圣元环保股份有限公司 独立董事专门会议工作制度（2024 年 4 月修订） （一）应当披露的关联交易； 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市 公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事应当至少每半年召开一次独立董事专 ...

圣元环保股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》《董事会议事规则》 等相关制度规定，围绕公司发展战略和年度重点工作积极开展各项工 作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、严谨、审慎、客观的工 作态度，积极参与公司各项重大事项的决策过程，切实履行股东大会 赋予的董事会职责，促进公司健康可持续发展，切实维护公司和全体 股东的利益。 现将董事会 2023 年度主要工作情况及 2024 年工作计划报告如 下： 一、2023 年度总体经营情况 （一）经营业绩 公司实现营业总收入 17.48 亿元，同比下降 0.23%；实现净利润 1.45 亿元，同比下降 18.93%；归属于母公司所有者的净利润 1.47 亿 元，同比下降 18.69%；归属于上市公司股东的每股收益 0.5392 元。 （二）生产运营情况 1 报告期内，公司主营业务经营稳定，主营垃圾焚烧发电业务的垃 圾处理量、发电量 ...

关于圣元环保股份有限公司使用 闲置自有资金进行投资理财额度及有效期的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"保荐机构"） 作为圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对 圣元环保使用闲置自有资金进行投资理财额度及有效期事项进行了核查，具体核 查情况如下： 一、投资理财概述 （一）投资理财目的 国泰君安证券股份有限公司 为了提高公司资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报，根据公司 经营计划和资金使用情况，在保证资金流动性和安全性的基础上，2024 年度公 司及子公司（含全资、控股子公司）拟使用闲置自有资金进行投资理财。 （二）投资理财金额及期限 2024 年度公司及子公司拟利用暂时闲置的自有资金进行投资理财，任意时 点投资总额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过 15 亿元且不超 过公司上一年度经审计净资产的 50%。本额度有效期自董 ...

圣元环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人罗进辉：1983 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历，教授。2011 年 7 月至 2013 年 7 月，任厦门大学管 理学院会计系助理教授；2013 年 8 月至 2018 年 7 月，任厦门大学管 理学院会计系副教授；2018 年 8 月至今任厦门大学会计系教授。 目前兼职情况：2019 年 6 月至今，任非上市公司厦门美柚股份 有限公司独立董事；2019 年 1 月至今，任龙高股份(605086. SH)独立 董事；2021 年 2 月至今，任胜通能源(001331. SZ)独立董事；2021 年 各位股东及股东代表： 本人罗进辉，作为圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规 范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着 恪尽职守、勤勉尽职的态度，积极出席相关会议， ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-006 圣元环保股份有限公司 第九届监事会 2024 年第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 与会监事就本次会议涉及议案进行了充分讨论并表决 ，审议通 过了以下议案： 1 1.审议通过《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 内容：公司监事会主席苏阳明先生对监事会 2023 年度的工作进 行了总结并形成《2023 年度监事会工作报告》。具体内容详见公司同 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年度监事会工 作报告》。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2.审议通过《关于<2023 年财务决算报告>的议案》 内容：《2023 年财务决算报告》。经审议，监事会认为《2023 年 财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2023 年度的财务状况和经 营 成 果 。 具 体 内 容 详 见 公 司 同 日 披 露 于 巨 潮 ...

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-012 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所 （特殊普通合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业 务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市 1 圣元环保股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日 召开第九届董事会2024年第一次会议及第九届监事会2024年第一次 会议，分别审议并通过了《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》， 拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机 构，聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管理层根据 2024 年度 的具体审计要求和审计范围，与容诚会计师事务所协商确定相关审计 费用。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将具 ...

圣元环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人邓鹏，作为圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽职的态度，积极出席相关会议，并对重大事项发表了 独立客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，有效促进了公司 规范运作，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度（简称"报告期"）任职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人邓鹏：1977 年 4 月出生，中国国籍，未拥有永久境外居留 权，研究生学历，律师。1999 年至 2003 年，曾任中国民主建国会湖 南省委员会秘书；2003 年至 2006 年，曾任湖南省宁乡县对外经济贸 易合作局副局长；2006 年至 2007 年，曾任湖南天地人律师事务所律 师；2007 年至 2014 年，曾任湖 ...

