一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第五届董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三 分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （漆韡） 深圳市雄帝科技股份有限公司 作为深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章 程》《独立董事工作制度》的规定和要求，在2023年度工作中，忠实、勤勉、独 立履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的生产经营 和业务发展提出了合理建议，积极、切实地维护了公司和股东尤其是中小股东的 合法利益。现将 2023年度本人履行独立董事职责的情况汇报如下： 2023 年度独立董事述职报告 （三）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 漆韡，男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，毕业于湖北 大学，注册会计师，注册税务师。历任大信会计师事务所审计员、审计经理、金 蝶软件（中国）有限公司审计经理、中美资本控股集团高级风控经理 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 页 | | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… 第 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 13 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—84 页 | | 四、附件………………………………………………………… 第 85—88 页 | | （一）本所执业证书复印件………………………………………第 ...

深圳市雄帝科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月 1 | | | | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 9 | | 第一节 | 股东 9 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 32 | | 第七章 | 监事会 34 | | 第一节 | 监事 34 | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | --- | --- | | 第一节 | 财务会计制度 36 | | 第二节 | 利润分配 36 | | 第 ...

法定代表人：高晶 主管会计工作的负责人：郭永洪 会计机构负责人：胡琴珠 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2023年度 | | | | | 2023年度 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 编制单位：深圳市雄帝科技股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币万元 | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2023年期初 占用资金余额 | 2023年度占用累计发生金额 （不含利息） | 2023年度占用资金的利息 （如有） | 2023年度偿还累计 发生金额 | 2023年期末 占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股 ...

平安证券股份有限公司 关于深圳市雄帝科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为深圳市雄帝科 技股份有限公司（以下简称雄帝科技或公司） 向特定对象发行股份持续督导的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关法律法规的要求，对雄帝科技 使用部分闲置募集资金进行现金管理进行了核查，核查的具体情况如下： 二、募集资金投入使用情况 公司本次向特定对象发行股票募集资金在扣除发行费用后，投资项目及募集 资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | | 项目投资总额 | 募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 智慧交通 | SaaS 平台建设项目 | 48,574.19 | 13,709.81 | | 2 | | 补充流动资金 | 15,000.00 | 5,800.00 | | | 小计 | | 63,574.19 | 19, ...

深圳市雄帝科技股份有限公司 《公司章程》修订对照表 深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召 开第五届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关规定，结合公司实际情况，公司董事会同意修订《公司章程》部分条 款，具体如下： | 修订前条款 | 修订后条款 | | --- | --- | | 第十四条 经依法登记，公司的经营范围： | 第十四条 经依法登记，公司的经营范围： | | 计算机软件的开发；信息系统集成服务；计 | 计算机软件的开发；信息系统集成服务；计 | | 算机技术咨询；计算机及相关产品、各类智 | 算机技术咨询；计算机及相关产品、各类智 | | 能证卡产品、自动化专用设备、金融设备、 | 能证卡产品、自动化专用设备、金融设备、 | | 智能终端及软件的设计、开发、生产、维护； | 智能终端及软件的设计、开发、生产、维护； | | 打印机研发、维修、技术服务。国内贸易 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—8 页 | 三、附件…………………………………………………………… 第 9—12 页 | | --- | | 第 9 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………… | | 第 10 页 （二）本所执业证书复印件…………………………………… | | （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 11—12 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3-165 号 深圳市雄帝科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称雄帝科技公司） 管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 雄帝科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订 ...

