在本次董事会审议前，本议案已经第五届董事会审计委员会第一次会议全体 成员审议通过。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三次会议 于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议于 2024 年 8 月 18 日以书面、电 子邮件方式向全体董事进行了通知，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司监 事和高级管理人员列席了本次会议。本次会议由公司董事长楼荣伟召集并主持。 会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，合法、有效。 经与会董事充分讨论，一致通过了如下决议： 杭州集智机电股份有限公司 表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。 第五届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《2024 年半年度报告全文及摘要》 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-049 董事会认为：公司《2024年半年度报告》及其摘要能够真实、准确、完整地 反映公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司《2024 年半年度报告》及其摘要详见同日刊登在中国证监会指定的创 ...

1 长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 持续督导 2024 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：集智股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹霞 021-61118978 | | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 0755-88602319 | | | 现场检查人员姓名：冯鹏飞 | | | 现场检查对应期间：2024 年 1 月-2024 年 6 月 | | | 年 月 日 现场检查时间：2024 8 12 日-26 | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | （一）公司治理 | 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三会会议资 | | | 料及信息披露文件 | | | 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 | √ | | 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | | | 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | ...

表决结果：3 票同意,0 票反对,0 票弃权。 特此公告。 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会议 于 2024 年 8 月 29 日在公司会议室召开，会议通知于 2024 年 8 月 18 日以电子邮 件方式送达全体监事。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由陈旭初先 生召集并主持，会议召开符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，合法、有效。 经与会监事认真审议，一致通过如下决议： 1、审议通过《2024 年半年度报告全文及摘要》 经审核，监事会认为：公司《2024年半年度报告》及其摘要的编制和审核符 合法律法规和相关制度的有关规定，报告内容真实、准确、完整的反映了上市公 司的财务状况、经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。具体内容 详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站上的公告。 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-050 杭州集智机电股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 杭州集智机电股份有限公司监事会 2024年 8 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was ¥105,906,717.27, a decrease of 20.88% compared to the same period last year[12]. - Net profit attributable to shareholders was ¥7,686,757.68, down 76.03% year-on-year[12]. - The net cash flow from operating activities was -¥25,631,625.46, a significant decline of 2,900.32% compared to the previous year[12]. - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.09, representing an 81.63% decrease from the same period last year[12]. - The company's gross profit margin decreased by 4.22% for balancing machines and accessories, with revenue of ¥95,421,331.03 and cost of sales of ¥53,710,677.63, resulting in a gross profit margin of 43.71%[33]. - The company achieved operating revenue of 10,590.67 million yuan in the first half of 2024, a decrease of 20.88% compared to the same period last year[24]. - The net profit attributable to shareholders was 768.68 million yuan, down 76.03% year-on-year, while the net profit after deducting non-recurring gains and losses was 759.36 million yuan, a decline of 51.40%[24]. - The company reported a significant increase in overseas revenue by 63.41% to ¥5,363,585.89, compared to ¥1,962,718.20 in the previous year[33]. - The total profit for the first half of 2024 was ¥14,537,829.73, a decline of 60.3% compared to ¥36,681,904.61 in the same period of 2023[102]. Research and Development - The company invested 1,783.70 million yuan in R&D, accounting for 16.84% of operating revenue, with 161 R&D personnel making up 38.70% of total employees[25]. - The company has a well-established R&D team and innovation mechanism, ensuring continuous product development and technological innovation[29]. - The company is focusing on expanding its product lines to include high-speed and quasi-high-speed balancing machines and automation equipment, aiming for new business growth points[24]. - The company has completed the construction of a high-speed testing platform and will continue to enhance R&D and market expansion in high-speed rotor balancing[24]. - The company has obtained a total of 96 patents related to fully automatic balancing machines, including 30 invention patents and 41 software copyrights[27]. Market Position and Industry Outlook - The company operates in the equipment manufacturing industry, which is highly cyclical and closely related to macroeconomic conditions and fixed asset investment[3]. - The company has established a market position and brand recognition in the motor application field and has successfully entered the automotive rotating parts manufacturing sector[3]. - The demand for micro motors in China is projected to increase by 300 million to 400 million units annually if each household uses one more unit per year[16]. - The global micro motor market size was $36.478 billion in 2020 and is expected to reach $56.066 billion by 2030, with a CAGR of 4.1% from 2021 to 2030[16]. - The automotive sector is projected to have a demand exceeding 5,000 units for fully automatic balancing machines based on the production of key components[16]. - The cumulative market demand for fully automatic balancing machines for automotive rotating parts is approximately 2.5 billion RMB, with an average annual market sales exceeding 300 million RMB[17]. - The demand for fully automatic tire screening machines during the 14th Five-Year Plan period is estimated to be around 4,700 units, resulting in a cumulative market demand of 7 billion RMB, with an average annual market sales exceeding 875 million RMB[17]. Risks and Challenges - The company faces risks related to industry substitution, product upgrades, and technological innovation, which could significantly impact its operations[1]. - The company acknowledges uncertainties in the industrialization of new technologies and products, which may affect future application results[4]. - The company emphasizes the importance of maintaining technological leadership and brand recognition to ensure sustainable growth and profitability[55]. - The company aims to mitigate cyclical risks in the equipment manufacturing industry by optimizing customer structure and enhancing product quality[55]. Corporate Governance and Shareholder Information - The company plans not to distribute cash dividends or issue bonus shares, nor to increase capital from reserves[4]. - The company held its first extraordinary general meeting of 2024 on February 1, with an investor participation rate of 49.31%[59]. - The annual general meeting for 2023 was held on May 10, 2024, with a participation rate of 44.01%[59]. - The total number of shares held by major shareholders at the end of the reporting period is 28,126,033 shares, with the largest shareholder, Lou Rongwei, holding 24.48% (19,857,560 shares) of the total[82]. - The company has a total of 10,299 shareholders, with 5% or more ownership concentrated among a few key individuals[82]. Financial Position and Assets - Total assets increased by 6.32% to ¥1,126,331,206.80 compared to the end of the previous year[12]. - Cash and cash equivalents at the end of the reporting period amounted to ¥90,425,800.04, representing 8.03% of total assets, a decrease of 12.07% compared to the previous year[35]. - Accounts receivable stood at ¥68,389,613.42, accounting for 6.07% of total assets, with a slight decrease of 0.21% year-over-year[35]. - Inventory increased to ¥176,361,413.05, which is 15.66% of total assets, reflecting a growth of 3.43% compared to the previous year[35]. - Total liabilities rose to CNY 410,110,677.96 from CNY 340,719,500.64, an increase of about 20.3%[94]. Compliance and Regulatory Matters - The company reported no significant environmental penalties or issues during the reporting period[63]. - The company has not engaged in any major litigation or arbitration matters during the reporting period[66]. - There were no related party transactions or non-operating fund occupation by controlling shareholders during the reporting period[65]. - The financial report for the first half of 2024 has not been audited yet[65]. - The company has maintained a commitment to transparency and timely information disclosure to investors[64].

