Industry and Market Dynamics - The company operates in the optoelectronic device industry, which is technology-driven and faces rapid technological innovation and iteration challenges [4]. - The company acknowledges the risk of intensified market competition due to the entry of new competitors and price-cutting strategies from existing players, which may lead to a decline in gross profit margins [8]. - The company is closely monitoring industry trends and macroeconomic conditions that may impact the demand for fiber laser and optical communication products [16]. - The company plans to enhance production and development efforts in fiber laser devices and optical communication devices to maintain a competitive edge [8]. - The company aims to strengthen its technological innovation and management practices to address the challenges posed by rapid market changes [8]. Research and Development - The company emphasizes the importance of R&D investment to maintain competitiveness in the face of technological upgrades in optical communication and fiber laser technologies [4]. - The company is investing in new technology development, with a budget allocation of 5 million for R&D in the upcoming year [41]. - The company is currently implementing the lithium niobate high-speed modulator chip R&D and industrialization project with an investment of 585 million yuan [136]. - In 2023, the company actively advanced the research and development of lithium niobate high-speed modulator chips, with some new products in customer validation and small batch production stages [164]. - The company has a strong research and development capability, enhancing its product competitiveness in the market [160]. Financial Performance and Guidance - The company reported a revenue of 50 million in the latest quarter, reflecting a significant growth compared to previous periods [39]. - The user base has expanded by 20% year-over-year, indicating strong customer acquisition efforts [40]. - The company has set a future revenue guidance of 60 million for the next quarter, representing a 20% increase from the current quarter [41]. - New product launches are expected to contribute an additional 10 million in revenue over the next fiscal year [40]. - The company has reported a 25% increase in operational efficiency due to recent process optimizations [41]. Governance and Risk Management - The company is committed to improving its governance structure and internal control systems to enhance risk management capabilities [23]. - The company plans to issue shares to specific targets in 2023, with detailed proposals and reports being discussed in multiple board meetings [46]. - The company has proposed to revise its articles of association and governance rules in the upcoming meetings, indicating a focus on corporate governance improvements [46]. - The company is actively engaging in board member elections and committee appointments to strengthen its governance structure [46]. - The internal control audit report received a standard unqualified opinion, indicating no significant deficiencies in non-financial reporting [100]. Employee Management and Training - The total number of employees at the end of the reporting period was 2,054, with 1,573 in the parent company and 481 in major subsidiaries [50]. - A total of 10,443 training sessions were conducted for employees during the year, including 156 sessions for new employee training [52]. - The professional composition of employees includes 1,194 production staff, 595 technical staff, and 30 sales staff, highlighting a strong operational focus [50]. - The company has implemented a comprehensive human resources management system, ensuring compliance with labor laws and providing competitive compensation and benefits to employees [149]. - The company has a diverse educational background among employees, with 25 holding doctoral degrees and 57 holding master's degrees [50]. Sustainability and Social Responsibility - The management team has emphasized a commitment to sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 10% over the next three years [40]. - The company emphasizes sustainable development and social responsibility, contributing to public welfare initiatives [129]. - The company adheres to environmental regulations and has developed various procedures for waste management and resource conservation, promoting sustainable development [152]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period [124]. Shareholder Engagement and Profit Distribution - The company maintains a profit distribution policy that emphasizes reasonable returns to investors, with a minimum of 20% of the distributable profits to be distributed in cash annually [53]. - The company has a clear cash dividend policy that aligns with legal regulations and emphasizes shareholder engagement in the decision-making process [56]. - The company has a long-term commitment to fulfill its obligations regarding profit distribution and will provide explanations and compensations if it fails to do so [195]. - The company plans to propose a mid-term dividend based on current profit levels, cash flow status, and funding needs [192]. - The company actively engages with minority shareholders to address their concerns and ensure their rights are protected [82]. Strategic Initiatives and Market Expansion - Market expansion efforts are underway in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of the next fiscal year [40]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with potential targets identified in the tech sector [41]. - The company is focused on maintaining a stable strategic partnership with its customers, ensuring high-quality products and after-sales service [150]. - The company is in a growth phase and plans to invest or acquire assets that may exceed 30% of its latest audited total assets within the next twelve months [80]. - The company has established a commitment to avoid competition with its controlling shareholder, ensuring no direct or indirect competition with its subsidiaries [195]. Financial Management and Compliance - The company has implemented compliance training for management to enhance corporate governance and risk awareness [95]. - The company has not engaged in any significant asset or equity acquisition or sale transactions during the reporting period [169]. - The company has maintained a continuous relationship with its accounting firm for 10 years, with an audit fee of RMB 642,000 for the current period [178]. - The company has not reported any significant leasing projects that would impact total profit by more than 10% during the reporting period [199]. - The company has not engaged in any non-operational fund occupation by controlling shareholders or related parties during the reporting period [199].

珠海光库股份有限公司 2023年度环境、社会及公司治理 (ESG) 报告 2024年4⽉ 关于本报告 《珠海光库科技股份有限公司2023年度环境、社会及公司治理（ESG）报 告》（以下简称"报告"）是珠海光库科技股份有限公司（以下简称"光库科 技""公司"或"我们"）发布的第⼆份社会责任报告。报告重点披露光库科技在 环境、社会和治理⽅⾯的相关信息。我们希望以此为契机，促进与各利益 相关⽅的沟通，不断提升可持续发展⽔平。 报告组织范围：光库科技及下属⼦公司。 报告时间范围：2023年1⽉1⽇—2023年12⽉31⽇，部分⽂字信息及绩效可 能涉及以往年份。 报告数据说明：本报告披露的财务数据如与年度报告有所出⼊，以年度报 告为准，其它数据均来⾃光库科技内部统计，本报告所涉及货币⾦额以⼈ ⺠币作为计量币种，特别说明的除外。 报告参照标准：本报告依据深圳证券交易所制定的《深圳证券交易所上市 公司社会责任指引》（2006年）、《深圳证券交易所上市公司⾃律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司业务 办理指南第1号——定期报告披露相关事宜》附件1《上市公司社会责任报告 披露要求》和《中国企业 ...

