天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为协 创数据技术股份有限公司（以下简称"协创数据"或"公司"）向特定对象发 行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对协创数据部分募投项目延期事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意协创数据技术股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3013 号）公司向特定对 象发行人民币普通股（A 股）股票 37,243,264 股，每股面值 1.00 元，每股发行 价 19.30 元，募集资金总额为 718,794,995.20 元，扣除发行费用 9,544,047.10 元（ ...

协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联交易的审议和披露 | 1 | | 第三章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 | 8 | | 第四章 | 附则 | 8 | 协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 协创数据技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与 关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件和《协创数据技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"关联人"是指相关法律法规和《上 ...

信息披露暂缓、豁免披露管理制度 二〇二五年六月 1 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 暂缓和豁免披露的情形 3 | | 第三章 暂缓和豁免披露的程序 4 | | 第四章 暂缓和豁免披露信息对外披露和公告的情形 4 | | 第五章 责任追究 5 | | 第六章 附则 5 | 协创数据技术股份有限公司 第二章 暂缓和豁免披露的情形 第三条 本制度所述的"暂缓或豁免披露的信息 "是指按照《创业板股票上市 规则》及其他相关业务规则的规定，可以办理暂缓、豁免披露的信息。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时 披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露。 第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形， 按《创业板股票 上市规则》披露或者履行相关义务可能导致违反境内外法律法规、属于核心技术 信息等，披露后可能引致不正当竞争、可能损害公司及投资者利益或者误导投资 者的，可以豁免披露。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取相应保密措施的 技术信息、经营信息等商业信息。 协创 ...

协创数据技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 重大信息内部报告流程 3 | | 第三章 | 保密义务及法律责任 4 | | 第四章 | 附则 5 | 协创数据技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 协创数据技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告 工作，保证公司内部重大信息的快速传递和有效管理，确保公司真实、准确、完整、 及时、公平地披露所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规的要求及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指在发生或即将发生可能对公司证券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有信息报告义务 的有关人员和单位（以下简称 ...

协创数据技术股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 | 2 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 | 4 | | 第四章 | 股东会的召开 | 6 | | 第五章 | 审议与表决 | 9 | | 第六章 | 附则 | 12 | 协创数据技术股份有限公司 股东会议事规则 协创数据技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法 权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《协创数据技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公 司情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及 ...

协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年六月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会提案与召集 | 1 | | 第三章 | 董事会会议的召开 | 3 | | 第四章 | 董事会的表决与决议 | 5 | | 第五章 | 决议的执行与档案保存 | 7 | | 第六章 | 附 则 | 8 | 协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 协创数据技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其成员的行 为，规范董事会议事程序，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策，保证公司决 策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》及现行有关法律法规和《协 创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立董事会，是公司的常设性决策机构，对股东会负责。董事会应 当在法律、行政法规和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第三条 董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专 门委员会。专门委员会对董事会负责，依照《公司 ...

协创数据技术股份有限公司 二〇二五年六月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息申报与披露 | 2 | | 第三章 | 买卖本公司股票的限制 | 4 | | 第四章 | 账户及股份管理 | 5 | | 第五章 | 附则 | 7 | 协创数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度 协创数据技术股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理制度 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作 指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法 律法规的要求及《协创数据技术股份有限公司章 ...

协创数据技术股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年六月 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为完善协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下简称"投资 者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是中小投资者的合法权益。根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司投资者关系管理工作指引》（以下简称"《工作指引》"）等法律、法 规、规范性文件及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、充分的信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解与认同，提升公司治理水平和企业整体价值，以实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司控股股东、实际控制人以及董事和 ...

防范大股东及其他关联方资金占用管理制 度 二〇二五年六月 协创数据技术股份有限公司 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 防范大股东及其他关联方资金占用的原则 2 | | 第三章 | 责任和措施 3 | | 第四章 | 责任追究与处罚 4 | | 第五章 | 附 则 5 | 协创数据技术股份有限公司 防范大股东及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关 法律、法规及规范性文件的要求以及《公司章程》的有关规定，为防止协创数据 技术股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人（以下合称"大股 东"）及其他关联方占用公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合 法权益，建立公司防范大股东及其他关联方占用公司资金的长效机制，杜绝大股 东及其他关联方资金占用行为的发生，特制定本制度。 第二条 公司董事、审计委员会委员和高级管理人员对维护公司资金安全负 有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占用。经营性资金占用是指大股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营环 节 ...

协创数据技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 二〇二五年六月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事年报工作管理制度 1 | | 第三章 | 附则 3 | 协创数据技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 协创数据技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善协创数据技术股份有限公司（以下称 "公司"）的法人 治理结构和内部控制体系，充分发挥独立董事在年度报告编制和披露工作中的监 督作用，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件以及《协创数据技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司年度报告编制和信息披露工作的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的忠 实、勤勉义务，履行在公司年度报告编制和披露期间所应当履行的各项职责，并认 真编制其年度述职报告。 第二章 独立董事年报工作管理制度 第五条 在年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了 ...