审计委员会工作条例 审计委员会工作条例 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为提高公司内部控制能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司 董事会决定设立审计委员会。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，制订本工作条例。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工作。 第四条 审计委员会依据《公司章程》和本工作条例的规定独立履行职权，不受公 司任何其他部门和个人的非法干预。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作条例及其他有关法 律、法规的规定；审计委员会决议内容违反《公司章程》、本工作条例及其他有关法律、 法规的规定，该项决议无效；审计委员会决策程序违反《公司章程》、本工作条例及其他 有关法律、法规的规定的，自该决议作出之日起 60 日内，有关利害关系人可向公司董事 会提出撤销该项决议。 第二章 人员组成 第六条 审计委员会由三名以上不在公司担任 ...

信息披露制度 信息披露制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等法 律、法规、规范性文件和《迪安诊断技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指信息主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期报告、年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决议公告、 收购、出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事项公告等；以及 深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、股票上市公告书和 发行可转债公告书； （四）公司向中国证券监督管理委员会、公司注册地中国证监会派出机构、深圳证券 交易所、或者其他有关政 ...

对外投资管理制度 对外投资管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了加强迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）及公司所属的 全资、控股子公司（以下简称"子公司"）对外投资管理，保障公司及子公司对外投资的保 值、增值，维护公司整体形象和包括中小投资者在内的所有股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、规 范性文件和《迪安诊断技术集团股份有限公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司及其子公司在境内外进行的下列以盈利或保 值增值为目的的投资行为。对外投资指以下几种情况之一： （一） 设立或增资全资子公司； （二） 向子公司追加投资（增资全资子公司除外）； （三） 与其他单位进行联营、合营、兼并； （四） 与他人合资新设企业或对合资公司进行增资； （五） 股权收购（含收购经济实体的权益）或资产收购； （六） 委托理财； （七） 委托贷款； （八） 提供财务资助； （九） 证券及其衍生品等投资； （十） 基金投资（含认购基金份额或与专业投资者共同设立私募基金等）； （十一）其他投资。 第三条 投资 ...

对外担保管理制度 对外担保管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了规范迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保行 为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《迪安 诊断技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司或其控股子公司（以下简称"公司"）为他 人提供的担保，包括公司对控股子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指 包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保函等。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人无 ...

募集资金管理制度 募集资金管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了规范迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和 规范性文件以及《迪安诊断技术集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的会计 师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求， 规范使用 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 信息披露暂缓与豁免管理制度 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施，并接受深圳证券交易所对相关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及披露要求 第五条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施。 第六条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家秘密 或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法 豁免披露。 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信息披露、投 资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业 务宣传。 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义 务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信 ...

舆情管理制度 舆情管理制度 （2025年12月） 第一章 总则 第一条 为了提高迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，充分发挥网络互动优势，正确把握和引导网络舆论 导向，及时、妥善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切 实保护投资者合法权益，根据有关法律法规和《公司章程》等规定，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大影响的事 件信息。 第三条 本制度所称舆情分为重大舆情与一般舆情： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动，使公司已 经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第四条 公司舆情管理应坚持"科学应对、突出导向、注重实效"的总体原则，有效引 导内 ...

内幕信息知情人登记管理制度 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息知情人管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规 则》、《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》（以下简称"《监管指引 5 号》"）等相关法律、法规及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应保证内幕信息管理及内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人，董事会秘书为直接责任人，负责办理公 司内幕信息管理的具体工作及内幕信息知情人登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应 当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。证券部是公司信息披露管 理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的管理、登 记、披露及备案的日常工作。 第三条 未经董事会批准同意，公 ...

第一条 为进一步完善迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬及津贴的管理，根据《公司法》等有关法律法规 和《公司章程》的规定，结合公司实际情况和行业特点，特制定本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基础，根据经营 计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发展情况相结合进行综合 考核确定薪酬。 第二条 本制度所称董事、高级管理人员，是指由股东会或董事会批准任命的全体董事、 总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监（财务负责人）及《公司章程》规定的其他高 级管理人员。 董事、高级管理人员薪酬及津贴管理制度 董事、高级管理人员薪酬及津贴管理制度 (2025年12月） 第一章 总则 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬应当与市场发展相适应，与公司经营业绩、个人 业绩相匹配，与公司可持续发展相协调，其薪酬分配遵循以下基本原则： （一）按劳分配的原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则。 第二章 管理机构 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进 行考核，制定、审查董事、高级管理人员 ...

第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核等工 作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《迪安诊断技术集团股份有限公司章程》的 规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任或解聘，对 董事会负责。法律、法规及公司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 董事会秘书工作细则 董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会 立案调查，尚未有明确结论意见的，公司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在 影响公司规范运作的情形，并提示相关风险。 1 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良 好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。提名人和 候选人应在被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是 ...