Business Operations and Projects - The company currently operates 13 waste-to-energy plants and has 3 kitchen and food waste treatment projects under construction and operation, along with multiple integrated waste collection, transportation, and terminal treatment systems, primarily located in Fujian, Jiangsu, Anhui, Shandong, and Gansu provinces[4] - The company has achieved significant results in developing synergistic disposal businesses for kitchen waste, food waste, and sludge, as well as waste-to-energy heating, with completed projects including waste-to-energy heating in Yuncheng County, Zhangpu County, Juye County, and Nan'an City[7] - The company is deepening its layout in the solid waste industry chain, enhancing the efficiency of waste-to-energy projects and controlling production and operation costs through technological upgrades and refined management, such as the promotion of medium-temperature sub-high pressure technology[11] - The company's main business is urban solid and liquid waste treatment, with waste-to-energy contributing over 90% of its performance[74] - The company has actively developed waste-to-energy heating business, especially in northern regions, with completed heating projects including Yuncheng County, Zhangpu County, and Juye County[75] - The company's waste-to-energy business involves investing in and constructing waste incineration power plants, incinerating waste to meet environmental standards, and using the residual heat for power generation, which is then integrated into the grid[72] - The company's business scope has expanded steadily, with stable growth in waste treatment volume and power generation[112] - The company operates primarily through BOT and PPP models, with projects in Fujian, Anhui, Jiangsu, Shandong, and Gansu[115] - The company's total operating power plant capacity remained stable at 339 MW in 2023, with no new garbage incineration power generation projects put into operation during the reporting period[140][138] - The company's power plant capacity in Fujian remained at 139 MW from 2021 to 2023, while capacity in Shandong increased from 53 MW in 2020 to 141 MW in 2023[138] - The company operates waste-to-energy plants in multiple locations including Shandong, Anhui, and Fujian provinces[163] - The company's projects typically operate under a BOT (Build-Operate-Transfer) model with concession periods of 25-30 years[180] - The company's waste-to-energy business model involves generating electricity from waste incineration and selling it to the grid[178] Financial Performance - The company's profitability may decline as tax incentives and financial subsidies for its waste-to-energy and wastewater treatment projects gradually expire, leading to a transition to basic tax rates and parity grid prices[19] - Revenue for 2023 was 1.747 billion yuan, a slight decrease of 0.23% compared to 2022[171] - Net profit attributable to shareholders decreased by 18.69% to 146.52 million yuan in 2023[171] - Operating cash flow dropped significantly by 49.68% to 386.28 million yuan in 2023[171] - Basic earnings per share decreased by 18.68% to 0.5392 yuan per share in 2023[171] - Total assets increased by 1.11% to 8.504 billion yuan at the end of 2023[171] - Shareholders' equity grew by 3.99% to 3.495 billion yuan at the end of 2023[171] - Weighted average return on equity decreased by 1.20 percentage points to 4.27% in 2023[171] - Revenue for Q1 2023 was RMB 385.51 million, Q2 was RMB 434.14 million, Q3 was RMB 389.47 million, and Q4 was RMB 538.48 million[199] - Net profit attributable to shareholders in Q1 2023 was RMB 41.28 million, Q2 was RMB 51.89 million, Q3 was RMB 38.91 million, and Q4 was RMB 14.45 million[199] - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses in Q1 2023 was RMB 37.30 million, Q2 was RMB 43.97 million, Q3 was RMB 44.97 million, and Q4 was RMB 8.51 million[199] - Net cash flow from operating activities in Q1 2023 was RMB 31.74 million, Q2 was RMB 85.27 million, Q3 was RMB 130.56 million, and Q4 was RMB 138.71 million[199] Technology and Innovation - The application of medium-temperature sub-high pressure technology has increased the electricity generation per ton of waste from over 300 kWh to 500 kWh, a 60% improvement compared to previous medium-temperature medium-pressure technology[5] - The company's core competitiveness lies in its technical, management, and cost reduction advantages through technological upgrades and refined management[141] Human Resources and Training - Total number of employees at the end of the reporting period is 1,565, with 80 at the parent company and 1,485 at major subsidiaries[37] - Total labor cost in 2023 was 217.47 million yuan, with a labor cost to total profit ratio of 110.38%, up from 82.74% in 2022[39] - Core technical personnel accounted for 0.26% of