华凯易佰科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治 理结构，规范总经理及其他高级管理人员的经营管理行为，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《华凯易佰科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及有关法律、法规的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务总监和董事会秘书各 1 名。公司总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书为公司高级管理人员。 第三条 本细则适用于公司总经理及其他高级管理人员。公司总经理及其他 高级管理人员除应按《公司章程》的规定行使职权外，还应按照本细则的规定行 使管理职权并承担管理责任。 （二）财务总监、副总经理由总经理提名，由董事会聘任或解聘。 第二章 公司高级管理人员的任免 第四条 公司高级管理人员的聘任程序如下： （一）总经理、董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘； 第五条 高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职条件，及时 向公司提供其是否符合任职条件的书面说明和相关材料。 候选人应当作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人 ...

华凯易佰科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范管理华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控 股子公司金融衍生品交易管理，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权 益和公司利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律法规及《华凯易佰科技股份有限公司章程》的 有关规定，结合公司及控股子公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"） 的金融衍生品交易。未经公司同意，子公司不得进行金融衍生品交易业务。公司 及子公司必须以其自身名义设立金融衍生品交易账户，不得使用他人账户进行金 融衍生品交易业务。 第三条 本制度所称金融衍生品是指场内场外交易、或者非交易的，实质为 期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可 包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品等标的，也可包括上述基础资产的组 合；既可采取实物交割，也 ...

华凯易佰科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，促进公司依法规范运作，保 护公司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、 法规和规范性文件及《华凯易佰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能影响投资者决策或对公司证券及其衍 生品种交易的价格产生较大影响的信息，以及相关法律法规和证券监管部门要求 披露的其他信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公 ...

华凯易佰科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披 露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《华 凯易佰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人登记名 单和信息的真实、准确、及时和完整。 公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责组 织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档和管理事宜；公司各职能部门、各子 公司负责人为其管理范围内的保密工作负 ...

华凯易佰科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到辞职报告之日生效。 高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在 2 个交易日内披 露有关情况。 第四条 出现以下情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关 法律法规和《公司章程》规定继续履职，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比 例不符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 董事提出辞任的，公司应当在提出辞任之日起 60 日内完成补选，确保董事 会及其专门委员会构成符合法律法规和《公司章程》的规定。 第一章 总则 第一条 为规范华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性 ...

华凯易佰科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司""上市公司"）为加强 对控股子公司的管理，规范控股子公司经营管理行为，维护投资者权益，依照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规范性文件及《华凯易佰科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 特制定本管理制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份，或能够决定其 董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司。其他公 司投资的公司管理按公司《对外投资管理制度》执行。 第三条 控股子公司在公司总体战略目标下依法独立经营、自主管理。公司作 为子公司的控股股东，以其持有的股权份额，依法对控股子公司享有资产受益、重 大决策、选择管理者、股份处置、监督审计等股东权利。本制度适用于公司及控股 子公司。公司控股子公司同时控制其他公司的，该控股子公司应参照本制度，建立 对其下 ...

华凯易佰科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为促进和完善华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司投 资者关系管理工作指引》等相关法律、法规和《华凯易佰科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）规定，并结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和基本原则 第三条 投资者关系管理的目的 （一）形成公司与投资者双向沟通渠道和有效沟通机制，促进公司与投资 者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； 第四条 投资者关系管理的基本原则 （ ...

华凯易佰科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财 产品交易行为，有效控制投资风险，保证公司资产、财产的安全，提高投资收益， 维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文件以及《华 凯易佰科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二章 基本定义及管理原则 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策允许的情况下，公司（含 全资子公司及控股子公司）在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增 加现金资产收益为原则，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机 构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管 理或者购买相关理财产品的行为，包括购买或投资银行理财产品、信托产品、债 券、资产管理计划及根据公司内部决策程序批准的其 ...

华凯易佰科技股份有限公司 回购股份管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）回购股份行 为，维护证券市场秩序，保护投资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于支持上市公司回购股份的意见》（以下简称"《意见》"）、 《上市公司股份回购规则》（以下简称"《回购规则》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购 股份》等法律法规、规范性文件及《公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 因下列情形回购本公司股份（以下简称"回购股份"）的，适用本制 度： （一）减少公司注册资本； （二）将股份用于员工持股计划或者股权激励； （三）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券； （四）为维护公司价值及股东权益所必需。 （一）公司股票收盘价低于其最近一期每股净资产； （二）连续二十个交易日内公司股票收盘 ...

第二条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有公司股份；从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括 记载在其信用账户内的公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知 悉《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务 规则以及《公司章程》中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 华凯易佰科技股份有限公司 董事、高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）对董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理 人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律法规及规范性文件及《华 凯易佰科技股份有限公司》（以下简称"《公司章程 ...