Financial Performance - The company achieved total operating revenue of 412.18 million yuan, a year-on-year decrease of 33.24%[3]. - The net profit attributable to shareholders was -23.55 million yuan, a year-on-year decline of 163.90%[3]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥412,180,829.54, a decrease of 33.24% compared to ¥617,414,736.27 in 2022[25]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was a loss of ¥23,547,824.29, representing a decline of 163.90% from a profit of ¥36,646,670.98 in 2022[25]. - The net cash flow from operating activities decreased by 72.19% to ¥32,583,303.44 in 2023, down from ¥117,184,256.45 in 2022[25]. - Basic earnings per share for 2023 were -¥0.13, a drop of 165.00% from ¥0.26 in 2022[25]. - Total assets at the end of 2023 were ¥1,272,573,168.07, a decrease of 6.68% from ¥1,363,441,165.35 at the end of 2022[25]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 2.55% to ¥1,061,643,382.93 at the end of 2023, down from ¥1,089,201,377.16 at the end of 2022[25]. Revenue Breakdown - Revenue from identity recognition and smart government accounted for 77.44% of total revenue, amounting to ¥319,190,668.49, down 42.63% from ¥556,383,700.29 in the previous year[96]. - The smart transportation segment saw a revenue increase of 52.37%, reaching ¥92,990,161.05, compared to ¥61,031,035.98 in 2022[96]. - Domestic revenue grew by 60.60% to ¥310,274,102.78, while overseas revenue plummeted by 75.98% to ¥101,906,726.76[96]. - The immigration management business saw a significant recovery, with a total of 424 million border crossings, up 266.5% year-on-year, and a 277.53% increase in related business revenue[75]. - The traffic management business contributed to revenue growth, with electronic license plate products delivering over 10 million units and a year-on-year revenue increase of 20.22%[76]. Technological Innovation - The company is focusing on the development and application of new technologies and products, particularly in AI[3]. - The company successfully developed a new passport personalization technology based on polycarbonate material, which was officially presented at the UN ICAO Passport New Technology Annual Forum, showcasing innovation in the industry[40]. - The company has launched a new generation of security document technology, the MLP anti-counterfeiting technology, which has been implemented in Kazakhstan and Belarus[86]. - The company has developed a real-time online warning system for outbound (border) document management, enhancing the centralized supervision of passports and other documents for public officials[57]. - The company has pioneered quantum encryption products for data transactions, providing a high-security solution for sensitive data exchanges[73]. Market Position and Strategy - The company has been awarded electronic passport and ID card projects in over ten countries, including Kyrgyzstan and Kazakhstan, positioning itself as a leader in the global passport technology market[40]. - The company is committed to enhancing AI applications in vertical fields and expanding its market presence in the Belt and Road Initiative[35]. - The company is actively enhancing its core scheduling and dispatch products to adapt to the changes brought by the increase in new energy vehicles, focusing on cost reduction and efficiency improvement[45]. - The company aims to become a global trusted digital identity service provider, expanding its business from smart government and transportation to smart living sectors[132]. - The company plans to enhance its product quality by implementing a comprehensive quality management system across all stages from R&D to installation[138]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure compliant with relevant laws and regulations, ensuring independent operation from its controlling shareholder[150]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and has held 4 meetings during the reporting period[151]. - The company has maintained a transparent shareholder meeting process, ensuring equal rights for all shareholders, especially minority shareholders[150]. - The company has established a comprehensive internal control management system in compliance with relevant laws and regulations, ensuring effective operational management[189]. - The company has not reported any significant discrepancies in its governance practices compared to regulatory requirements[154]. Research and Development - The company has a strong R&D team and has increased investment in research infrastructure, which is crucial for maintaining its competitive edge in the security credential industry[40]. - The R&D model focuses on customer-centric innovation, with a structured approach to product development and testing to ensure quality and market alignment[80]. - The company reported a decrease in sales expenses by 4.94% to ¥70,682,331.38, and management expenses decreased by 2.26% to ¥57,472,058.25[107]. - The company's R&D investment amounted to ¥99,195,526.22 in 2023, representing 24.07% of its operating revenue, an increase from 15.68% in 2022[109]. - The company added 15 invention patents, 19 utility model patents, 1 design patent, and 16 software copyrights during the reporting period, totaling 44 invention patents and 188 utility model patents by the end of 2023[84]. Social Responsibility and Community Engagement - The company emphasizes a "customer first" philosophy and aims to enhance its social responsibility through community engagement and value creation for stakeholders[196]. - The company actively participates in public welfare and charity projects, contributing to poverty alleviation and rural revitalization efforts[199]. - The company has implemented a dual system for occupational hazard control and risk assessment to ensure employee safety and health[198]. - The company has established a comprehensive employee care system, including competitive compensation and diverse cultural activities[198]. - The company plans to continue balancing business development with social responsibility, contributing to economic prosperity and social stability[199].

平安证券股份有限公司 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 2、结合公司现有业务的实际情况，纳入评价范围的主要事项包括：组织结 构、人力资源、资金活动、采购业务、销售业务、资产管理、预算管理、信息系 统等事项。 公司名称 公司类型 持股比例 深圳市雄帝科技股份股份有限公司 母公司 - 包头市城市一卡通有限公司 全资子公司 100% 雄帝科技國際有限公司 全资子公司 100% 深圳市雄帝智慧科技有限公司 全资子公司 100% 长沙雄帝信安科技有限公司 全资子公司 100% 广州城硕科技有限公司 全资子公司 100% 1、纳入评价范围的主要单位包括： 3、重点关注的高风险领域主要包括资金管理、重大投资、对外担保、关联 交易等。 关于深圳市雄帝科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为深圳市雄帝科 技股份有限公司（以下简称雄帝科技或公司） 向特定对象发行股份 ...

深圳市雄帝科技股份有限公司 第五条 公司设立审计部负责公司内部审计工作。审计部对审计委员会负责， 并向审计委员会报告工作。 第六条 公司审计部配置专职审计人员，内部审计人员应当具备从事审计工 作所需要的专业能力。公司应当严格内部审计人员录用标准，支持和保障内部审 计机构通过多种途径开展继续教育，提高内部审计人员的职业胜任能力。 第七条 公司审计部设专职人员，专职人员应当具备审计、会计、经济或法律 等工作背景。 内部审计制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市雄帝科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作，加强内部审计工作，依据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件及《深圳市雄帝科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 及其他有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构根据法律法规、财务会 计制度和公司内部管理规定，对公司各内部机构及控股子公司的财务收支、经济 活动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公 ...