total employees and 0.99% of total company compensation in 2023[39] - The company implemented a comprehensive training program for all operational staff in 2023, focusing on technical skills and management capabilities[40] - The company's employee structure consists of 870 production personnel, 286 technical personnel, 46 financial personnel, and 363 administrative personnel[55] - The company's education level breakdown includes 24 employees with a master's degree or above, 404 with a bachelor's degree, 516 with an associate degree, and 621 with below associate degree[55] Profit Distribution and Dividends - Cash dividend per 10 shares is 0.54 yuan, with a total cash dividend of 14.67 million yuan[42] - The company's profit distribution plan allocates 100% of the distributable profit to cash dividends[61] - The company plans to distribute a cash dividend of 0.54 yuan per 10 shares (tax included) based on a total of 271,741,053 shares[147] Corporate Governance and Internal Control - The company's internal control system operated smoothly in 2023, with continuous improvements to risk management and control processes[44] - The company's board of directors held 4 meetings in 2023, with all directors attending either in person or via teleconference[31] Industry and Market Trends - Waste-to-energy feedstock (municipal solid waste) is stable with no significant seasonal or cyclical fluctuations[103] - Industry capacity utilization rates are between 85%-97%, with potential for further improvement as new projects ramp up[104] - China's biomass power installed capacity reached 44 million kW by end of 2023, with 2.68 million kW added in 2023[121] - Waste-to-energy projects require high upfront investment, approximately 500,000 RMB per ton, with government incentives supporting industry growth[122] Future Development and Risks - The company's future development outlook includes detailed descriptions of potential risks and countermeasures in its operations[78] - The company is expanding its business into general industrial solid waste, kitchen waste, food waste, and sludge treatment, promoting a diversified development strategy[143] - The company's project expansion model includes stages such as project information collection, screening, design, bidding, and signing franchise agreements[134][135] - The company enhances revenue and profit by upgrading and expanding projects, increasing waste and sewage treatment capacity, and coordinating with sanitation departments[136] - The company is actively promoting regional waste treatment coordination and expanding waste sources to ensure supply and improve profitability[137] Financial Metrics and Subsidies - Non-current asset disposal losses amounted to -5,607,625.19 in 2023, a significant increase from -1,278,305.34 in 2022[97] - Government subsidies recognized in current profits were 3,482,828.61 in 2023, slightly down from 3,586,653.51 in 2022[97] - Gains from fair value changes of financial assets and liabilities reached 18,628,330.60 in 2023, up from 13,195,149.42 in 2022[97] Competitive Landscape - The company's competitive disadvantage lies in its regional limitations, with its main operations concentrated in Fujian and Shandong provinces, despite expanding into Jiangsu, Gansu, Shandong, and Anhui provinces[10] - The company focuses on garbage incineration power generation and has formed stable project technology advantages, construction experience, and management advantages over nearly 20 years[129][141]

证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-014 以截至 2023 年 12 月 31 日公司的总股本 271,741,053 股为基数， 公司拟向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.54 元（含税），合 计派发现金股利人民币 14,674,016.86 元（含税）。 圣元环保股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，母公司可供分配的利润 671,208,603.39 元，资本公积余额为 1,405,096,677.75 元；合并可供分配的利润为 1,717,304,659.14 元，资本公积余额为 1,413,242,881.87 元。 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红及给予投资者稳定、合理 回报的指导意见，同时为了更好地回报广大投资者，在符合利润分配 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 17 日 召开第九届董事会2024年第一次会议及第九届监事会2024年第一次 会议，分别审议并通过了《关于公司 ...

圣元环保股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 本人王宪，作为圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）第九 届董事会独立董事，2023 年度严格按照《公司法》《证券法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范 性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽职的态度，积极出席相关会议，并对重大事项发表了 独立客观的独立意见，充分发挥了独立董事的作用，有效促进了公司 规范运作，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现就本人 2023 年度（简称"报告期"）任职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人担任具有与公司业务所处相关行业背景的独立董事。本人及 本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他 职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企 业提供财务、法律、咨询等服务。 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人王宪：1954 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 博士研究生学历，教授。1993 至 2000 年，任厦门 ...