国金证券股份有限公司 关于北京东土科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为北京东土 科技股份有限公司（以下简称"东土科技"、"公司"）向特定对象发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规的要求， 对东土科技董事会出具的《北京东土科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我 评价报告》进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证《北京东土科技股份有限公 司2023年度内部控制自我评价报告》内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和 ...

北京东土科技股份有限公司 2023 年度年审会计师履职情况评估报告 暨审计委员会对年审会计师履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和北京东土科技股份 有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 2023 年度年审会计师履职情况及审计委员会对年审会计师履行监督职责情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人 （股东）245 人，注册会计师 1656 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会 计师人数超过 660 人。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度业务收入为 39.3 ...

北京东土科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 鉴证报告 | | 1-2 | | 关于募集资金 2023 | 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-9 | XYZH/2024BJAG1F0354 北京东土科技股份有限公司 鉴证报告（续） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 XYZH/2024BJAG1F0354 北京东土科技股份有限公司 北京东土科技股份有限公司全体股东： 我们对后附的北京东土科技股份有限公司(以下简称东土科技)关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告（以下简称募集资金年度存放与使用情况专项报告）执 行了鉴证工作。 东土科技管理层的责任是按照深圳证券交易所相关规定编制募集资金年度存放与 使用情况专项报告。这种责任包括设计、实施和维护与募集资金年度存放与使用情况专 项报告编制相关的内部控制，保证募集资金年度存放与使用情况专项报告的真实、准确 和完整，以及不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。我们的责任是在实施鉴证工作 的基础上，对募集资金年度存放与使用情况专项报告发表鉴证意见。 我们 ...

国金证券股份有限公司 关于北京东土科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：东土科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：顾东伟 | 联系电话：010-85142899 | | 保荐代表人姓名：赵培兵 | 联系电话：010-85142899 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | 是 | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-021 北京东土科技股份有限公司 关于为下属子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"东土科技"或"公司"）于 2024 年 4 月 10 日召开的第六届董事会第三十八次会议审议通过了《关于为下属子公司提供 担保的议案》，现将相关情况公告如下： 一、担保情况概述 因经营需要，公司之下属子公司拟向银行申请授信额度，具体信息如下： 公司之下属子公司科东（广州）软件科技有限公司（以下简称"科东软件"） 拟向兴业银行股份有限公司北京鲁谷支行申请综合授信融资人民币伍佰万元整， 授信期限壹年，担保方式为东土科技提供连带责任保证担保。 公司之下属子公司上海东土致远智能科技发展有限公司（以下简称"上海致 远"）拟向兴业银行股份有限公司北京鲁谷支行申请综合授信融资人民币壹仟万 元整，授信期限壹年，担保方式为东土科技提供连带责任保证担保。 （6）与本公司关系：科东软件为公司控股子公司。 （7）科东软件不是失信被执行人，依法存续且经营正常，信用状况良好。 ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-020 北京东土科技股份有限公司 第六届董事会第三十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京东土科技股份有限公司（以下简称"东土科技"或"公司"）于2024年4月 10日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开了第六届董事会第三十八次会 议。本次会议为董事会临时会议，由李平董事长提议召开。会议通知于2024年4 月8日以电子邮件方式发出。本次董事会应出席董事7人，实际参加会议并表决董 事7人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》以及有关法 律、法规的规定。 一、会议召开情况 二、会议表决情况 经参会董事认真审议，以记名投票表决的方式审议通过如下议案： （一）审议通过《关于公司及下属子公司申请银行授信额度的议案》 因经营需要，公司及下属子公司拟向银行申请授信额度，具体信息如下： 公司拟向北京中关村银行股份有限公司申请银行授信额度不超过伍仟万元 整，授信期限壹年，担保方式为信用。 公司之下属子公司科东（广州）软件科技有限公司（以下简称"科东软件"） 拟向兴 ...

北京市中伦律师事务所 关于北京东土科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年三月 法律意见书 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于北京东土科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：北京东土科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受北京东土科技股份有限公 司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师对公司 2024 年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"）的合法性进行见证并出具《北京市中伦律师事务 所关于北京东土科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书》 （以下简称"本法律意见书" ...

2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示: 1、本次股东大会无否决提案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-019 北京东土科技股份有限公司 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： 现场会议时间：2024年3月29日（星期五）下午14:30。 网络投票时间：2024年3月29日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为2024年3月29日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网系统投票的具体时间为2024年3月29日9:15-15:00。 2、会议召开地点：北京市石景山区实兴大街30号院2号楼15层会议室。 3、会议召开方式：以现场会议与网络投票相结合的方式召开。 4、会议召集人：公司董事会。 5、会议主持人：董事周留征。 6、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开与表决程序符合法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《 ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024-018 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、获取政府补助的基本情况 北京东土科技股份有限公司（以下简称"东土科技"、"公司"）及控股子 公司自 2024 年 1 月 1 日至本公告披露日，累计收到的政府补助资金共计 17,537,087.97 元，具体情况如下： | 收款单位 | 发放单位 | 项目内容 | 补助金额 | 收款日期 | 政策依据 | 是否具有 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （元） | | | 可持续性 | | 东土科技 | 科技部高技术研究发 | 基于新一代现场级 | 192,000.00 | | 国科发专〔2017〕 145 号、财科教 | 否 | | | | 工业物联网融合的 | | 2024 年 3 | | | | | 展中心 | 典型行业制造过程 | | 月 14 日 | 〔2017〕75 号 | | | | | 管控技术研发 | | | | | | 东土科 技、北京 科银京成 | ...

证券代码：300353 证券简称：东土科技 公告编码：2024–017 一、警示函的主要内容 北京东土科技股份有限公司、李平、吴建国： 经查，2022 年 11 月 12 日，你公司控股子公司东土科技（宜昌）有限公司 （以下简称东土宜昌）与宜昌金辉投资集团有限责任公司（以下简称金辉投资）、 东土科技高级管理人员闫志伟共同出资设立了湖北数字制造产业技术研究院有 限公司（以下简称湖北产业技术公司）。湖北产业技术公司注册资本为 500 万元， 其中东土宜昌、金辉投资和闫志伟分别以货币认缴出资 200 万元、150 万元和 150 万元。该共同投资构成关联交易且达到披露标准，但你公司未及时履行审议程序 并对外披露前述关联交易情况。 公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号） 第三条、第四十一条的规定，公司董事长兼总经理李平、董事会秘书吴建国对临 时报告信息披露问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会 令第 182 号)第五十一条、第五十二条的规定，我局决定对你们采取出具警示函 的行政监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。你们应当吸取教训， 加强证券市场法律法 ...