中信证券股份有限公司 关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 使用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理 （一）募投项目投资情况 公司披露的首次公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划如下： 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 募集资金投资 | | --- | --- | --- | --- | | 1 年产 | 3 万吨碳材料产业化升级项目 | 47,645.00 | 47,100.00 | | 2 | 研发中心项目 | 7,988.50 | 7,900.00 | | 3 | 补充流动资金 | 10,000.00 | 10,000.00 | | | 总计 | 65,633.50 | 65,000.00 | 及以协定存款方式存放募集资金的核査意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为辽宁信德新 材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"信德新材"或"公司"）的保荐机构和持 续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司 ...

| | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-108 | 辽宁信德新材料科技（集团） 股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） 审计报告 信会师报字[2024]第 ZC10307 号 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称信德新材）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为， ...

第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本章规定。 第二章 募集资金的存储 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用 于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性文件及《辽宁信德 新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产、或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项，包括公司对子公司的担保。 具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 ...

辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZC10308 号 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以 下简称"信德新材"）管理层就 2023 年 12 月 31 日信德新材财务报 告内部控制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、管理层对内部控制的责任 信德新材管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全内部控制并保持其有效性，对内部控制的完整性、合理 性及有效性进行评价并发表自我评估意见。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该 准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴证工 作，以对信德新材是否于 2023 年 12 月 31 日在所有重大方面按照《企 业内部控制基本规范》的相关规定保持有效的财务报告内部控制获取 合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了 ...

中信证券股份有限公司 关于辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为辽宁信德新 材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"信德新材"或"公司"）的保荐机构和持 续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续 督导职责，对信德新材拟使用闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 为提高资金使用效益，在不影响公司正常经营以及确保资金安全的前提下，合理使 用闲置自有资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。 （二）投资品种 公司将按照相关规定严格控制风险，投资安全性高、流动性好、短期（不超过 12 个 月）低风险理财产品或存款类产品。 （三）投资额度及期限 本次拟使用不超过人民币 10.00 亿元（含本数）闲置自有资金进行现 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律法 规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益不受损害。 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范 性文件和《辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》），并结合公司实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 独立董事工作制度 第二章 任职资格与任免 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专 ...

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2024-013 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"信德新 材"）于2024年4月23日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议， 审议通过了《关于预计2024年度申请授信额度及相应担保事项的议案》，现将相关 具体内容公告如下： 2024年度，公司及子公司大连奥晟隆新材料有限公司（以下简称"奥晟隆"）、 大连信德碳材料科技有限公司（以下简称"大信碳材"）、大连信德新材料科技有 限公司（以下简称"大信新材"）、信德（大连）新材料贸易有限公司（以下简称 "信德贸易"）和成都昱泰新材料科技有限公司（以下简称"成都昱泰"）因业务发 展及生产经营需要，拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币20亿元的授信额度 （包括新增及原授信到期后续期），综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、非流 动资金贷款、承兑汇票、保理、保函、开立信用证等授信业务，授信有效期自公司20 23年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开之日止。在授信期 ...

证券代码：301349 证券简称：信德新材 公告编号：2024-011 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月 23日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2023年度利润分配预案的议案》，现将相关具体内容公告如下： 一、利润分配预案基本情况 根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（信会师报字 [2024]第ZC10307号），2023年度公司合并报表归属于上市公司股东的净利润为 41,295,464.46元，母公司实现的净利润为26,246,408.25元。2023年12月31日公司合 并 报 表 累 计 未 分 配 利 润 为 312,397,441.01 元 ， 母 公 司 累 计 未 分 配 利 润 为 126,572,405.30元。 根据合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定利润分配比例， 提取法定盈余公积金2,624,640.83元后，2023年12月31日公司剩余可供股东分配利润 ...

第二条 监事会是公司依法设立的监督机构，在《公司法》《公司章程》和 股东大会赋予的职权范围内行使自己的职权。公司监事会应向全体股东负责并报 告工作，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法 合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。监事会主席兼任监 事会办公室负责人，管理监事会印章。监事会主席可以要求公司证券事务代表或 者其他人员协助其处理监事会日常事务。 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 监事会议事规则 辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范辽宁信德新材料科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督 职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司章程指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律、法规和《辽宁信 ...