华鹏飞股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》、《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 和其他有关规定，制订本制度。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、下属分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密 工作，应积极配合董事会秘书做好内幕信息知情人的登记、报备工作。 第四条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送涉及公司的内幕信息和信息披露内容。拟对外报道、传送的文件、软（磁） 盘、录音（像）带、光盘等涉及上市公司未披露信息的资料，须经董事会秘书审 核同意（并视重要程度呈报董事会审核）方可对外报道、传送。 第二章 内幕信息及内幕信息知情 ...

华鹏飞股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 3、体现公司长远利益的原则，与公司持续健康发展的目标相符； 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励和约束机制，有效调动董事和高级管理人员的积极性，确保公司发展战略 目标的实现，依据国家相关法律、法规的规定及《华鹏飞股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），特制定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘 书及其他由董事会聘任的公司高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： 1、体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪酬水平相符； 2、责、权、利统一原则，即薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； 4、体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖惩 挂钩。 第四条 薪酬体系应为公司的经营战略服务，并随着公司经营状况的不断变 化而作相应的调整以适应公司的进一步发展需要。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责研究和审查董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案。 薪酬与考核委员会对董事和高级管理人员进行年度薪酬方案的审议。审议确 认后 ...

华鹏飞股份有限公司 第三条 公司控股或实际控制的子公司的对外担保，视同公司行为，其对外 担保应执行本制度。未经公司批准，子公司不得对外提供担保，不得相互提供 担保。经公司同意的对外担保事项，公司控股子公司应在其董事会或股东会做 出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第五条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 1 担保应均有可执行力，反担保的提供方应具备实际承担能力。 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理，规 范公司担保行为，控制公司经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《中华人民共和国民法典》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 ...

华鹏飞股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第五条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 第六条 公司董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证 所披露的信息不违反国家保密规定。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或者豁免披露： 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应自行审慎判断应当披露的信息是否存在《管理规定》《创业 板上市规则》及《规范运作》等规定的暂缓、豁免情形，并采取有效措施防止暂 缓或豁免披露的信息泄露，接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监 管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟 ...

华鹏飞股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高 级管理人员业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度，实施公司的 人才开发与利用战略，公司特决定设华鹏飞股份有限公司薪酬与考核委员会（以 下简称"薪酬委员会"），作为制订和管理公司高级人力资源薪酬方案，评估董 事和高级管理人员业绩指标的专门工作机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、法规和规范性文件以及《华鹏飞 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本议事规 则。 第三条 薪酬委员会是董事会下设负责公司董事、高级管理人员薪酬制度制 订、管理与考核的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 薪酬委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职责范围履行职责，不 受公司其他部门或个人的干预。 第二章 人员构成 第四条 薪酬委员会由三名董事组成，其中，独立董事两名。 薪酬委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一以 上提名，由董事会选举产生。 第五条 薪酬委员会设主任 ...

华鹏飞股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，应当持续关注募集资金 存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。公司的董 事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自或 变相改变募集资金用途。公司审计委员会、保荐机构或者独立财务顾问对募集资 金管理和使用行使监督权。 第四条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组 ...

第一章 总则 第一条 为规范华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 华鹏飞股份有限公司 内部审计制度 第八条 审计部设负责人 1 名，由审计委员会提名，董事会任免。审计部的 负责人必须是专职审计人员。公司应当披露审计部负责人的学历、职称、工作经 历、与公司控股股东及实际控制人是否存在关联关系等情况。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效 ...

华鹏飞股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 在审议年度报告、半年度报告的董事会会议上，财务负责人应当向董事会报 告控股股东、实际控制人及其关联方非经营性资金占用情况。 第一条 为防范控股股东、实际控制人及其关联方（以下合称"占用方"） 占用华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）资金的行为，进一步维护公司全 体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有 关法律、法规、规范性文件及交易所业务规则的要求以及《华鹏飞股份有限公司 章程》的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称"控股股东"是指具备下列条件之一的股东：持有的股 份占公司股本总额 50%以上的股东；或持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持 有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东；有关法律 法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 ...

战略与可持续发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略与可持续发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，提升公司环境、社会及公司 治理管理运作水平，特设立董事会战略与可持续发展委员会，作为负责公司长期 发展战略和重大投资决策的专门机构。 第二条 为使董事会战略与可持续发展委员会规范、高效地开展工作，公司 董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律、 法规和规范性文件以及《华鹏飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本议事规则。 第三条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会下设的专门工作机构，向 董事会报告工作并对董事会负责。 董事会战略与可持续发展委员会根据《公司章程》的规定和本议事规则的职 责范围履行职责，不受公司其他部门或个人的干预。 华鹏飞股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 董事会战略与可持续发展委员会由三名董事组成。 董事会战略与可持续发展委员会委员由二分之一以上独立董事或全体董事 的三分之一以上提名，由董事会选举产 ...

第一条 为进一步加强华鹏飞股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、 临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人的管理，规范外 部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法 违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《华鹏 飞股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定，制订本 制度。 华鹏飞股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第二条 本制度的适用范围包括公司及公司各部门、全资及控股子公司，公 司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个 人。 第三条 本制度所指信息指，涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票 及其衍生品种交易价格产生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、 临时公告、财务数据以及正在策划、编制、审批的披露期间的重大事项。尚未公 开是指公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定上市公司信息披露刊物 或者网站上正式公开发布。 本制度所称"外部信息使用人"，是指根据法律、法规、规范性文件的规定 或其它特殊原因，有 ...