新阳半导体材料股份有限公司 独立董事蒋守雷 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，在 2023 年度的工作中，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《公司独立董 事工作细则》的规定和要求履行独立董事职务，认真行使公司赋予的权力，及时 了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司 2023 年召 开的相关会议，为公司发展建言献策，对公司董事会审议的相关事项发表了独立 客观的意见，忠实履行职责，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利 益，维护了全体股东尤其是中小股东的利益，不存在影响独立董事独立性的情况。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、出席董事会会议及股东大会情况： 2023 年度公司共召开董事会会议 6 次，应出席会议 6 次，亲自出席 6 次， 委托出席 0 次。公司共召开股东大会 2 次，列席 2 次。本人积极参加公司召开的 董事 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-015 一、投资情况概述 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行金融衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 投资种类：场外衍生品（包括但不限于场外期权和收益互换）或底层含场 外衍生品的资管产品 ，挂钩标的资产包括证券、指数、商品、利率等，也可包 括上述基础资产的组合 投资金额：自有资金（含证券资产）不超过人民币 10 亿元 特别风险提示： 1、根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》第五十一条规定，深圳证券交易所不鼓励上市公司从事以投机为目的的 期货和衍生品交易。 2、公司将风险控制放在首位，对金融衍生品交易业务严格把关，但金融市 场受宏观经济的影响较大，该项投资可能受到政策风险、市场风险、信用风险、 流动性风险、信息传递风险、不可抗力风险等因素影响，导致收益波动。敬请 广大投资者注意投资风险。 1.投资目的：为提高资金使用效率，盘活上海新阳半导体材料股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）证券资 ...

天风证券股份有限公司关于 上海新阳半导体材料股份有限公司使用闲置 自有资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"或"天风证券"）作为上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"或"公司"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，对上海新 阳使用闲置自有资金购买银行理财产品等进行现 金管理之事项进行了专项核查， 具体情况如下： 一、公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况 公司于 2024 年 3 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议及第五届监事 会第十六次会议分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》， 公司可以使用最高额度不超过 4 亿元人民币的闲置自有资金进行现金管理，在 不影响公司主营业务运营和公司日常资金周转的前提下，用于购买银行、证券 公司、保险公司或信托公司等金融机构发行的理财产品。主要内容如下： 1、管理目的 为提高公司资金使用效率，在资金安全风险可控、保证公司 ...

关于上海新阳半导体材料股份有限公司 拟对外投资暨关联交易的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上 海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021 年 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳拟对外投资暨关联 交易进行了审慎核查，核查情况如下： 一、交易概述 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）为 实现我国半导体领域关键工艺材料产业链早日贯通并规模化量产，助力公司光 刻胶产品业务的纵深发展，公司拟以增资方式投资浙江新盈电子材料有限公司 （以下简称"浙江新盈"）。公司本次增资金额为 500 万元。该次增资完成后， 公司直接持有浙江新盈 12.5%的股份。 天风证券股份有限公司 浙江新盈法定代表人、实际控制人方书农先生系公司董事，因此该交易构 成关联交易。 上述事项已经公司第五届董事会第十七次会议以 8 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-004 公司董事会对方书农先生任职副董事长期间为公司发展所做的贡献表示衷 心感谢！ 特此公告。 上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 2024 年 2 月 21 日 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于副董事长辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 2 月 20 日收到公司董事、副董事长方书农先生的辞职申请。方书农先生自 2015 年 11 月至今担任公司董事，曾任公司总经理，现任公司第五届董事会董事、副 董事长，任期至公司第五届董事会届满之日。因个人原因，方书农先生申请辞去 公司副董事长职务。根据《公司法》和《公司章程》的规定，方书农先生的辞职 申请自送达董事会之日起生效。方书农先生辞去副董事长职务后，除在公司担任 第五届董事会董事外，不担任其他任何职务，不会影响公司正常经营。 截至目前，方书农先生直接持有本公司 0.22%的股份。方书农先生辞去副董 事长职务后仍任公司董事，其股份的变动仍遵循《深圳证券 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-003 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于对外投资产业投资基金进展暨完成备案登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资基本情况 为助力国家半导体存储产业链的快速发展，上海新阳半导体材料股份有限公 司（以下简称"公司"）以自有资金参与由长鑫芯聚股权投资（安徽）有限公司 持有90%股权的子公司安徽启航鑫睿私募基金管理有限公司发起设立的产业投资 基金。该产业基金名称为合肥启航恒鑫投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简 称"启航恒鑫基金"），募集规模人民币10.625亿元。公司认缴人民币10,000 万元作为有限合伙人。具体内容详见公司于2024年01月12日发布在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于公司拟对外投资产业投资基金的公告》。 二、进展情况 近日，公司收到基金管理人通知，启航恒鑫基金已在中国证券投资基金业协 会完成备案手续并取得私募投资基金备案证明，备案信息如下： 基金名称：合肥启航恒鑫投资基金合伙企业（有限合伙） 管理人名称：安徽启航鑫睿私 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-001 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于公司拟对外投资产业投资基金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资基本情况 为助力国家半导体存储产业链的快速发展，上海新阳半导体材料股份有限 公司（以下简称"公司"）拟以自有资金参与由长鑫芯聚股权投资（安徽）有 限公司持有90%股权的子公司安徽启航鑫睿私募基金管理有限公司（以下简称 "启航鑫睿"）发起设立的产业投资基金。该拟设产业基金名称为合肥启航恒 鑫投资基金合伙企业（有限合伙）（以工商登记为准，以下简称"启航恒鑫基 金"或"基金"或"合伙企业"），募集规模人民币10.625亿元。公司认缴人 民币10,000万元作为有限合伙人。截至本公告日，公司尚未实缴出资。 公司持股5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员不参与认购基金份额。 本次投资事项不存在同业竞争，不构成关联交易，也不构成《上市公司重 大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第7号—— ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海新阳 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 65667075 | 联系电话：021- | | | | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 联系电话：021- 65667075 | | | | | | 现场检查人员姓名：徐士锋、徐宏丽 | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 28 日至 2023 年 12 月 29 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | | （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决议、公告 | | | | | | 等； | | | | | | （3）对公司主要负 ...

天风证券股份有限公司 | 培训时间 | 2023 年 12 月 29 日 | | --- | --- | | 培训地点 | 上海新阳办公楼 3 楼会议室 | | 培训主题 | 上市公司信息披露和规范运作 | | 培训讲师 | 徐士锋、徐宏丽 | | 参训对象 | 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员以及其他相 关人员 | 一、培训主要内容 （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限公 司 2023 年度持续督导现场培训情况报告》之签章页 ) 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 2023 年度持续督导现场培训情况报告 保荐代表人: 徐土锋 为了进一步提高上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳" 或"公司"）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，天风证券股份有限公 司（以下简称"天风证券"）对上海新阳进行了相关培训。现将培训情况报告如 下： 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2023-068 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开的第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额度不超过 40,000 万元的闲置 募集资金进行现金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本 型理财产品和转存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议 通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2023 年 4 月 27 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司使用闲置募集资金进行银行结构性存款，现将相关事宜公告如下： | 签约银 | 产品 | 产品 | 金额 | 收益 | 起算日 | 到期日 | | 预期年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...