2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 南京科思化学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。 南京科思化学股份有限公司董事会 2024 年 4 月 16 日 1 预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： 序号 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 占授予限制性 股票数量的比 例 占本次授予时 公司股本总额 的比例 一、董事、高级管理人员 / 二、其他管理人员和业务骨干 其他管理人员 18 9.47% 0.11% 业务骨干 20 10.53% 0.12% 小计（50 人） 38 20% 0.22% 预留授予合计（50 人） 38 20% 0.22% 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 2、本次授予的激励对象不包括独立董事、监事。 ...

2023 年度独立董事述职报告 南京科思化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 宋 兵 各位股东及股东代表： 本人作为南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独 立董事，报告期内严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、法规和规范性文件，以及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定， 忠实、勤勉、独立履行职责，积极出席相关工作会议，认真审议董事会有关议案， 促进公司规范运作，维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人具体工作履历、专业背景以及兼职情况详见公司《2023 年年度报告》中 第四节"公司治理"。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会会议情况 2023 年度，公司共计召开了 9 次董事会和 2 次股东大会。本人出席董事会 及股东大会的情况如下： | | | 董事会出席情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-033 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修改<公司 章程>的议案》。现将具体情况公告如下： 南京科思化学股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、修改《公司章程》的情况 根据的《上市公司章程指引（2023 年修订）》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等有关法律法规及规范 性文件的规定，结合公司实际情况，拟对《南京科思化学股份有限公 司章程》相关条款进行修订。具体修改内容如下： | 修改前 | 修改后 | | --- | --- | | 第二条 公司系依照《公司法》 | 第二条 公司系依照《公司法》 | | 和其他有关规定成立的股份有限公 | 和其他有关规定成立的股份有限公 | | 司。 | 司。 | | …… | ...

董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责情况的报告 南京科思化学股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和南京科思化学股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立日期 | 2013 年 11 月 4 日 组织形式 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 南京市建邺区江东中路 106 号 1907 室 | | 首席合伙人 | 上年度末合伙人 郭澳 85 人 数量 | | 上年度末执业 | 注册会计师 419 人 | | 人员数量 | 签署过证券服务业务审 222 人 计报告的注册会计师 ...

南京科思化学股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 拟续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审 计机构符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财 会〔2023〕4 号）的规定。 证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-020 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 16 日分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天衡会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡会计师事务所"）为公司 2024 年 度审计机构，聘期一年。本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审 议通过。现就相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） | 成立日期 | 2013 11 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 南京科思化学股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 南京科思化学股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下合称"企业内部控制规范体系"），结合南京科思化学股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制相关制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司截至2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性 进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督；管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证 ...

南京科思化学股份有限公司 董事会议事规则 南京科思化学股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步明确南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的经营管理权限，确保董事会的工作效率和科学决策，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》和《南京科思化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，特制定本规则。 1 第三条 董事会对外代表公司，董事会对股东大会负责。公司董事会应当按照 法律法规及规范性文件、深圳证券交易所规定和《公司章程》履行职责，公平对待 所有股东，并维护其他利益相关者的合法权益。 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第二章 董事会的组成及职责 第四条 董事会共有 9 名董事，其中独立董事 3 名。 第五条 董事由股东大会选举产生，任期三年。董事任期届满，可以连选连 任。但独立董事连续任职时间不得超过六年，且自该事实发生之日起三十六个月内 不得被提名为公司独立董事。 第六条 公司董事提名采取以下 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-023 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于使用闲置募集资金和闲置自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类:购买由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动 性好、短期（不超过 12 个月）的理财投资产品进行现金管理。 2、投资金额:不超过 20,000 万元人民币的闲置募集资金和不超 过 70,000 万元人民币的闲置自有资金。 3、特别风险提示:公司及子公司拟用闲置募集资金和自有资金购 买的投资理财品种安全性高、流动性好，属于低风险投资品种，但金 融市场受宏观经济的影响较大，公司及子公司将根据经济形势以及金 融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影 响。 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"或"科思股份"） 于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事 会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和闲置自有资 金进行现金管理的议案》，同 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-019 债券代码：123192 债券简称：科思转债 公司对 2023 年度外汇衍生品投资损益情况进行了确认，报告期 南京科思化学股份有限公司 2023 年度外汇衍生品投资情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》等有关规定的要求，南京科思化学股份有限公 司（以下简称"公司"或"科思股份"）董事会对公司 2023 年度外汇 衍生品投资情况进行了核查，现将相关情况说明如下： 一、外汇衍生品投资审议批准情况 2023 年 4 月 19 日，公司第三届董事会第九次会议和第三届监事 会第九次会议审议通过了《关于开展远期结售汇业务的议案》，同意 公司向银行申请办理总金额不超过 4 亿元人民币（或等值外币）的远 期结售汇交易，自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，并可 在前述额度内循环滚动使用。公司独立董事对该议案发表了明确同意 的独立 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-029 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 提名人南京科思化学股份有限公司董事会现就提名俞健为南京 科思化学股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为南京科思化学股份有限公司第三届董事会 独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 ...