民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"、"上市公司"、"公司"）的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司部分募集资金投资项目结项并将 节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 公司于 2024 年 7 月 5 日召开第六届董事会 2024 年第 3 次会议和第六届监事 会 2024 年第 3 次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的议案》。公司募集资金投资项目"道氏技术新材料 研发中心项目（道氏技术研究院）"已建设完毕并达到预定可使用状态，为提高 募集资金使用效率，公司决定将本募投项目结项并将节余募集资金 391.42 万元 （含净利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准，下同）永久性补充流 动资金。资金划转完成后，公司将对上述募集资金投 ...

一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东道氏技术股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕224 号）同意，公司 于 2023 年 4 月 7 日向不特定对象发行可转债 26,000,000 张，募集资金总额为人 民 币 2,600,000,000 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币 2,579,209,811.32 元，上述募集资金已于 2023 年 4 月 13 日到账，并由立信会 计师事务所（特殊普通合伙）出具了"信会师报字[2023]第 ZI10164 号"《验资 报告》。 二、募集资金使用情况 截至 2024 年 3 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的 使用情况如下： 民生证券股份有限公司 关于广东道氏技术股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"、"上市公司"、"公司"）的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳 ...

广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会 2024 年第 3 次会议的通知于 2024 年 7 月 5 日以电子邮件、电话的方式向各位监事发出,全 体监事一致同意豁免通知期限，会议于 2024 年 7 月 5 日在子公司佛山市道氏科 技有限公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。本次会议应参与表决的 监事 3 人，实际参与表决的监事 3 人，监事余祖灯先生和徐伟红女士以通讯方式 参加会议并表决。本次会议由余祖灯先生主持，公司董事会秘书吴楠女士列席会 议。本次监事会会议的召开及表决符合《公司法》及《公司章程》等的有关规定， 会议合法有效。 | 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-067 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 第六届监事会2024年第3次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 参会监事经认真审议，依照《公司章程》及相关法律法规通过以下决议： （一）审 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-070 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 5 日召开第 六届董事会 2024 年第 3 次会议及第六届监事会 2024 年第 3 次会议，审议通过《关 于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司将向不特定对象发行可转换公 司债券募投项目"道氏新能源循环研究院项目"预计达到可使用状态的日期延期 至 2025 年 12 月 31 日。本次部分募投项目延期事项在董事会审批权限范围内， 无需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下： 注 1：道氏新能源循环研究院项目的募集资金用途主要为购买研发设备和实验室装 修，项目建设地点位在道氏技术研究院大楼。目前，道氏技术研究院大楼已建成，正在 进行整体配套设施安装，于 2024 年 6 月达到预定可使用状态，故该项目的 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-068 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 特别提示： 1、在公司可转换公司债券（以下简称"可转债"）存续期间，截至 2024 年 7 月 5 日，公司股票在连续 30 个交易日中已有 15 个交易日的收盘价低于当期转股 价格 15.21 元/股的 85%（即 12.93 元/股），已经触发"道氏转 02"转股价格向 下修正条件。 2、经公司第六届董事会 2024 年第 3 次会议审议通过，公司董事会决定本次 不向下修正"道氏转 02"转股价格，且自本次董事会审议通过之日起至 2024 年半 年度董事会会议召开之日，如再次触发"道氏转 02"的转股价格向下修正条款， 亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从 2024 年半年度董 事会会议召开之日后一交易日开始重新起算，若再次触发"道氏转 02"转股价格 的向下修正条件，公司将继续按照相关规定履行审议程序，决定是否行使"道氏 转 02"转股价格的向下修正的权利。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"或"道氏技术"）于 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-065 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于2024年第二季度可转债转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、"道氏转 02"（债券代码：123190）转股期为 2023 年 10 月 13 日起至 2029 年 4 月 6 日止；最新有效的转股价格为 15.21 元/股。 2、2024 年第二季度，共有 40 张"道氏转 02"完成转股（票面金额共计 4,000 元人民币），合计转成 256 股"道氏技术"股票（股票代码：300409）。 3、截至 2024 年第二季度末，"道氏转 02"剩余 25,999,109 张，剩余票面 总金额为 2,599,910,900 元人民币。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等法规规定，广东道氏技术股份有限 公司（以下简称"公司"）现将 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于预计触发可转债转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券简称：道氏技术 | | --- | | 1、证券代码：300409 | 4、转股期限：2023 年 10 月 13 日至 2029 年 4 月 6 日 5、根据《广东道氏技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募 集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）规定："在本次发行的可转换公司 债券（以下简称"可转债"）存续期间，当广东道氏技术股份有限公司（以下简 称"公司"）股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于 当期转股价格的 85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司 股东大会表决"。 2024 年 6 月 16 日至 2024 年 6 月 28 日，公司股票已有 10 个交易日的收盘 价格 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 28 日收到 与收益相关的政府补助资金共计人民币 518.26 万元，占公司最近一期经审计净 利润绝对值的比例为 18.58%。具体情况如下： | | | | | 占上市公司 | 是否与 | 是否已经 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 获得补助 | 获得补助 | 补助 | 补助金 | 最近一期经 | 公司日 | 实际收到 | 具有 | | 的原因或 | | | 额（万 | 审计净利润 | 常经营 | | | | | 主体 | 形式 | | | | 相关款项 | 可持 | | 项目 | | | 元） | 绝对值的比 | 活动相 | 或资产 | 续性 | | | | | | 例 | 关 | | | | 提质增效 | 江西佳纳 | | | | | | | | 示范项目 | 能 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-062 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转 02 | | 广东道氏技术股份有限公司 关于原持股5%以上股东协议转让股份完成过户登记的公告 原持股 5%以上股东梁海燕女士保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 27 日收 到原持股 5%以上股东梁海燕女士的通知，其通过协议转让方式转让给贾自强先 生的 31,085,220 股股份已办理完相关股份过户登记手续，并取得了中国证券登 记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，至此，贾自强先生持有 公司 5.45%股份，为公司第二大股东，现将相关情况公告如下： 一、本次股份协议转让基本情况 2024 年 5 月 8 日，梁海燕女士与贾自强先生签署《股权转让协议》，梁海 燕女士拟以人民币 11.55 元/股（2024 年 5 月 7 日股票收盘价）的价格， ...

广东道氏技术股份有限公司公开发 行可转换公司债券 2024 年跟踪评 级报告 China Lianhe Credit Rating Co.,Ltd. 联 合 资 信 评 估 股 份 有 限 公 司 专 业 | 尽 责 | 真 诚 | 服 务 www.lhratings.com 0 联合〔2024〕5015 号 联合资信评估股份有限公司通过对广东道氏技术股份有限公司 主体及其相关债券的信用状况进行跟踪分析和评估，确定维持广东 道氏技术股份有限公司主体长期信用等级为 AA-，维持"道氏转 02" 信用等级为 AA-，评级展望为稳定。 特此公告 联合资信评估股份有限公司 评级总监： 二〇二四年六月二十五日 跟踪评级报告 | 1 声 明 一、本报告是联合资信基于评级方法和评级程序得出的截至发表之日的 独立意见陈述，未受任何机构或个人影响。评级结论及相关分析为联合资信 基于相关信息和资料对评级对象所发表的前瞻性观点，而非对评级对象的事 实陈述或鉴证意见。联合资信有充分理由保证所出具的评级报告遵循了真 实、客观、公正的原则。鉴于信用评级工作特性及受客观条件影响，本报告 在资料信息获取、评级方法与模型、未来事项预测评估等方 ...