北京市中伦律师事务所 关于江门市科恒实业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见 二〇二四年八月 北京市中伦律师事务所 关于江门市科恒实业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见 致：江门市科恒实业股份有限公司 北京市中伦律师事务所（下称"本所"）接受江门市科恒实业股份有限公司 （下称"公司"）委托，指派本所律师列席公司 2024 年第三次临时股东大会， 并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2024 年第三次临时股东大会， 并根据《中华人民共和国证券法》（下称"《证券法》"）、《中华人民共和国 公司法》（下称"《公司法》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 等法律、法规和规范性文件的要求以及《江门市科恒实业股份有限公司章程》（下 称"《公司章程》"），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会 的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性 进行了认真核查。 公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、 准确、完整，无重大 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-069 江门市科恒实业股份有限公司 关于董事会、监事会换届完成及聘任高级管理人员、证券事 务代表、内部审计部门负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年8月28日召开2024 年第三次临时股东大会，选举产生了公司第六届董事会董事和第六届监事会非职工 代表监事；公司第六届监事会职工代表监事已由公司职工代表大会选举产生。 公司 于2024年8月28日召开第六届董事会第一次会议和第六届监事会第一次会议，选举 产生了公司董事长、监事会主席，明确了董事会专门委员会委员组成，并聘任了高 级管理人员、证券事务代表和内部审计部门负责人。公司董事会、监事会换届已完 成，现将相关情况公告如下： 一、 公司第六届董事会组成情况 （一）董事会成员 1、非独立董事：陈恩先生（董事长）、曾繁裕先生、刘海斌先生、吴德辉先生、 唐芬女士、黄英强先生 2、独立董事：孙策先生、杨光成先生、林沛榕先生 公司第六届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2024 was ¥1,128,068,248.74, a decrease of 31.11% compared to ¥1,637,587,634.07 in the same period last year[12]. - The net loss attributable to shareholders for the first half of 2024 was ¥60,846,131.53, representing an increase in loss of 88.72% from a loss of ¥32,241,462.77 in the previous year[12]. - The net cash flow from operating activities was -¥186,411,810.53, a decline of 326.63% compared to a positive cash flow of ¥82,255,480.42 in the same period last year[12]. - The basic earnings per share for the first half of 2024 was -¥0.2208, a decrease of 45.26% from -¥0.1520 in the previous year[12]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,130,634,054.48, down 19.83% from ¥3,905,005,898.56 at the end of the previous year[12]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 23.15%, from ¥262,833,269.05 to ¥201,987,137.52[12]. - The company reported a non-recurring loss from the disposal of non-current assets amounting to -1,486,717.45 CNY and recognized government subsidies of 3,167,737.94 CNY during the reporting period[14]. - The company reported a total of 28,531,683.85 CNY in non-recurring gains, primarily from debt restructuring[15]. - The company’s management has acknowledged the challenges faced in the current market environment and is focusing on strategic adjustments moving forward[12]. Industry Overview - The company operates in the "Manufacturing of Electronic Special Materials" sector, classified under the "Computer, Communication and Other Electronic Equipment Manufacturing" industry[16]. - The lithium battery industry is experiencing significant growth due to expanding application markets and technological innovations, supported by various government policies[17]. - The government has issued guidelines to promote the development of high-safety lithium-ion batteries, indicating a supportive regulatory environment for the industry[17]. - In H1 2024, China's lithium battery shipments reached 459 GWh, representing a year-on-year growth of 21%[22]. - In 2023, China's lithium-ion battery shipments totaled 887.4 GWh, a year-on-year increase of 34.3%, capturing 73.8% of the global market share[23]. - The global market for electric vehicle (EV, PHEV, HEV) power battery installations in H1 2024 was approximately 364.6 GWh, reflecting a year-on-year increase of 22.3%[24]. - The new energy storage battery market in China saw an added installation capacity of 26.4 GWh in H1 2024, marking a year-on-year growth of 48.5%[24]. - The global lithium-ion battery equipment market size reached 186.87 billion yuan in 2023, with a year-on-year growth of 24.2%[25]. - The demand for lithium-ion battery automation production equipment is expected to grow significantly due to the increasing performance requirements from downstream industries[25]. Product Development and Technology - The company has developed a range of lithium-ion battery cathode materials, including ternary materials, lithium cobalt oxide, and lithium manganese oxide, with applications in electric vehicles and consumer electronics[18]. - The company is positioned in the midstream of the lithium battery supply chain, focusing on the production of cathode materials such as ternary materials and lithium cobalt oxide[20]. - The company has established a technical reserve in advanced products like lithium manganese iron phosphate and cobalt-free ternary materials[18]. - The company focuses on the research, production, and sales of lithium-ion battery cathode materials and automation production equipment, with additional products in rare earth luminescent materials and optical devices[30]. - The lithium-ion battery cathode materials include lithium cobalt oxide, ternary materials, and