浙江金盾风机股份有限公司股东大会事规则 浙江金盾风机股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护浙江金盾风机股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股 东的合法权益，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》和《浙江金盾风机股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及国家相关法律、行政法规的规定， 制定本规则。 第二条 本规则适用于公司年度股东大会和临时股东大会（以下统称"股东 大会"）。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。公司在上 ...

浙江金盾风机股份有限公司独立董事工作制度 浙江金盾风机股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》和《浙江金盾风机股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及国家相关法律、行政法规的规定，为进一步完善浙江金盾风机 股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，强化对内部董事及管理层 的约束和监督机制，保护中小股东及债权人利益，促进公司的规范运作，特制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询 ...

浙江金盾风机股份有限公司董事会审计委员会工作细则 浙江金盾风机股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《浙江金盾风机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的一个专业委员会，经公司董事 会批准后成立，专门负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，向董事会 报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，均由董事会成员担任，其中独立 董事应当过半数，且至少有一名独立董事为会计专业人士。委员会的成员应当为 不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任。 本工作细则规定的不得任职之情形，不得被无故解除职务。 第九条 审计委员会因委员辞职或免职 ...

证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2023-055 浙江金盾风机股份有限公司 关于修订《公司章程》及制订、修订部分制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金盾风机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 13 日召 开四届十三次董事会会议，审议通过《关于修订<公司章程>的议案》、《关于公 司修订、制订相关制度的议案》、《关于调整公司第四届董事会专门委员会委员 的议案》及《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知的议案》共计 4 项议案； 现将具体情况公告如下： 一、制度修订及制订情况 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号一创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及规范性 文件的最新修订，公司梳理了相关内部管理制度，同时结合公司实际情况，决定 对《公司章程》及部分相关制度进行修订及制订，具体情况见下： | 序号 | 制度名称 | 备注 | 是否提交股东大会审议 | | - ...

证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2023-053 浙江金盾风机股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持期限届满的公告 持股 5%以上股东陈根荣先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 浙江金盾风机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日披露 了《关于持股 5%以上股东减持股份预披露的公告》。截至本公告日，陈根荣先 生前述减持计划期限已届满，期间陈根荣先生未减持公司股份。 近日公司收到陈根荣先生出具的《关于减持计划期限届满的告知函》，根据 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将有关情况公 告如下： 截至本公告披露日，本次减持计划期限已满，陈根荣先生未减持其所持有的 公司股份。 | 股东 | | 减持前持有股份 | | 减持后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | 股份性质 | 股数(股) | ...

