安福县海能实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和安福县海能实业股 份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华所成立于 1985 年，2012 年 2 月由大华会计师事务所有限公司转制为 特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101，首 席合伙人为梁春。截至 2023 年 12 月 31 日合伙人 270 人，注册会计师 1471 人 （其中：签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 1141 人）。大华所在国内 重要城市设立了 30 家分支机构。2022 年度业务总收入 33.27 亿元、审计业务 收入 30.74 亿元、证券业务收 ...

| 关于本报告 | 01 | | --- | --- | | 董事长致辞 | 02 | | 公司简介 | 03 | | 发展历程 | 05 | | 2023 大事记 | 07 | | 01 | 稳健公司治理 | | --- | --- | | 公司治理 | 11 | | 商业道德 | 18 | | 合规风控 | 19 | | 知识产权保护 | 20 | 02 | 03 | 创新产品发展 | | --- | --- | | 产品及客户服务 | 33 | | 科技研发创新 | 36 | | 负责任供应链 | 39 | 04 | 指标索引 | 54 | | --- | --- | | 读者反馈 | 56 | 安福县海能实业股份有限公司 关于本报告 平等雇佣 45 目录 CONTENTS 绿色低碳环保 | 环境管理 | 23 | | --- | --- | | 能源管理 | 27 | | 资源管理 | 28 | | 废弃物管理 | 30 | | | 赋能员工社区 | | --- | --- | | 平等雇佣 | 45 | | 员工权益与福利 | 46 | | 员工培训与发展 | 48 | | 职业健康与安全 | 51 ...

深圳市福田区中心四路 1-1 号 嘉里建设广场第三座第 2803-04 室 邮编：518048 电话：(86-755) 2939-5288 传真：(86-755) 2939-5289 北京市君合（深圳）律师事务所 关于安福县海能实业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：安福县海能实业股份有限公司： 北京市君合（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受安福县海能实业 股份有限公司（以下简称"海能实业"或"公司"）委托，委派本所律师以专项 法律顾问的身份，就海能实业2023年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励 计划"）作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及作废预留限制性股票（以下 合称"本次作废"）相关事项出具本法律意见书。本法律意见书系根据《中华人 民共和国公司法（2018修正）》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法（2019修订）》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理 办法（2018修正）》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所创 ...

中信证券股份有限公司 关于安福县海能实业股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为安福县海能实业股份有 限公司（以下简称"海能实业"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司《2023 年度内部控 制自我评价报告》（以下简称"《评价报告》"）进行了审慎核查，具体核查情况如 下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 ...

安福县海能实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011007435 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 安福县海能实业股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截至 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | --- | --- | --- | | 一、 | | | 二、 安福县海能实业股份有限公司内部控制评价 报告 1-8 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011007435 号 安福县海能实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的安福县海能实业股份有限公司（以 下简称海能实业）管理层编制的《2023 年度内部控制自我评价报告》 涉及的 2 ...

安福县海能实业股份有限公司 第三条 公司董监高薪酬管理制度遵循以下原则： （一）符合社会主义市场经济规律，促进公司价值最大化； 董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度 (2024 年 4 月) 第一章 总则 第一条 为进一步完善安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、监事、高级管理人员(以下简称"董监高")的薪酬管理，强化董事会在重大 决策中的作用，强化监事会的监督职责，不断完善公司内部激励和约束机制，有 效调动公司董监高工作积极性，形成股东利益、公司利益、高管利益的有效统一， 确保公司发展战略目标和年度经营目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》、 《上市公司治理准则》等有关法律法规以及《公司章程》的相关规定，结合公司 实际制定本制度。 第二条 本制度适用对象为: （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关 系的董事； （二）非独立董事：指由本公司员工担任并领取薪酬的非独立董事和不在公 司担任除董事以外职务的非独立董事； （三）监事：指由股东大会选举的股东代表监事和通过职工代表大会选举产 生的公司职工 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 的第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第九次会议，分别审议通过了《关 于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及合并报表范围内各级子 公司在保证公司正常运营、资金安全和确保流动性的前提下，使用总额度不超过 人民币 5 亿元的闲置自有资金进行现金管理，上述额度由公司及合并报表范围内 各级子公司共同滚动使用。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司 章程》等相关规定，此事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。 现将相关内容公告如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的 在不影响公司正常经营和保证资金安全的情况下，结合公司实际经营情 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-054 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于2023年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第九次会议，分别审议通过《关 于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，本议案尚需提交股 东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、利润分配及资本公积金转增股本预案的基本情况 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现合并净利 润 128,780,872.64 元，母公司实现净利润为 39,374,837.26 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表可供分配利润为 908,591,427.05 元，母公司累计未 分配的利润为 301,031,269.53 元。 根据《 ...

| 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 公告编号：2024-052 | | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | 一、董事会会议召开情况 1、安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四 次会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式 召开。 3、公司应参加会议董事 7 人，实际参加会议董事 7 人，以通讯表决方式出 席会议 4 人。董事郭晓丹、何业军、王义华、邱添明以通讯表决的方式参加本次 会议。 4、本次会议由公司董事长周洪亮先生主持，公司监事、高级管理人员列席 了会议。 5、本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《安福县 海能实业股份有限公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 安福县海能实业股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会董事认真审议，会议以记名投票表决方式通过了以下 ...

1 / 4 | 证券代码：300787 | 证券简称：海能实业 | 公告编号：2024-064 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123193 | 债券简称：海能转债 | | 安福县海能实业股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限 制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 安福县海能实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召 开第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于 作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 现将有关事项说明如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1．2023 年 4 月 25 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案 ...