lithium manganese oxide, with specific performance metrics such as a capacity range of 145-196 mAh/g and a density range of 2.65-4.20 g/cm3[32][34]. - The company has developed high-precision double-layer extrusion coating machines with a stable coating speed of up to 100 m/min and a coating density precision error of less than ±1%[34]. - The new double-sided micro-embossing coating machine can achieve a maximum coating speed of over 160 m/min and is designed for ultra-thin coatings on various substrates[35]. - The company has developed new equipment such as a dual-sided coating machine and a roller cutting machine, significantly improving production efficiency and product quality[53]. Market Trends and Competitive Position - The company is actively expanding its market presence in the lithium battery sector, driven by increasing demand in electric vehicles and energy storage applications[18]. - The market for consumer lithium batteries in China is projected to exceed 50 GWh in 2024, up from 49 GWh in 2023[23]. - The company’s cobalt acid lithium shipment volume ranked among the top five in the country for H1 2024, demonstrating strong market competitiveness[44]. - The company has established long-term stable business relationships with major clients such as CATL, BYD, and Xinwangda, enhancing its market position[42]. - The company’s products are widely used in various applications, including mobile power sources, electric vehicles, and consumer electronics, highlighting their market relevance[32]. - The company’s lithium-ion battery cathode material business line adopts a "sales-driven production + safety stock" model, ensuring efficient production aligned with market demand[38]. - The trend in the lithium battery manufacturing industry is shifting towards integrated production lines, which can reduce operational costs and improve efficiency[29]. - The market for lithium battery products is expected to continue concentrating on leading enterprises, indicating a trend of stronger companies gaining more market share[28]. Financial Management and Risks - The company reported a significant decrease in cash and cash equivalents, with a net decrease of -¥378,385,676.58, compared to an increase of ¥10,636,859.67 in the previous year[57]. - The company faces risks from raw material price fluctuations, particularly for lithium carbonate and cobalt, which could impact profitability[81]. - The company plans to optimize its supply structure and establish strategic partnerships with suppliers to manage raw material costs[81]. - The company's debt-to-asset ratio increased from 84.04% in 2021 to 94.50% by June 2024, indicating a rising risk of financial strain and limited capacity for further debt financing[82]. - The company reported a credit impairment loss of ¥9,737,042.51, reflecting a 15.84% decrease in expected loss provisions[62]. - The company has established a risk management system for derivative investments, including measures for market, liquidity, credit, operational, and legal risks[74]. - The company has engaged in hedging activities to mitigate raw material price volatility, achieving effective risk management[74]. Corporate Governance and Shareholder Engagement - The company has established a governance structure to ensure independent decision-making by its board and management[104]. - The company has committed to reducing related party transactions and ensuring fairness in pricing, adhering to market standards[108]. - The company has established a long-term commitment to avoid competition with its controlled enterprises, ensuring no similar business activities are conducted[105]. - The company has conducted shareholder meetings with participation rates of 35.04% and 12.16% in recent temporary meetings, reflecting shareholder engagement in corporate governance[89]. - The company plans to cancel 1.665 million stock options due to unmet performance targets and departures of incentive recipients[93]. - The company has not declared any cash dividends or stock bonuses for the half-year period, indicating a focus on retaining earnings for operational stability[90]. - The company is actively monitoring ongoing litigation and will protect its rights and interests while fulfilling disclosure obligations[88]. Future Outlook and Strategic Initiatives - The company plans to focus on market expansion and new product development to improve future performance[172]. - The company aims to explore new performance drivers and enhance its main business development to achieve long-term and stable growth despite recent financial pressures[86]. - The future outlook remains positive, with expectations for growth in user data and market share[148]. - The company plans to gradually vacate the leased factory of its wholly-owned subsidiary, Haoneng Technology, to improve operational efficiency and reduce production costs[143].