证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2023-052 浙江金盾风机股份有限公司 关于周伟洪所持公司股份完成司法裁定过户的公告 二、股份过户登记完成情况 2023 年 10 月 25 日，银河证券已完成上述 37,169,200 股股份的过户手续。 本次过户完成后，银河证券登记持有公司 37,169,200 股股份，股份性质为首发后 限售股，占公司总股本的 9.14%，为公司第二大股东。 1 序号 股东名称 股东 性质 持股数量 （股） 持股 比例 1 王淼根 境内自然人 50,843,082 12.51% 2 中国银河证券股份有限公司 国有法人 37,169,200 9.14% 3 陈根荣 境内自然人 33,090,962 8.14% 4 方正证券-西藏信托-浦顺 5 号集合资金信托 计划-方正证券赢策 316 号定向资产管理计划 其他 28,800,000 7.08% 5 周纯 境内自然人 20,601,000 5.07% 三、本次股份变动后前五大股东持股情况 | | | 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江金盾 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥135,603,520, representing a 52.11% increase compared to ¥89,146,539 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥10,714,266, marking a significant increase of 185.84% from ¥3,750,373 in the previous year[5] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥8,280,218, reflecting a 223.71% increase from ¥2,559,938 in the same period last year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0264, up 183.87% from ¥0.0093 in the previous year[5] - Total operating revenue for the third quarter of 2023 was CNY 318,957,636.69, an increase of 1.4% compared to CNY 312,883,710.78 in the same period last year[25] - Net profit for the third quarter was CNY 20,584,463.66, down 41.2% from CNY 34,973,589.75 in the previous year[25] - Total comprehensive income decreased to CNY 20,584,463.66 from CNY 34,973,589.75 year-over-year[26] - Basic and diluted earnings per share dropped to CNY 0.0537 from CNY 0.0893 year-over-year[26] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net cash outflow of ¥30,589,831 compared to a net inflow of ¥14,752,260 in the previous year, representing a decrease of 107.36%[5] - The net cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was -30,589,831.53, a decrease of 107.36% compared to -14,752,260.79 in the same period of 2022, primarily due to lower cash received from sales[13] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 338,300,607.40, down from CNY 392,748,714.84 year-over-year[27] - Cash outflow from operating activities was CNY 368,890,438.93, compared to CNY 407,500,975.63 in the previous period[28] - The net cash flow from investing activities was -25,172,496.88, a decrease of 160.25% from 41,782,930.02 in the previous year, attributed to increased investment in construction projects and the absence of financial product redemptions[13] - Cash flow from investing activities resulted in a net outflow of CNY -25,172,496.88, a significant decrease from a net inflow of CNY 41,782,930.02 in the previous period[28] - The net cash flow from financing activities improved by 41.44%, amounting to -2,533,052.79 compared to -4,325,919.17 in the same period last year, due to lower cash used for debt repayment[13] - Cash flow from financing activities showed a net outflow of CNY -2,533,052.79, compared to CNY -4,325,919.17 in the previous period[28] - The ending cash and cash equivalents balance was CNY 40,544,542.61, down from CNY 56,493,955.86 year-over-year[28] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, were ¥1,458,915,768.59, an increase of 1.58% from ¥1,436,177,959.74 at the beginning of the year[5] - Total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 1,458,915,768.59, compared to CNY 1,436,177,959.74 at the beginning of the year, an increase of 1.6%[24] - Total liabilities decreased slightly to CNY 498,210,588.33 from CNY 503,269,945.17, a reduction of 1.1%[24] - The company’s short-term borrowings increased by 57.17% to ¥14,897,904.59, primarily due to increased discounting of notes by a subsidiary[11] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 17,217, with no preferred shareholders having restored voting rights[15] - The largest shareholder, Wang Miaogen, holds 12.51% of the shares, amounting to 50,843,082 shares, with 44,770,000 shares pledged[15] - The second-largest shareholder, Zhou Weihong, owns 9.14% of the shares, totaling 37,169,200 shares, all of which are pledged and frozen[15] - The company has a total of 146,680,316 restricted shares, with 10,395,000 shares released from restriction during the reporting period[19] - The company is actively managing its shareholder structure, with several major shareholders having pledged their shares, which may impact liquidity and control[15] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in research and development expenses to CNY 14,410,157.86 from CNY 17,601,983.69, indicating a focus on innovation despite overall profit decline[25] - The company reported a significant decrease in cash flow from operations, indicating potential challenges in sales performance[13] - The net loss attributable to minority shareholders increased to CNY -1,248,570.90 from CNY -899,154.18 year-over-year[26] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 115,805,715.99 from CNY 192,615,970.00, a decline of 40.0%[24] - Accounts receivable increased to CNY 474,038,763.54 from CNY 435,754,045.80, representing an increase of 8.8%[24] - Inventory rose to CNY 403,373,212.28, up 16.5% from CNY 346,125,941.00[24] Audit Information - The company has not undergone an audit for the third quarter report[31]

证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2023-051 浙江金盾风机股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提信用减值准备及 公司对合并报表范围内截至 2023 年 9 月 30 日存在可能发生减值迹象的各类 应收款项、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行全 面清查和减值测试后，计提 2023 年前三季度各项信用减值准备及资产减值准备 共计 5,479,730.13 元，详情如下表： 单位：元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 一、信用减值准备 | 5,803,222.23 | | 其中：应收账款坏账准备 | 3,797,789.03 | | 其他应收款坏账准备 | 2,903,487.50 | | 应收票据坏账准备 | -898,054.30 | 资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 本次计提信用减值准备及资产减值准备情况概述 1、本次计提信用减值准备及资产减值准备的原因 根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规 ...

证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2023-049 浙江金盾风机股份有限公司 关于特定股东股份变动期限届满的公告 特定股东洪志鹏先生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 浙江金盾风机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 22 日披露 了《关于特定股东减持股份预披露的公告》（公告编号：2023-010）。近日公司 收到特定股东洪志鹏先生的《关于股份变动计划期限届满的告知函》。根据《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，现将有关情况公告如 下： 一、股东股份变动情况 | 股东名称 | 股份变动 | 股份变动期间 | | 股份变动 | 股份变动数量 | 变动比例（%） | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方式 | | | 均价 | （股） | | | 洪志鹏 | 集中竞价 | 2023 年 3 月-2023 | ...

股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：金盾股份 浙江金盾风机股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：浙江金盾风机股份有限公司 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 股票代码： 300411 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定， 本报告书已全面披露了信息披露义务人在浙江金盾风机股份有限公司拥有权益 的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露 义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在浙江金盾风机股份有限公司中拥 有权益的股份。 信息披露义务人：中国银河证券股份有限公司 法定代表人：陈亮 住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 通讯地址： 北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 股权变动性质：股份增加 签署日期：二〇二三年九月 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理 办法》及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动 报告书》及相关的法律、法规编写本报 ...