深信服科技股份有限公司章程 二〇二四年十二月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股 份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 8 | | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 12 | | 第三节 | 股东会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 25 | | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 | 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | | 第七章 | 监事会 35 | | | 第一节 | 监事 | 35 | | 第二节 | 监事会 | 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | | 第一节 | 财务会计制度 | 38 ...

| | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 | 是 | | --- | --- | --- | | | 激励的条件 | | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 定 | 是 | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 | | | | 激励管理办法》的规定 | 是 | | | （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 | 是 | | | 关法律法规的规定 | | | | （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 | 是 | | | 义务 | | | | （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 | 否 | | | （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 | 否 | | | 和违反有关法律、行政法规的情形 | | | | （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否 | 不适用 | | | 根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避 | | | | （9）其他应当说明的事项 | 不适用 | | 38 | 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专 | 不适用 | | ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2024-090 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 22 日以电 子邮件等方式发出会议通知，于 2024 年 12 月 9 日在公司会议室以现场及通讯方 式召开第三届监事会第十八次会议。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公 司法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于公司<2024 年度第二期限制性股票激励计划（草案）>及 其摘要的议案》 经审核，监事会认为：《公司 2024 年度第二期限制性股票激励计划实施考 核管理办法》符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定以及公司 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会 2、股东大会会议召集人：深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会 3、会议召开的合法、合规性： （1）本次股东大会的召开符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会 规则》等相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。 （2）公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开 2024 年第二 次临时股东大会的议案》。 4、股东大会现场会议召开时间： （1）现场会议：2024 年 12 月 30 日（星期一）下午 15:00（参加现场会议 的股东请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024 年 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | | 深信服科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 29 日以电子 邮件等方式发出会议通知，于 2024 年 12 月 2 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届董事会第二十二次会议。本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。本次董事会会议由董事长何朝曦先生主持。本次会议的召集和召开符合《公 司法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 经与会董事审议，以投票表决方式通过了以下决议： (一)审议通过《关于 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期符合归属条件及作废部分限制性股票的议案》 1 / 2 二、 董事会会议审议情况 此外，鉴于 2022 年度激励计划首次授予激励对象中，已有 538 位激励对象 ...

深信服科技股份有限公司 第三届监事会第十七次会议决议公告 | 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2024-087 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 29 日以电子 邮件等方式发出会议通知，于 2024 年 12 月 2 日在公司会议室以现场及通讯方式 召开第三届监事会第十七次会议。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。 本次监事会会议由监事会主席郝丹女士主持。本次会议的召集和召开符合《公司 法》等法律、法规以及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，以投票表决方式通过了以下决议： 1．公司第三届监事会第十七次会议决议。 特此公告。 深信服科技股份有限公司 监事会 经审核，监事会认为：公司 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第 二个归属期归属条件已经成就，同意公司对符合归属条件的 3,115 名激励对象第 二个归 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2022 年度限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2022 年度限制性股票激 励计划（以下简称"2022 年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规、部门规章、规范 性文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深信服科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，就 2022 年度激励计划首次授予部分第二 个归属期条件成就（以下简称"本次归属"）及部分限制性股票作废（以下简称 "本次 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深信服科技股份有限公司监事会 关于公司 2022 年度激励计划首次授予部分 第二个归属期归属名单的核查意见 监事会 二〇二四年十二月三日 1 / 1 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司法》《证券 法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范 性文件及《公司章程》《2022 年度限制性股票激励计划（草案）》的有关规定， 对公司 2022 年度激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单进行了审核。现 发表核查意见如下： 本次可归属限制性股票的激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规以 及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等规定的激励 对象条件，符合公司 2022 年度激励计划规定的激励对象范围，其作为公司激励 计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成 就，全体监事一致同意 2022 年度激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单。 深信服科技股 ...

| 证券代码：300454 | 证券简称：深信服 公告编号：2024-088 | | --- | --- | | 债券代码：123210 | 债券简称：信服转债 | 深信服科技股份有限公司关于 2022 年度 限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期 符合归属条件及作废部分限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、本次符合归属条件的激励对象人数及股票数量：首次授予激励对象 3,115 人，待归属股票数量 1,931,382 股，占目前公司总股本的 0.46%。 2、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 3、本次拟作废的股票数量为 529,956 股，占公司目前总股本的 0.13%。 深信服科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 2 日召开第三 届董事会第二十二次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 2022 年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件及作废部分 限制性股票的议案》，现对有关事项说明如下： 一、2022 年度限制性股票激励计划 ...

北京市金杜（深圳）律师事务所 关于深信服科技股份有限公司 2021 年度限制性股票激励计划第二个归属期条件成就 及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：深信服科技股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受深信服 科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托，作为公司 2021 年度限制性股票激 励计划（以下简称"2021 年度激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关法律、法规、部门规章、规范 性文件（以下简称"法律法规"）以及现行《深信服科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，就 2021 年度激励计划第二个归属期归属 条件成就（以下简称"本次归属"）及部分限制性股票作废事项（以下简称"本次 作废"）涉及的相 ...