利亚德光电股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级 管理人员所持公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《利亚德光电股份有限公司章程》）以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员。 第三条 本制度所指高级管理人员是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务总监和《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份 ，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的， ...

第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会并制定本工 作制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要职责为对公司董事及高级管理人员的薪酬方案进行研究并提 出建议，制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 利亚德光电股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会工作制度 第一章 总则 （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所和《公司章程》规定 的其他事项以及公司董事会授权的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会 决议中记载薪酬与考核委员会的意见以及未采纳的具体理由，并进行披露。 第四条 薪酬与考核委员会委 ...

利亚德光电股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，降低对外投资风险，提高对外投资效益，维护公司和股东的合法权益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国民法典》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板规范运作》"）、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等法律、法规和相关规章制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资，进行设立、并购企业（具体包括新设、参股、并购、重组、股权置换、 股份增持或减持等）、股权投资、委托管理以及国家法律法规允许的其他形式进 行的各项投资活动。 第三条 本制度所称对外投资分为一般投资、证券投资、委托理财，不含期 货和衍生品交易。 一般投资包含股权投资和其他投资，包括但不限于下列类型： （一）公司独立出资新设企业或经营项目； （二）公司出资与其他境内（外）独立法人实体、 ...

利亚德光电股份有限公司 第三条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司 股东会依法作出决议，不得改变公司募集资金的用途。使用募集资金要做到规范、 公开、透明。 募集资金管理制度 第一章 总则 第四条 凡违反本制度，致使公司遭受损失时，应视具体情况，给予相关责 任人以处分，必要时，相关责任人应承担相应民事赔偿责任。 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作》"）等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第五条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，应当持续关注募集资金 存放、管理和使用情况，有效防范 ...

1 利亚德光电股份有限公司 章程 二〇二五年四月 | 第一章 | 总则 4 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | | 第三章 | 股份 6 | | | 第一节 | 股份发行 | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 7 | | | 第三节 | 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | 第一节 | 股东 | 9 | | 第二节 | 股东会的一般规定 13 | | | 第三节 | 股东会的召集 17 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 18 | | | 第五节 | 股东会的召开 20 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 22 | | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | 第四节 | 董事会专门委员会 37 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 39 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 40 | | 第一节 | 财务会计制度 40 | | | 第二节 | 内部审计 44 | | | ...

利亚德光电股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会并制定本工 作制度。 第二条 战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究，并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 第三章 职责权限 （二）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并 提出建议； （三）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目 进行研究并提出建 ...

利亚德光电股份有限公司 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专 业人士担任并经董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第四条、第五条的规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作制度 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会并制定本工 作制度。 第二条 审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要职责为公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中 2 名为独立董事，且至少有一名独立董事为专业 会计人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提 ...

利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 1 利亚德光电股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》 （以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《利 亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及《公司章程》 及本议事规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 （十四）审议股权激励计划和员工持股计划； （十五）审议批准变更募集资金用途事项； （十六）审议公司与关联人发生金额超过 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《利亚德 光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称"子公司"），子公 司发生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前五 个工作日向公司进行书面申报，并在其董事会或股东会做出决议当日书面通知公 司证券部履行相关信息披露义务。 ...

利亚德光电股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善利亚德光电股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权泄露内幕信 息、进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规 以及《利亚德光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《利亚德光电股份有限公司信息披露管理制度》及其他相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关 于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的 交易。 第四条 公司董事会领导并总体负责内幕信息及其知情人的管理事务。公司 各部门及分公司负责人、各项目组负责人、各关联单位的相关负责人，为各 ...