北京世辉（深圳）律师事务所 关于广东乐心医疗电子股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：广东乐心医疗电子股份有限公司 北京世辉（深圳）律师事务所（以下简称"世辉"或"本所"）接受广东乐 心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称《股 东大会规则》）等法律、行政法规、规范性文件和现行有效的《广东乐心医疗电 子股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，指派律师出席了公司 于 2024 年 4 月 16 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并就本次股东大会的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1．《公司章程》； 2．《第四届董事会第十三次会议决议公告》； 3．《第四届监事会第十二次会议决议公告》； 公司已向本所保证，公司所提供的所有文件正本及副本均为真实、准确、完 整和有效的，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件， ...

乐心医疗 2024 年公告 证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2024-047 广东乐心医疗电子股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"乐心医疗"或"公司"）于 2023 年 04 月 26 日召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议 及 2023 年 05 月 22 日召开的 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置募 集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募投项目正常实施进度的情况 下，使用额度不超过人民币 21,000 万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性 好、有保本约定的商业银行、证券公司等金融机构发行的理财产品，期限自公司 股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在该额度内，资金可以滚动使用。相 关内容详见公司 2023 年 04 月 28 日及 2023 年 05 月 22 日刊载于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的相关公告。 根据上述决议，公司近日在中国农业银行股份有限公司中 ...

广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：乐心医疗 证券代码：300562 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要内容的 真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"乐心医疗"、"公司"或"本 公司"）2024 年员工持股计划（草案）须经公司股东大会批准后方可实施，本员 工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、本员工持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目 标存在不确定性。 三、有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体 实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。若员工认购份额不足 ，本员工持股计划存在低于预计规模的风险。 四、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险。 五、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、 ...

乐心医疗 2024 年公告 证券代码：300562 证券简称：乐心医疗 公告编号：2024-046 广东乐心医疗电子股份有限公司 第四届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"乐心医疗"或"公司"）第四届 监事会第十三次会议于 2024 年 04 月 09 日以电子邮件、电话、专人送达等方式 通知全体监事，经全体监事同意豁免本次会议通知时间，并于 2024 年 04 月 10 日以通讯方式召开。 2、本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，本次会议由监事会主席欧高良 先生主持。 3、会议召集及召开程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和 《公司章程》有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 会议以记名投票方式进行表决，经与会监事充分合议并投票表决，审议通过 以下决议： 1、审议通过《关于<2024 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》 经认真审核，监事会认为：公司《2024 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》系根据 ...

广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 证券简称：乐心医疗 证券代码：300562 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 二〇二四年四月 1 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案） 特别提示 一、《广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）》 由广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"乐心医疗""公司"或"本公 司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》和其他有关法律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》 等有关规定制订。 二、乐心医疗 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）采取的 激励形式为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股 普通股股票。 三、本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 200.00 万份，约占本激励 ...

2024 年员工持股计划管理办法 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"乐心医疗"或"公 司"或"本公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的实施， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意 见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（以下简称"《自律监管指 引》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件、《公司章程》及《广东乐心 医疗电子股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》之规定，特制定《广东乐 心医疗电子股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本管理办 法"）。 第二章 本员工持股计划的制定 第二条 本员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任 ...

广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 证券简称：乐心医疗 证券代码：300562 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 二〇二四年四月 1 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会、监事会全体成员保证本激励计划及其摘要的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划（草案）摘要 特别提示 四、本激励计划涉及的授予激励对象共计 44 人，包括公司公告本激励计划 时在公司（含分公司和控股子公司，下同）任职的高级管理人员、核心技术人员 /业务人员，不含公司独立董事、监事，不包括单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 五、本激励计划授予股票期权的行权价格为 9.16 元/份。在本激励计划草案 公告当日至激励对象获授的股票期权完成行权登记期间，若公司发生资本公积转 增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，股票期权的行权 价格和权益数量将根据本激励计划做相应的调整。 3 广东 ...

2024 年股票期权激励计划激励对象名单 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024年股票期权激励计划激励对象名单 一、拟授予激励对象名单及分配情况汇总表 广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期权激励 计划拟向 44 名激励对象授予股票期权合计 200.00 万份，约占本激励计划草案公 布日公司总股本 21,690.1188 万股的 0.92%，具体如下： | 姓名 | 职务 | 获授的股票期权 数量（万份） | 占本激励计划拟 授出全部权益数 | 占本激励计划公告日 公司总股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 量的比例 | | | 黄林香 | 副总经理、财务总监 | 3.00 | 1.50% | 0.01% | | 核心技术/业务人员（43 | 人） | 197.00 | 98.50% | 0.91% | | 合计 | | 200.00 | 100.00% | 0.92% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | ...

| | 激励计划合规性要求 | | | --- | --- | --- | | 15 | 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票 | 否 | | | 总数累计是否超过公司股本总额的20% | | | 16 | 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% | 否 | | 17 | 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予 | 否 | | | 权益数量的20% | | | 18 | 激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激励计划草案是 | 是 | | | 否已列明其姓名、职务、获授数量 | | | 19 | 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 | 是 | | 20 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 21 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公司 不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权 | 是 | | | 激励计划的实施 ...

2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划实施考核管理办法 广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善法人治 理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术、业 务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力， 有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照 激励与约束对等的原则，公司制订了《广东乐心医疗电子股份有限公司 2024 年股 票期权激励计划（草案）》。 为保证公司 2024 年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利推进 及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、行政法规、规范性 文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订《广东乐心医疗电 子股份有限公司 2024 年股票期权激励计划 ...