2023 年度，珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照《公 司法》《证券法》《珠海光库科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关法律法规和规范要求，本着对全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、 出席股东大会，对公司生产经营活动、财务状况及董事会、高级管理人员履职情况等进行 监督，切实维护公司利益及股东合法权益。现将监事会 2023 年度工作情况向各位股东汇 报，具体情况如下： 一、监事会 2023 年的工作情况 2023 年度，监事会共召开 10 次监事会会议，一共审议了 62 项议案，会议的召开和 表决程序符合《公司法》《公司章程》的有关规定，具体内容如下： | 召开日期 | 会议主题 | 议案内容 1.《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》 | | --- | --- | --- | | | | 2.《关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案》 3.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | | 4.《关于公司 2023 年度财务预算报告的议案》 | | | | 5.《关于 2022 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》 ...

珠海光库科技股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001535 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 珠海光库科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-93 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号 ...

珠海光库科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"） 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《珠海光库科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）《公司独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2023 年度工作中，定期了解检查公司经营情况，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽 责，积极出席相关会议，认真仔细审阅会议议案及相关材料，积极参与各议题的讨论并提出 了许多合理建议，对董事会的相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事作用，努力维护公 司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人黄翊东，1965年出生，中国国籍，拥有日本永久境外居留权，博士研究生学历。1994 年至2003年任NEC光-无线器件研究所特聘研究员；200 ...

（截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 珠海光库科技股份有限公司内部控制评价报告 1-12 大华核字[2024]0011000114 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 珠海光库科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 珠海光库科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011000114 号 珠海光库科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的珠海光库科技股份有限公司（以下 简称光库科技公司）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一、管理层的责任 ...

中信证券股份有限公司 关于珠海光库科技股份有限公司 1 书》，公司募集资金投资项目情况如下： | 单位：万元 | | --- | 一、募集资金基本情况 （一）2020年度向特定对象发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2444号）同意，公司本次向特定对象珠 海华发科技产业集团有限公司（曾用名：珠海华发实体产业投资控股有限公司）和 长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）的发行价格42.04元/股，发行股数 16,888,677股，实际募集资金总额709,999,981.08元，扣除不含税承销及保荐费人民 币11,320,754.72元、其他不含税发行费用1,625,101.85元后，实际募集资金净额为人 民币697,054,124.51元，其中：新增股本人民币16,888,677元，资本公积人民币 680,165,447.51元，以上募集资金已由大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年 12月1日出具的大华验字[2020]000728号《验资报告》审验。上述募集资金已经全部 存放于募集资金专户。 根据《珠海 ...

证券代码：300620 证券简称：光库科技 公告编号：2024-032 根据《珠海光库科技股份有限公司 2020 年创业板向特定对象发行股票募集说明 书》，公司募集资金投资项目情况如下： 珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"或"光库科技"）于 2024 年 4 月 2 日召开第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。为满足公司生产经营需要，提 高募集资金使用效率，合理降低公司财务费用，董事会同意公司使用不超过 15,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时公司及时将该资金归还至募集资金专户。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意珠海光库科技股份有限公司向特定对象 发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2444 号）同意，公司本次向特定对象珠 海华发科技产业集团有限公司（原名称：珠海华发实体产业投资控股有限公司）和 长沙晟农私募股权基金合伙企业（有限合伙）的发行价格 42.04 元/股，发行股数 16,88 ...

二、独立董事年度履职概况 珠海光库科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表: 本人作为珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照《中 华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券 法"）《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和《珠海光库科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及《公司独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行职责， 充分发挥独立董事的独立作用，切实履行了独立董事的责任与义务。在 2023 年工作中，本 人积极出席相关会议，认真参加公司董事会和股东大会，慎重审议董事会和董事会专业委员 会的各项提案，对公司重大事项发表了独立意见，并积极为公司发展出谋划策，发挥了独立 董事的独立性和专业性作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现将本人 2023 年 的工作情况向各位股东及股东代表作简要汇报。 一、独立董事基本情况 本人黄燕飞女士，中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，管理学博士，中国注册 会计师（非执业会员），英国特许会计师协会（ACCA）和香港会计师公会前资深会员。1995 年8月至今， ...

珠海光库科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 各位董事： 2023 年珠海光库科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格按照《公司法》 《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《珠海光库科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定和要求，认真贯彻落实股东大会 各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，勤勉尽责地开展董事会各项工作，推动公司 规范运作水平不断提升，保障了公司业务稳健发展。现就 2023 年度公司董事会的工作情 况报告如下： 第一部分 2023 年度工作回顾 一、2023 年公司主要经营业绩 2023 年度公司实现营业收入 70,989.80 万元，较上年同期增长 10.50%；归属于上市公 司股东的净利润 5,963.61 万元，较上年同期下降 49.38%。报告期主要不利影响因素为： （1）宏观经营环境复杂、宏观经济波动对公司的客户需求、供应链物流、生产运营等方 面产生不利影响，欧洲地缘冲突持续影响公司海外业务；（2）报告期光通讯市场需求下降； （3）报告期工业激光器行业需求不足，国内市场竞争激烈，光纤激光器件价格同比下降。 此外，报告期公司加大 ...