深圳市利和兴股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序， 促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和《深圳市利和兴股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 董事会由7名董事组成，其中独立董事的比例不得低于三分之一，均由 股东会选举产生。公司职工人数超过300人的，公司董事会成员中应包含职工代表。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生。 公司董事会、单独或者合计持有公司股份1%以上的股东可以提出独立董事候选 人，由股东会表决产生。 第四条 董事会行使下列职权： （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员 ...

深圳市利和兴股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为健全和规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）经 营管理层的工作，为了完善公司法人治理结构，规范公司总经理的工作，明确总 经理的权利和义务，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、法规 和有关规定，并结合本公司实际情况，制定本规则。 第二章 总经理的任职资格和任免程序 第二条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识与实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理与经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家有关法律、法规及监管部门的监管政策； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、民主公道； （五）年富力强、有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 具有公司法第146条规定的情形之一的不得担任公司总经理。 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，财务负责人一名实行董事会 聘任制。公司董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务。 第五条 公司聘任或解聘总经理，由董事会作出决 ...

深圳市利和兴股份有限公司 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所的指定联络人。公司应当设立信息披露 事务部门，由董事会秘书负责管理。 第四条 公司董事会秘书和证券事务代表均应遵守本细则。 第二章 选任 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的规 范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的 作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳市利和兴股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》，特制订本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，应当忠实、勤 勉地履行职责。 第八条 有下列情形之一的，不得担任公司董事会秘书： 证券事务代表应当取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的个人品质和职业道德； 第五条 董事会秘书由公司董事长提名，经董事会会议决 ...

深圳市利和兴股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）为规范股东会运作程序， 保证股东会合法、有序、高效地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和《深圳市利和兴股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制订本议事规则。 第二条 本议事规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、公司董 事、总经理、其他高级管理人员和列席股东会会议的其他有关人员均具有约束力。 第三条 公司董事会应严格遵守相关法规关于召开股东会的各项规定，认真、按时 组织好股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 合法、有效持有公司股份的股东均有权出席或委托代理人出席股东会，并依法享 有知情权、发言权、质询权和表决权等各项股东权利。出席股东会的股东及股东代理 人，应当遵守相关法规、公司章程及本议事规则的规定，自觉维护会议秩序， ...

深圳市利和兴股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证关联交易的公平合理，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股东 的合法权益，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的规定，以及《深圳市利 和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况制定本 制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或 义务的事项。公司与公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公司"）发 生交易活动时，相关负责人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关联交易，应在 各自权限内履行审批、报告义务。控股子公司发生的关联交易，应事先取得公司的认 可，并视同公司行为，履行相关的批准程序。 第三条 公司关联交易应遵循定价公允、决策程序合规、信息披露规范的原则， 不得损害公司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联关系非关联化。 第七条 具有下列 ...

深圳市利和兴股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事 管理办法》，以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司特设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细 则。 第二条 审计委员会是根据《公司章程》设立的专门工作机构，主要负责公司内、外 部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员会根据 《公司章程》和本细则规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第三条 公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履 行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。审计委员会认为必要的，可以聘请 中介机构提供专业意见，有关费用 ...

深圳市利和兴股份有限公司 (二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额百 分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百 分之三十； (三) 公司订立重要合同，提供重大担保或从事关联交易，可能对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重要影响； 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范对深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件，以及《深圳市利和兴股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主 要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。公 ...

深圳市利和兴股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产受益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利。 第四条 公司依照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》、子公司章程向 子公司委派董事、重要高级管理人员。 第五条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营、自负盈亏， 对公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第六条 公司对于具有法人资格的子公司的独立经营地位和独特经营个性， 给予充分的尊重；通过相应的管理制度，保障子公司对其法人资产拥有占有权、 支配权、处分权和收益权。 第七条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作的要求，对子公司 重大事项进行管理。子公司需遵守证券监管部门对上市公司的各项监管规定，遵 守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、对外投资、对外担保、财务管理等 方面的各项管理制度。子公司应自觉接受公司的检查与监督，对公司董事会等提 出的质疑，应当如实反映情况和说明原因。 第一条 为了规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）控股子 公司（以下简称"子公司"）经营管理行为，促进 ...

第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露管理工 作，保证公司真实、准确、完整地披露信息，保护公司、股东、债权人及其他利益相关 人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件以及《深 圳市利和兴股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 深圳市利和兴股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 1 第二条 本制度所称"信息"是指《上市公司信息披露管理办法》《股票上市规则》 规定的应披露信息以及深圳证券交易所或公司董事会认为对公司证券及衍生品种价格 可能产生重大影响而投资者尚未得知的信息，以及中国证监会和深圳证券交易所要求披 露的信息。主要包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季 ...

深圳市利和兴股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司治理结构，实现公司 价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等有关法律、法 规、规范性文件以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》《股票 上市规则》《创业 ...