宁波激智科技股份有限公司 第二条 本制度所称投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达到 获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组织 或个人的行为。包括：投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其他单位进 行合资合作、联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减等。 第三条 公司投资应遵循以下原则：遵守国家法律、法规，符合国家产业 政策；符合公司发展战略；合理配置企业资源；促进要素优化组合；创造良好经 济效益。 第四条 公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行 对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。公司对控股子公司及参股公司的投 资活动参照本制度实施指导、监督及管理。 第二章 投资决策及程序 第五条 公司股东会、董事会、经理为投资的决策机构，各自在其权限范 围内行使投资决策权。 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保 值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》 ...

宁波激智科技股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的市值管理 工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司监管指引第 10 号——市值管理》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规、其他规范性文件，结合《宁波激智科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小 投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育 和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增 强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资 价值合理反映公司质量。 第四条 公司开展市值管理的基本原则： （一）合规性原则：公司应当在严格遵守相关法律法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》等 ...

宁波激智科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理制度，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、法规 规定、自律规则和《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为内幕信息管理工作的 主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事会办公室为该项工作的日常管理部门，具体负责公司内幕信息知情人的 登记、披露、备案、管理等工作。 董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司监事会对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送 ...

宁波激智科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （于庆庆） 作为宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人 2024 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《公司章程》、《独立董事工 作细则》等公司相关的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董 事独立性和专业性的作用，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本 人 2024 年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人于庆庆，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。复旦大学理财 学专业毕业，本科学历。曾任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）上海分 所高级经理。现任公司独立董事、致同会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所 合伙人。 （二）不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观 ...

宁波激智科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用、切实保护投资者利益、提高资金使用效率和效益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》以及其他法律、行政法规、自律规则和《宁波激智科技股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则，对公司专户 存储、使用、变更、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序、监 督和责任追究等内容进行了明确规定。如果募集资金投资项目是通过公司的子公司 或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制 度。 第二章 募集资 ...

宁波激智科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上（包括三分之一）提名，并由董事会选举产生。 第一条 为规范宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人 员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、 法规规定、自律规则和《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）、《宁波激智科技股份有限公司董事会议事规则》，制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事、经理及其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行 选择并提出建议。 本细则所称其他高级管理人员，是指公司的副经理、董事会秘书、财务负责 人。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（ ...

第一章 总则 宁波激智科技股份有限公司 第一条 为规范宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略规划管 理工作，确保公司在未来的市场竞争中占据优势地位，实现公司资源的有效配置， 根据《中华人民共和国公司法》和《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应 用指引 2 号——发展战略》等法律法规，制定本制度。 发展战略管理制度 第二条 本制度所称发展战略，是指公司围绕经营主业，在对现实状况和未 来形势进行综合分析和科学预测的基础上，制定并实施的具有长期性和根本性的 发展目标与战略规划。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。 第四条 公司制定与实施发展战略至少应当关注下列风险： （一）缺乏明确的发展战略或发展战略实施不到位，可能导致企业盲目发展， 难以形成竞争优势，丧失发展机遇和动力； （二）发展战略过于激进，脱离企业实际能力或偏离主业，可能导致企业过 度扩张，甚至经营失败； （三）发展战略因主观原因频繁变动，可能导致资源浪费，甚至危及企业的 生存和持续发展。 第二章 职责分工 第五条 公司建立战略规划的岗位责任制，明确相关部门和岗位的职责权限。 （一）战略规划的制定与审批； （二）战略规划的实施与监督； （三 ...

宁波激智科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"）对控股 子公司的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定、自律规则和《宁波激 智科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《宁波激智科技股份有限公 司董事会议事规则》，制定本制度。 第二条 本制度所称的控股子公司（以下简称"子公司"）是指公司持有 其 50%以上股份，或者能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或者 其他安排能够实际控制的公司。 公司能够实际控制的其他非法人组织（如合伙企业），参照本制度执行。 第三条 子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。公司通 过行使股东权利和公司提名的董事、监事依法实现对子公司的管理。 第二章 重大事项管理 第四条 对于子公司的股权变更、改组改制、收购兼并、投融资、抵押及 其他形式担保、资产处置、重大固定资产购置（超过净资产的 5%）、借款、对外 投资、重大产品或营销方案、收益 ...

宁波激智科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为了进一步完善宁波激智科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，建立健全公司内部控制制度，充分发挥独立董事在信息披露工作中的 作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及其 他法律、法规规定、自律规则和《宁波激智科技股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）、《宁波激智科技股份有限公司独立董事工作细则》，制定本制度。 第二条 独立董事应按照证券监管部门和深圳证券交易所的相关规定以 及公司的相关制度，在公司年度报告编制、审议和披露过程中切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体利益，关注公司年度经营数据和重大事 项等情况，确保公司年度报告真实、完整、准确，不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，确保中小股东的合法权益不受侵害。 第三条 独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中，独立董 事应会同董事会审计委员会切实履行如下职责： （一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出依据意见和建议； （二）负责公司年度报告各项工作 ...

宁波激智科技股份有限公司 环境、社会及治理（ESG）管理制度 第一章 总则 第五条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围内的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"），需共同遵守制度要求，严格执行。 第六条 公司应当按照本制度的要求，积极履行 ESG 职责，不定期评估公司 ESG 职责的履行情况，自愿披露公司 ESG 报告。 第二章 ESG 管理理念与原则 第七条 公司始终将社会效益置于首位，积极履行 ESG 职责，兼顾经济效益 与股东利益保护的同时，确保债权人和员工权益得到充分维护，诚信对待供应商、 客户和消费者，并致力于环境保护与社区建设等公益活动，从而促进公司与社会 的协调、和谐发展，力求实现社会效益和经济效益相统一。 第八条 公司积极贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念，将新 发展理念融入经营发展和公司治理的各领域和全过程，主动参与生态文明建设和 污染防治、资源节约、生态保护的相关工作，通过在数据安全、提升产品质量、 保护知识产权、严守商业道德等方面的努力和实践，推动产业高质量发展，在为 社会贡献力量的同时实现环境友好建设。 第九条 公司尊重利益相关方的合法权利，促进与利益相关方的有效交流， ...