山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 证券简称：东岳硅材 证券代码：300821 山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划 （草案）摘要 二〇二四年十月 - 1 - 山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披 露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得 的全部利益返还公司。 1 山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《山 ...

| 公司简称：东岳硅材 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 股票代码：300821 | | | | | 序号 | 事项 | 是否存在该事 项（是/否/不 | 备注 | | | | 适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具 | 否 | | | | 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具 | 否 | | | | 否定意见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 | 否 | | | | 承诺进行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东 | | | | 7 | 或者实际控制人及其配偶、 ...

山东东岳有机硅材料股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四 次会议（以下简称"监事会"），于 2024 年 10 月 6 日以书面的方式向全体监事 发出通知，并于 2024 年 10 月 7 日以现场会议方式在公司会议室召开。本次会议 应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席王华伟先生召集并 主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》等有关法律、法规、规范性文件的规定，程序合法。 证券代码：300821 证券简称：东岳硅材 公告编号：2024-102 议案表决情况：本议案有效表决票 3 票，同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 3、审议通过《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划激励对象名单>的 议案》 经审核，监事会认为：本次激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单 独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 二、监 ...

山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 其积极性和创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公 司和员工三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展 战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的 原则，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"限制性股票激励计 划"）。 为保证限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业 务办理》等有关法律、法规和规范性文件以及《山东东岳有机硅材料股份有限公 司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定《山东东岳有机硅材料股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办 法"）。 一、考核目的 （三）公司董事会负责考核结果的审核 ...

北京市金杜（青岛）律师事务所 关于山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 致：山东东岳有机硅材料股份有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称金杜或本所）接受山东东岳有机 硅材料股份有限公司（以下简称东岳硅材或公司）委托，作为其实施 2024 年限 制性股票激励计划（以下简称本激励计划、本次激励计划或本计划）的专项法律 顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）（以下简称《上市规则》）、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2024 年修订）》 （以下简称《监管指南》）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件（以下简 称法律法规）和《山东东岳有机硅材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，就公司实施本次激励计划所涉及的相关事项，出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，金杜依据《律师事务所从事证券 ...

山东东岳有机硅材料股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划相关事项 的核查意见 山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定，对公司 2024 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）相关事项进行了核查，发表核 查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划 的下列情形： （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 无法表示意见的审计报告； （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺 进行利润分配的情形； （四）法律法规规定不得实行股权激励的情形； （五）中国证监会认定的其他情形。 公司具备实施本次激励计划的主体资格。 二、公司本次激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得 成为激励对象的下列情形： （一）最近 ...

证券代码：300821 证券简称:东岳硅材 公告编号：2024-100 山东东岳有机硅材料股份有限公司 关于董事会秘书取得任职培训证明并正式履职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第一次会议，审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》， 同意聘任王海波先生担任公司董事会秘书，任期与第三届董事会任期相同。因王 海波先生在前述会议召开时尚未取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证 明，由董事长代行董事会秘书职责，待王海波先生取得相关资格证明后正式履行 董事会秘书职责。具体内容详见公司 2024 年 4 月 17 日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/new/index，下同）的《关于董事会、监事会完成换届选 举并聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2024-063）。 传真：0533-8510195； 电子邮箱：ir@dyyjg.com； 通讯地址：山东省淄博市桓台县唐山镇工业路 3799 号。 王海 ...

证券代码：300821 证券简称：东岳硅材 公告编号：2024-096 山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过决议的情况。 一、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、会议召开时间： （1）现场会议召开时间：2024年9月6日下午14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2024年9月6日09:15-09:25，09:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券 交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年9月6日9:15-15:00期间的任意 时间。 2、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 3、会议召开地点：山东省淄博市桓台县唐山镇工业路3799号公司一楼会议 室。 4、会议召集人：公司第三届董事会。 5、会议主持人：公司董事长王维东先生。 6、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门 ...

关于山东东岳有机硅材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之法律意见书 北京市金杜（青岛）律师事务所 致：山东东岳有机硅材料股份有限公司 北京市金杜（青岛）律师事务所（以下简称本所）接受山东东岳有机硅材料 股份有限公司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证 券监督管理委员会《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东 大会规则》）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目 的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派 律师出席了公司于2024年9月6日召开的2024年第一次临时股东大会（以下简称 本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 经公司 2023 年度股东大会审议通过的《山东东岳有机硅材料股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）； 2. 公司 2024 年 8 月 13 日披露于巨 ...

证券代码：300821 证券简称：东岳硅材 公告编号：2024-099 山东东岳有机硅材料股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东东岳有机硅材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五 次会议经由第三届董事会全体成员同意，豁免会议通知期限，2024 年 9 月 6 日 以书面形式通知了全体董事。公司本次董事会会议于 2024 年 9 月 6 日下午在公 司会议室以现场结合通讯方式召开，本次董事会应到董事 9 人，实到董事 9 人， 董事邱化玉先生、潘素娇女士、张羽君女士以通讯方式出席会议。会议由董事长 王维东先生主持，公司监事列席了本次会议。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律、法规、规范性文件 的规定，程序合法。 二、董事会审议情况 全体董事经过认真审议和表决，形成如下决议： 1、审议通过了《关于选举战略委员会委员的议案》 经审议，选举苏琳先生为第三届董事会战略委员会委员，任期自本次董事会 审议通过之日起至第三届董事会任期 ...