南京科思化学股份有限公司 内部控制鉴证报告 【天衡专字（2024）00411 号】 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 报告编码:苏 内部控制鉴证报告 天衡专字(2024) 00411 号 南京科思化学股份有限公司全体股东: 本鉴证报告仅供科思股份年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。我 们同意将本鉴证报告作为科思股份年度报告必备的文件,随其他文件一起报送并对外 披露。 附件:《南京科思化学股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告》 (本页无正文,仅为天衡会计师事务所出具的天衡专字(2024)00411 号鉴证报 告之签章页) 天衡 題合伙) 中国注册会计师:顾晓蓉 (项目合伙人) 我们接受委托,审核了南京科思化学股份有限公司(以下简称"科思股份") 管理当局对 2023年 12月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。科思股份 管理当局的责任是建立健全内部控制并保持其有效性,我们的责任是对科思股份内部 控制的 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性 股票激励计划规定的限制性股票预留授予条件已成就，根据公司 2022 年度股东大会的授权，公司于 2024 年 4 月 16 日召开了第三届董事会 第十八次会议和第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》， 确定以 2024 年 4 月 16 日为预留授予日，向 50 名激励对象授予限制 性股票 38.00 万股，授予价格为 26.00 元/股。现将有关事项说明如 下： 一、激励计划简述 证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-025 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 预留授予限制性股票的公告 （一）激励工具：第二类限制性股票 1 1、限制性股票预留授予日：2024 年 4 月 16 日 2、限制性股票预留授予数量：38.00 万股 3、限制性股票预留授予价格：2 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-032 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于公司董事会秘书辞职 暨聘任董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会秘书辞职情况 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日 收到董事、副总裁兼董事会秘书曹晓如先生的书面辞职报告。因工作 安排原因，曹晓如先生申请辞去公司董事会秘书职务，辞职后仍在公 司任董事、副总裁。同时，根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则(2023 年 8 月修订)》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号一创业板上市公司规范运作(2023年12 月修订)》的相关规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担任高 级管理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，保证公司董事会审 计委员会规范运作，拟由新提名的独立董事俞健先生担任公司审计委 员会委员，并经 2023 年度股东大会审议通过后生效。曹晓如先生不 再担任第三届董事会审计委员会委员职务。根据《公司法》《深圳证 券交易所上市 ...

南京科思化学股份有限公司 关于向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-021 债券代码：123192 债券简称：科思转债 一、本次向银行申请综合授信额度情况 为确保公司及子公司有充足的流动资金，根据生产经营的需要， 公司及子公司宿迁科思化学有限公司、安徽圣诺贝化学科技有限公司、 马鞍山科思化学有限公司、安庆科思化学有限公司、南京科思技术发 展有限公司、COSMOS PERSONAL CARE (MALAYSIA) SDN. BHD.拟向银 行申请合计不超过人民币 5.0 亿元（或等值外币）的综合授信额度 （包括但不限于人民币/外币贷款、银行/商业承兑汇票贴现、银行承 兑汇票承兑、进口开证、进口/出口押汇、银行保函等）。最终以银行 实际批准的授信额度为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需 求来确定。在授信期限内，综合授信额度可循环滚动使用。 本次综合授信额度申请的授权期限为自公司董事会审议通过之 日起 12 个月内有效。 特此公告。 南京科思化学股份有限公司 ...

及资本公积转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日分别召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十五 次会议，审议通过了《2023 年度利润分配及资本公积转增股本预 案》，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将具体情况 公告如下： 一、 利润分配及资本公积转增股本预案基本情况 证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-017 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于 2023 年度利润分配 注：公司自 2023 年 1 月 1 日起执行企业会计准则解释第 16 号的相关规定，上述 财务数据为追溯调整后的数据。 1、利润分配及资本公积转增股本预案的具体内容 提议人：公司董事会 提议理由：鉴于公司业绩持续增长，且 2023 年期末公司未分配利润与资本公积 较为充足，公司股本规模相对较小，为优化公司股本结构、增强股票流动性， 充分考虑中小投资者的利益和合理诉求，更好地实现公司可持续发展以回报 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-034 债券代码：123192 债券简称：科思转债 南京科思化学股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年度股东大会。 2、会议召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：南京科思化学股份有限公司（以 下简称"公司"）第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于提请 召开公司 2023 年度股东大会的议案》，本次股东大会的召集、召开程 序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》 的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 7 日（星期二）下午 14:30。 （2）网络投票的时间： 公司同时提供深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统供股 东进行网络投票。 | 网络投票方式 | 投票时间 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 深圳证券交易所交易系统 | 2024 年 5 | ...

第一章 总 则 第一条 为加强对南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披露与监督和管理，进一 步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收 购管理办法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规范性 文件，以及《南京科思化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 并遵守《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行 为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期 ...

南京科思化学股份有限公司 监事会议事规则 南京科思化学股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为了进一步明确南京科思化学股份有限公司（以下简称"公司"）监 事会的经营管理权限，确保监事会发挥其应有职能，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《南京科思化学 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规则。 第二条 公司监事会依法检查公司财务，监督董事、高级管理人员履行职责 的合法合规性，行使《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 监事会发现董事、高级管理人员违反法律法规和深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）有关规定或者《公司章程》的，应当向董事会通报或者向股东大会 报告，并及时披露，也可以直接向监管机构报告。 第三条 公司应当采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提 供必要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第四条 监事会主席负责监事会日常事务，保管监事会印章。监事会主席可 以 ...

（一）内部控制评价的依据 中信证券股份有限公司 关于南京科思化学股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"、"保荐人"） 作为南京科思化学股份有限公司（以下简称"科思股份"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市持续督导工作以及向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则（2023 年修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号— —保荐业务》等有关规定，对科思股份 2023 年度内部控制自我评价报告进行了 核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 公司已经建立起一套相对完整且运行有效的内部控制体系，并充分考虑了行 业特点和公司多年的管理经验，从公司层面到各业务流程层面均建立了较为系统 的内部控制及必要的内部监督机制，为公司经营管理的合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息的真实、完整提供了合理保 ...

证券代码：300856 证券简称：科思股份 公告编号：2024-031 债券代码：123192 债券简称：科思转债 声明人俞健作为南京科思化学股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人南京科思化学股份有限公 司（以下简称"该公司"）董事会提名为该公司第三届董事会独立 董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影 响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：______________________________ 南京科思化学股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 一、本人已经通过南京科思化学股份有限公司第三届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________ ...