江门市科恒实业股份有限公司 2024 年半年度 | | | | 上市公司核算的会 | 年期初 2024 | 年 月占 2024 1-6 | 2024 年 1-6 月占用资金 | 年 2024 1-6 | 月 | 年 月 2024 6 | 占用形成原 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 计科目 | 占用资金余 额 | 用累计发生金额 | 的利息(如 | 偿还累计发生 | 30 | 日占用资 | 因 | 占用性质 | | | | | | | （不含利息） | 有) | 金额 | | 金余额 | | | | 控股股东、实际控制人 及其附属企业 | - | - | - | - | | - | - | - | | - - | - | | | - | - | - | - | | - | - | - | | - - | - | | 小计 | - | - | - | - | | - | - | - | | - - | - | | ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-063 江门市科恒实业股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十六次 会议决定于2024年8月28日14:30召开公司2024年第三次临时股东大会，现将本次股 东大会的有关事宜通知如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第三十六次会议审议通过， 决定召开2024年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议时间：2024年8月28日（星期三）14:30 （2）网络投票时间：2024年8月28日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的时间为2024年8月28日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为20 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-062 江门市科恒实业股份有限公司 公司董事会定于2024年8月28日下午2:30在公司会议室召开2024年第三次临时 股东大会，审议经公司第五届董事会第三十四次会议以及第五届监事会第二十二次 会议通过的提交股东大会的相关议案。《2024年第三次临时股东大会通知》详见巨潮 资讯网（http//www.cninofo.com.cn）。 审议结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。 特此公告。 江门市科恒实业股份有限公司董事会 2024年8月12日 第五届董事会第三十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十六次 会议（以下简称"本次会议"）通知于2024年8月9日以邮件、电话及专人送达方式 发出。本次会议于2024年8月12日在公司以现场及通讯表决相结合的方式召开，会议 应到董事8人，实到8人。全体董事一致同意豁免本次会议通知时限，董事范江先生 为本次会议的主持人，监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合《中 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-060 江门市科恒实业股份有限公司 关于授权常务副总裁代行总裁职责的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"或"科恒股份"）于 2024 年 8 月 7 日召开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于授权常务副总 裁代行总裁职责的议案》。鉴于万国江先生辞职后，公司总裁职位空缺，为促进 公司经营发展、保障业务平稳运行，董事会同意授权公司常务副总裁刘海斌先生 （简历见附件）代行总裁职责，直至董事会聘任新任总裁之日止。 公司常务副总裁代行总裁职责期间，将严格按照《公司章程》《总裁工作细 则》等相关制度的要求履行职责。 特此公告。 江门市科恒实业股份有限公司董事会 2024 年 8 月 7 日 附件：刘海斌先生简历 刘海斌先生，男，1972 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历， 中级经济师。1993 年 7 月加入中国建设银行股份有限公司珠海分行，历任国际 业务部客户经理、公司业务部副总经理、珠海港支行行长、公司业务部团队负责 人职务 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-058 江门市科恒实业股份有限公司 特此公告。 江门市科恒实业股份有限公司董事会 2024年8月7日 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司董事 长、总裁万国江先生的书面辞职报告，万国江先生因个人原因申请辞去公司第五届 董事会董事、董事长及总裁职务，其原定任期至公司第五届董事会届满，辞职后将 担任公司名誉董事长。万国江先生确认，与公司、董事会及监事会无意见分歧，亦 无任何事项须提请公司股东注意。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》的有关 规定，万国江先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞职自书 面辞职报告送达公司董事会之日起生效。 截止本公告日，万国江先生直接持有公司股份30,602,175股，占公司总股本的 11.07%，其不存在应当履行而未履行的承诺事项。万国江先生离任后，其持有的相 关股份将继续遵守《上市公司董事、监事和高 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-061 目前，万国江先生已辞去公司董事长及总裁的职务，公司及公司董事会对万 国江先生为公司发展所做出的重大贡献致以衷心的感谢和崇高的敬意。 鉴于万国江先生对公司发展做出的重大贡献，以及万国江先生具有丰富的行 业经验、企业管理经验，公司董事会决定聘任万国江先生为公司名誉董事长，任 期一年。名誉董事长不属于公司董事、监事或高级管理人员，不承担相关义务， 不参与上市公司治理。万国江先生将在公司产业趋势研判、发展战略规划等方面 提供支持和帮助，为公司高质量发展保驾护航，以更好的业绩回报公司股东和社 会。 特此公告。 江门市科恒实业股份有限公司董事会 2024 年 8 月 7 日 江门市科恒实业股份有限公司 关于聘任公司名誉董事长的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 7 日召 开第五届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于聘任公司名誉董事长的议案》。 万国江先生是公司的创始人，自 2007 年起担任公司董事长，是公司的 ...

证券代码：300340 证券简称：科恒股份 公告编码：2024-057 江门市科恒实业股份有限公司 江门市科恒实业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十五次 会议（以下简称"本次会议"）通知于2024年8月6日以邮件、电话及专人送达方式 发出。本次会议于2024年8月7日在公司以现场及通讯表决相结合的方式召开，会议 应到董事8人，实到8人。全体董事一致同意豁免本次会议通知时限并推举董事范江 先生为本次会议的主持人，监事和高级管理人员列席了会议。本次会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规和《公司章程》 的有关规定。 本次会议审议并通过如下决议： 1、审议通过《关于推举并授权董事代行董事长职责的议案》 《关于推举并授权董事代行董事长职责的公告》的具体内容详见中国证监会指 定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http//www.cninofo.com.cn）。 第五届董事会第三十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 审议结果：8票赞成、0票反对、0票弃权。 审议结果：8票赞成、0票反对、0票 ...