上海君澜律师事务所 关于 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二五年六月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/中石科技 | 指 | 北京中石伟业科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年限制性股 | | | | 票激励计划（草案）》 | | 本次激励计划 | 指 | 北京中石伟业科技股份有限公司拟根据《北京中石伟 | | | | 业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 | | | | （草案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《北京中石伟业科技股份有限公司 年限制性股 2025 | | | | 票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定，获得限制性股票的公司 （含控股子公司）中层管理人员、核心技术（业务） | | | | 人员 | | 限制性股票 | 指 | 按照本次激励计划规定的条件，向符合本次激励计划 授予条件 ...

公司简称：中石科技 证券代码：300684 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2025 年 6 月 | 一、 释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排及禁售期 7 | | （四）限制性股票的授予、归属条件 9 | | （五）限制性股票的授予价格 12 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六） 对股权激励计划授予价格定价方式的核查意见 16 | | （七） 股权激励计划 ...

北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动包括中层管理人员、核心技术（业务）人员的积极性，使其更诚信勤勉地 开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现， 公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"本激励 计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规和规范性文件以 及公司章程、公司本次股权激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特 制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 股权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公 司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以 ...

第一章 总则 第一条 为规范北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称"中石科技"或"公司"） 2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）的实施，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 （以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）等相关法律、行政法 规、规章、规范性文件和《北京中石伟业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》之规定， 特制定《北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称 "本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、 完整、及时地实施信息披露。任何 ...

公司证券事务代表祁芮女士联系方式如下： 电话：010-67860832 电子邮箱：info@jones-corp.com 联系地址：北京经济技术开发区东环中路 3 号 证券代码：300684 证券简称：中石科技 公告编号：2025-034 北京中石伟业科技股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"或"中石科技"）于 2025 年 6 月 12 日召开了第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于聘任证券事务 代表的议案》，公司董事会同意聘任祁芮女士为公司证券事务代表，任期自本次 董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 祁芮女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书，具备相关的履职能 力，其任职资格和聘任程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规、规范性文件的规定，不存在不适合担任证券事务代表的情形。 2025 年 6 月 12 日 附件：证券事务代表简历 祁芮女士，出生于 1 ...

北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 证券代码：300684 证券简称：中石科技 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案）摘要 二零二五年六月 1 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 1、北京中石伟业科技股份有限公司（以下称"中石科技"或"公司"）2025 年员工持 股计划在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准， 存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案、回购情况等属初 步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资 金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；若回购计划无法在规定期限内达到 预期规模，则本员工持股计划存在不能成立或低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露 ...

2025 年员工持股计划（草案） 之 上海君澜律师事务所 关于 北京中石伟业科技股份有限公司 法律意见书 二〇二五年六月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）之 法律意见书 致：北京中石伟业科技股份有限公司 （三）本所律师仅就公司本次员工持股计划的相关法律事项发表意见，而不 对公司本次员工持股计划所涉及的标的价值、考核标准等方面的合理性以及会计、 审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和作 出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的 报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经 办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供本次员工持股计划之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为中石科技本次员工持股计划所必备的法 律文件，随其他材料一同披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公 司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础 ...

3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在摊派、 强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划的情形。 4、公司监事会对本员工持股计划名单进行了核实，认为本员工持股计划拟 定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引》及其他法律、法规及规范性文 件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人范围，其作为公司本次员 工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 北京中石伟业科技股份有限公司 董事会关于公司 2025 年员工持股计划草案合规性说明 北京中石伟业科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导 意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等相关法律、法规及《北京中石伟业科 技股份有限公司章程》等有关规定，制定《公司 2025 年员工持股计划（草案）》 （以下简称"本员工持股计划"），现对本员工持股计划是否符合《指导意见》等 相关规定说明如下： 1、公司不 ...

北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 证券代码：300684 证券简称：中石科技 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 二零二五年六月 1 北京中石伟业科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 1、北京中石伟业科技股份有限公司（以下称"中石科技"或"公司"）2025 年员工持 股计划在公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准， 存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案、回购情况等属初 步结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、若员工认购资金较低，则本员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资 金不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；若回购计划无法在规定期限内达到 预期规模，则本员工持股计划存在不能成立或低于预计规模的风险。 4、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资 风险。 3 北京中石伟业科技股份有限公司 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京中石伟业科技股份有限公司 2025年员工持股计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二五年六月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、本员工持股计划的主要内容 | 6 | | （一）本员工持股计划的基本原则 | 6 | | （二）员工持股计划的参加对象、确定标准 | 6 | | （三）本员工持股计划的规模、股票来源、资金来源和购买价格 | 7 | | （四）本员工持股计划的存续期、锁定期、业绩考核 | 10 | | （五）本员工持股计划的管理模式 | 13 | | （六）员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置 | 17 | | （七）员工持股计划其他内容 | 21 | | 五、独立财务顾问对本员工持股计划的核查意见 | 22 | | （一）对本员工持股计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 22 | | （二）对公司实施本员工持股计划可行性的核查意见 | 23 | | （三）实施本员工持股计划对公司持续经营能力、股东权益的影响 | 24 | | 六、结论 | 26 | | 七 ...