2023 年度监事会工作报告 上海阿莱德实业股份有限公司 （一） 公司依法运作情况 2023 年度，监事会按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监 事会议事规则》的规定，认真履责，列席了公司所有的董事会和股东大会会议， 对公司依法运作进行监督，监事会认为：公司董事会、股东大会的召集召开和决 策程序符合相关法律法规和公司内部制度的规定，决策程序合法有效，会议决议 有效落实。公司建立了比较完善的内部控制制度体系，董事会及高级管理人员忠 实勤勉地履行其职责，能够严格按照相关法律法规及制度依法经营。报告期内未 发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律法规和《公司 章程》及损害公司和股东利益的行为。 2023 年，上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事会议事规 则》等公司制度的要求，忠实与勤勉地履行自身职责，对公司经营、财务情况以 及公司董事、高级管理人员履职的合法性进行监督，较好地完成了 2023 年度的 各项工作。全体监事恪尽 ...

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一、担保额度预计情况概述 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，其中董事会以同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司为子公司申请综合授 信额度提供担保额度预计的议案》，公司控股子公司 UTTERLY ALLIED (INDIA) PRIVATE LIMITED（以下简称"印度阿莱德"）因生产经营需要，拟向 DBS Bank India Ltd 申请不超过等值 200 万美元的综合授信额度（按 2024 年 4 月 11 日人民 银行公布中间价汇率 7.0968 换算人民币 1,419.36 万元），公司董事会同意对印 度阿莱德前述综合授信额度提供连带责任担保，担保额度有效期自股东大会审议 通过之日起不超过 1 年，在担保额度有效期内，担保额度可以循环使用。具体担 保事项以实际签署的协议为准。 证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-014 上海阿莱德实业股份有限公司 关于公司为子公司申请综合授信额度提供担保额度预计的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》和《董事 会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华"），创立于2012年2月， 注册地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101。大华具备证券、期货相关 业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验。大华首席合伙 人梁春，截至2023年12月31日，合伙人数量270人，注册会计师数量1,471人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数1,141人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于2023年4月20日召开了第三届 ...

上海阿莱德实业股份有限公司 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"大华"）作为公司2023年度财务审计机构。根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定和要求，公司对大华2023年 审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为大华资质合规有效，履职能 够保持独立性，勤勉尽责，公允地表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 组织形式：特殊普通合伙 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 大华创立于2012年2月，注册地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12 层。大华为符合《证券法》的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的能力与 经验。大华首席合伙人梁春，截至2023年12月31日，合伙人数量270人，注册会计 师数量1,471人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数1,141人。 二、执业记录 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012年2 ...

一、 独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 上海阿莱德实业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人王 锦山严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，以及《上海阿莱德实业股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海阿莱德实业股份有限公司独立 董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等公司制度的要求，本着 独立、客观和公正的原则，认真、勤勉地行使了独立董事的职责与义务，积极参 加公司 2023 年度召开的相关会议，适当地行使公司所赋予的各项权利，切实维 护了公司和全体股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况述职如下： 王锦山先生：1962 年 7 月出生，美国国籍。2008 年 5 月至 2010 年 10 月， 任 Eastman Kodak Co.资深研究员；2008 年 5 ...

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召 开了第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金 6,000 万元永久补充流动资金。本议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意上海阿 莱德实业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2022】2648 号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500.00 万股，每 股面值 1 元，每股发行价格为人民币 24.80 元，募集资金总额为人民币 62,000.00 万元，扣除与本次发行有关的费用人民币 7,755.61 万元（不含增值税）后募集资 金净额为人民币 54,244.39 万元。募集资金已于 2023 年 2 月 6 日划至公司指定账 户。 大华会计师事务所（特殊普 ...

关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和国财政 部（以下简称"财政部"）修订发布的《企业会计准则解释第16号》（财会[2022]31 号，以下简称"解释第16号"）的要求变更公司会计政策，执行财政部修订及颁布 的最新会计准则。本次会计政策变更无需提交公司董事会和股东大会审议，现将 具体事项公告如下： 一、会计政策变更概述 （一）会计政策变更的原因和时间 财政部于2022年12月13日公布了解释第16号，其中"关于单项交易产生的资 产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的规定自2023年1 月1日起施行。 （二）变更日期 根据上述文件的规定，公司自2023年1月1日起执行上述新会计准则。 证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-019 上海阿莱德实业股份有限公司 根据解释第16号的要求，关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税 不适用初始确认豁免的会计处理，明确了对于不是企业合并、交易发生时既不影 响会计利润也不影响应纳税所得额 ...

证券代码：301419 证券简称：阿莱德 公告编号：2024-005 上海阿莱德实业股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易概述 上海阿莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 8 日召 开了第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，其中，董事会以同 意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票的表决结果审议通过了《关于公司 2024 年度日常 关联交易额度预计的议案》，无需要回避的关联董事。公司根据经营规划及日常 业务发展需要预计 2024 年度与关联方平湖市金九塑料加工厂（以下简称"金九 厂"）发生原料采购、销售等日常关联交易总额不超过 1,000 万元人民币（不含 税）。公司 2023 年度日常关联交易总额预计不超过 1,250 万元人民币（不含税）， 实际发生金额为 542.46 万元人民币（不含税，尚未经审计）。 本次日常关联交易额度预计事项在提交董事会审议前已经公司 2024 年第一 次独立董事专门会议审 ...

兴业证券股份有限公司 关于上海阿莱德实业股份有限公司 归还部分闲置募集资金后继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为上海阿 莱德实业股份有限公司（以下简称"公司"或"阿莱德"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等相关规定，对阿莱德归还部分闲置募集资金后继续使用部分闲置募集资金事 项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 公司于 2023 年 2 月 14 日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会 议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为满足公司 生产经营需要，提高募集资金使用效率，合理降低公司财务费用，同意公司使用不 超过 1 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起 不超过 12 个月 ...