证券代码：300867 证券简称：圣元环保 公告编号：2024-014 以截至 2023 年 12 月 31 日公司的总股本 271,741,053 股为基数， 公司拟向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.54 元（含税），合 计派发现金股利人民币 14,674,016.86 元（含税）。 圣元环保股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，母公司可供分配的利润 671,208,603.39 元，资本公积余额为 1,405,096,677.75 元；合并可供分配的利润为 1,717,304,659.14 元，资本公积余额为 1,413,242,881.87 元。 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红及给予投资者稳定、合理 回报的指导意见，同时为了更好地回报广大投资者，在符合利润分配 圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 17 日 召开第九届董事会2024年第一次会议及第九届监事会2024年第一次 会议，分别审议并通过了《关于公司 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 《2023年度内部控制自我评价报告》的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"或"本保荐机构"） 作为圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》和《创业板上市公司持续监管办法（试行）》 等规则的要求，对圣元环保《2023年度内部控制自我评价报告》的事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价结论 公司已经根据基本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至 2023年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。董事会认为，公司已按照企业内 部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部 控制。 根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 内部控制评价报告基准日至内部控 ...

对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的 评估报告 圣元环保股份有限公司(以下简称"公司")聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）作为公司 2023 年年报审计 机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚所在 2023 年年度审计中 的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，近一年容诚所资质等 方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。 具体情况如下： 一、资质条件 1.基本信息 容诚所初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊 普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所 之一，长期从事证券服务业务，拥有 30 多年的证券业务从业经验。 容诚所在全国设有 19 家分支机构，总部位于北京，注册地址为北京市 西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26。 2.人员信息 容诚所首席合伙人肖厚发，截至 2023 年 12 月 31 日，容诚所共 有合伙人 179 人，注册会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务 业务审计报告。 ...

监事签名： 圣元环保股份有限公司监事会 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规和规范性文件的要求，圣元环保股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会对公司2023年度内部控制进行了自我评价，并 出具了《2023年度内部控制自我评价报告》。公司监事会审阅了该报 告并发表审核意见如下： 经审核公司《2023年度内部控制自我评价报告》，全体监事均无 异议。监事会认为：公司已根据中国证券监督管理委员会、深圳证券 交易所的有关规定，并结合自身的实际情况，建立健全了各项内部控 制制度，保证了公司各项经营活动的规范有序进行。公司内部控制机 构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活 动的执行及监督充分有效。董事会出具的《2023年度内部控制自我评 价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和 运行的实际情况。 圣元环保股份有限公司监事会 2024 年 4 月 17 日 1 （本页无正文，为圣元环保股份有限公司监事会关于公司 2023 年 ...

| 或转让； | 或转让； | | --- | --- | | （十一）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响、 | （十一）公司的利润分配政策及分红回报规划的制定、调整 | | 需要以特别决议通过的其他事项； | 或变更； | | （十二）法律法规、深圳证券交易所相关规定、公司章程或 | （十二）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响、需 | | 股东大会议事规则规定的其他需要以特别决议通过的事项。 | 要以特别决议通过的其他事项； | | 前款第四项、第十项所述提案，除应当经出席股东大会的股 | （十三）法律法规、深圳证券交易所相关规定、公司章程或股 | | 东所持表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除上 | 东大会议事规则规定的其他需要以特别决议通过的事项。 | | 市公司董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司 | 前款第四项、第十项所述提案，除应当经出席股东大会的股东 | | 5%以上股份的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上 | 所持表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除上市 | | 通过。 | 公司董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司 5 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 2023 年持续督导定期现场检查报告 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司名称：圣元环保股份有限公司 （股票代码：300867） 保荐代表人姓名：曾远辉 联系电话：0755-23976377 保荐代表人姓名：刘怡平 联系电话：0755-23976377 现场检查人员姓名：刘怡平 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日（"核查期间"） 现场检查时间：2024 年 4 月 12 日-13 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记 录、签到表、公告等； （2）查阅公司章程及各项规章制度； （3）与公司部分董事、高管、证券部及其他部门相关人员进行访谈； （4）实地查看公司主要管理场所。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于圣元环保股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之持续督导保荐总结报告书 圣元环保股份有限公司（以下简称"圣元环保"或"公司"、"发行人"） 于2020年8月24日完成首次公开发行股票并在创业板上市，国泰君安证券股份有 限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为圣元环保首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，负责圣元环保上市后的持续督导工作，持续督导 期至2023年12月31日，截至2023年12月31日持续督导期限己满。国泰君安根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相 关法规和规范性文件的规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，本保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行 的任何质询和调查。 | 项目 | | 内容 | | --- | --- | --- | | ...

圣元环保股份有限公司 《董事会议事规则》修订对照表 （经公司第九届董事会 2024 年第一次会议审议通过，尚需 2023 年年度股东大会审议） | 原议事规则内容 | 修订后的议事规则内容 | | --- | --- | | | 新增第二章内容如下： | | | 第二章董事会的组成及职权 | | | 第四条 董事会由 9 名董事组成，其中，独立董事 3 人。公司董事会设董事长 1 人。 | | | 第五条 董事会行使下列职权： | | | （一） 召集股东大会，并向股东大会报告工作； | | 无 | （二） 执行股东大会的决议； | | | （三） 决定公司的经营计划和投资方案； | | | （四） 制订公司的年度财务预算方案、决算方案； | | | （五） 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； | | | （六） 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； | | | （七） 拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； | 1 | （八） 在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事 | | --- | | 项、委托理财、关联 ...

圣元环保股份有限公司 《独立董事工作制度》修订对照表 （经公司第九届董事会 2024 年第一次会议审议通过，尚需 2023 年年度股东大会审议） | 原制度内容 | 修订后制度内容 | | --- | --- | | 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公 | 第一条 为进一步完善圣元环保股份有限公司（以下简称"公 | | 司"）的法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利 | 司"）的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在 | | 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） | 上市公司治理中的作用，提升公司质量，促进公司规范运作，维 | | 《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 | 护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | | 《上市公司独立董事规则》（以下简称"《独立董事规则》"）、 | 司法》"）《圣元环保股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 | | 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 | 程》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董 | | 则》"）、《深圳证券交易所 ...

圣元环保股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 1 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等 有关规定，圣元环保股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事邓鹏先生、王宪先生及罗进辉先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查独立董事邓鹏先生、王宪先生及罗进辉先生的任职经历以 及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司中担任任何职务，与公司以及主要 股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 圣元环保股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...