长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：集智股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：冯鹏飞 | 联系电话：0755-88602319 | | 保荐代表人姓名：曹霞 | 联系电话：021-61118978 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 不适用，截至 2022 年末募集资金已 | | | 使用完毕 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信 ...

杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-048 杭州集智机电股份有限公司 HANGZHOU JIZHI MECHATRONIC CO., LTD. （杭州市西湖区三墩镇西园三路10号） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二〇二四年八月 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书 第一节 重要声明与提示 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份"、"发行人"、"公司" 或"本公司"）全体董事、监事和高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确 性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承 担个别和连带的法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"证券法"）等有关法律、法规的规定，本公司董事、高 级管理人员已经依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以 下简称"深交所 ...

长江证券承销保荐有限公司关于杭州集智机电股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"、"长江保荐"）作为杭 州集智机电股份有限公司（以下简称"集智股份"、"公司"）2022 年向特定对象 发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关规定，于 2024 年 8 月 16 日对集智股份的董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股股东、实际控制人等相关人 员进行了培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2024 年 8 月 16 日 培训地点：公司会议室 培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司控股 股东、实际控制人等相关人员 2、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的规定，对公司 董事、监事、高级管理人员进行廉洁从业的宣导及培训，强化公司对廉洁从业监 1 管规定的学习和理解。 三、本次培训的效果 对于此次持续督导现场培训工作，公司给予了积极配合，保证了本次培训的 顺利开展，并达到了良好效果。通过本次培训，促进公司及各方主体进一步了解 股票合规交 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 并在深圳证券交易所上市 之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年八月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 释 义 除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下： | 发行人、 | | 杭州集智机电股份有限公司，曾用名"杭州集智机电设备制造股份有限 | | --- | --- | --- | | 公司、集 | 指 | 公司" | | 智股份 | | | | 本次发行 | 指 | 杭州集智机 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于杭州集智机电股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐人(主承销商) 长江证券承销保荐有限公司 CHANGJIANG FINANCING SERVICES CO.,LIMITED 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1198 号 28 层 二零二四年八月 杭州集智机电股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 声 明 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"本保荐人"或"长江保荐"）接受 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"发行人"、"集智股份"或"公司"）聘 请，作为集智股份向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"） 的保荐人，就发行人本次发行出具本上市保荐书。 本保荐人及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《证券发行上市保荐业务管 理办法》（以下简称"《保荐管理办法》"）《上市公司证券发行注册管理办法》（以 下简称"《注册管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）等有关法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

向不特定对象发行可转换公司债券 发行结果公告 保荐人（主承销商）：长江证券承销保荐有限公司 证券代码：300553 证券简称：集智股份 公告编号：2024-047 杭州集智机电股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 杭州集智机电股份有限公司（以下简称"发行人"）向不特定对象发行可转 换公司债券（以下简称"可转债"）已获得中国证券监督管理委员会证监许可 〔2023〕2345 号文予以注册。长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐人 （主承销商）"）为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的可转换公司债 券简称为"集智转债"，债券代码为"123245"。 本次发行的可转债规模为 25,460.00 万元，每张面值为人民币 100 元，共计 254.60 万张，按面值发行。本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2024 年 8 月 13 日，T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简 称"中国结算深圳分公司"）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余 额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下 ...