宁波慈星股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 宁波慈星股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年度公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《宁波慈星股份 有限公司章程》以及《宁波慈星股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，列 席公司股东大会和公司董事会，对公司历次股东大会和董事会的召开程序、决议 事项以及公司董事会对公司股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职 务情况进行了有效监督，认真履行了公司监事会的职责。现将 2023 年度公司监 事会工作报告如下： 一、公司监事会日常工作情况 2023 年度公司监事会共召开 7 次监事会会议，每次监事会会议的召开程序 都符合《中华人民共和国公司法》和《宁波慈星股份有限公司章程》的相关规定。 公司监事会具体工作情况如下： 2023 年 3 月 20 日，公司召开了第五届监事会第二次会议，审议通过了《关 于出售参股公司股权与控股股东签署补充协议暨关联交易的议案》。 2023 年 8 月 28 日，公司召开了第五届监事会第六次会议，审议通过了《关 于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》、《关于向激励对象预留授予限制性股 票的议案》。 202 ...

目 录 | 二、财务报表……………………………………………………… 第 8—15 | | 页 | | --- | --- | --- | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 8 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9 页 | | （三）合并利润表…………………………………………………第 | 10 | 页 | | | | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 （五）合并现金流量表……………………………………………第 12 页 （六）母公司现金流量表…………………………………………第 13 页 （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 14 页 （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 15 页 审 计 报 告 天健审〔2024〕1423 号 宁波慈星股份有限公司全体股东： 1. 事项描述 一、审计意见 我们审计了宁波慈星股份有限公司（以下简称慈星股份公司）财务报表，包 括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公 ...

宁波慈星股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 子公司的管理控制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规章及《宁波慈星股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司依法设立的，具有独立法人资格的公司 及其控制的下属公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持有其50％以上股份 的公司； （三）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于50%, 但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于50%, 但通过协议或其他安排能够实际控制的企业。 第三条 公司以其持有的股权份额，依据对子公司资产控制和上市公司规范 运作要求，通过向子公司委派董事、监 ...

宁波慈星股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董 事管理办法》、《宁波慈星股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会。审计委员会对董事 会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计委员会的提案应当提交 董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，其中独立董事应当过半数。审计委员会成员应当具备履行审计委 员会工作职责的专业知识和经验，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 （二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所； 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束 ...

证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号:2024-020 宁波慈星股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具 体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后采取的会计政策 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关于印发〈企 业会计准则解释第 16 号〉的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称"准则解释第 16 号"）的要求变更会计政策。本次会计政策变更是公司根据法律法规和国家统一 的会计制度的要求进行的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重 大影响。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关规定，公司本次会计政策变更无需提交董事会、股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、会计政策变更的概述 （一）会计政策变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的 ...

经核查独立董事林雪明、孙科、陈文莹的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。因此，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 宁波慈星股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 的有关规定，宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任 独立董事林雪明、孙科、陈文莹的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 宁波慈星有限公司 董事会 2024 年 4 月 12 日 ...

本人林雪明，本科学历。现任宁波大学科学技术学院院务委员会副主任。2022 年11月至今，担任公司独立董事 。 宁波慈星股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（林雪明） 各位股东及股东代表： 本人作为宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》、《独 立董事制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，忠实履行独立董事的职责， 充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤 其是中小股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用。现将2023年度本人履行 独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席股东大会的情况 2023 年度，本人任期内公司共召开 2 次股东大会，本人均列席参会。 （二）出席董事会会议情况 本人积极地参加了公司召开的董事会和股东大会，在各次会议召开前积极查 阅资料，以完整了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并 提出专业、合理的建议，会上 ...

证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号：2024-018 宁波慈星股份有限公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》及《公司章程》的规定，宁波慈星股份有限公司（以下简称 "公司"）第五届董事会第九次会议决议召开公司2023年度股东大会，现将会议 有关事项向全体股东通知如下： 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开已经公司第五届董事会第九 次会议审议通过，召集程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开日期和时间：2024年5月6日（星期一）下午14:00 。 （2）网络投票日期和时间：2024年5月6日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5 月6日上午9:15—9：25，9：30—11:30 ，下午13:00 至15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票的具体时间为: 202 ...

证券代码：300307 证券简称：慈星股份 公告编号:2024-014 宁波慈星股份有限公司 关于变更公司注册资本及修订公司章程 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月10日召开第五届董 事会第九次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本及修订公司章程并办理工商 变更登记的议案》，具体内容如下： 一、变更注册资本情况 公司于 2023 年 11 月 29 日召开第五届董事会第八次会议和第五届监事会第八 次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属 期归属条件成就的议案》。本次归属新增股份已在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司完成登记，于 2023 年 12 月 22 日上市流通。本次归属股票的上市流通 数量为 726.00 万股，公司总股本将由 780,541,776 股增加至 787,801,776 股。鉴 于上述事项，公司拟将注册资本变更如下：原公司注册资本为人民币 780,541,776 元，拟变更公司注册资本为人民币 787 ...

宁波慈星股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强宁波慈星股份有限公司（以下简称"公司"）投资的决策与 管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件及的相关规定和《公司章程》的规定，制定 本制度。 3、参股其他独立法人实体； 对外投资管理制度 4、经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。 第四条 本办法适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称"子 公司"）的一切对外投资行为。 第二条 本制度所称投资，是指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币 出资，或将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资 产作价出资依照本办法第三条规定的形式进行投资的经济行为。公司通过收购、 置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本办 法。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， ...