| 索 引 号 | bm56000001/2025-00015042 | से | ਵੇਂ | 行政监管措施;行政执法 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年12月26日 | | 称 ਸਮ | 关于对国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司采取出具警示函措施的决定 | | | | | 文 号 | 监管措施〔2025〕57号 | 主题词 | | | | | 证监局介绍 | 辖区监管动态 | | 办事服务 | 辖区数据 | 互动交流 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 首页 | | | | | | | | | | | 政务信息 | | | | 同时，黑龙江证监局指出，崔刚在国泰海通黑龙江分公司任职期间存在违规操作客户证券账户；向他人推介销售非原国泰君安证券股份有限公司发行或代销 的金融产品的违规行为，根据有关规定，决定对崔刚采取出具警示函的行政监管措施。 另外，池浚作为国泰海通黑龙江分公司时任负责人，对分公司合规运营应当承担责任。按照有关规定，黑龙江证监局决定对池浚采取出具警示函 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 中光学集团股份有限公司第七届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 一、董事会会议召开情况 中光学集团股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第一次会议通知于2025年12月19日以电子邮件 形式发出，会议于2025年12月25日以现场会议和视频会议相结合的方式召开。公司应参加会议的董事11 人，实际参加会议的董事11人。本次会议召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定，本次会议由董事长陈海波先生主持，会议审议通过如下议案： 二、董事会审议情况 经与会董事认真审议，采取记名投票表决，形成以下决议： 证券代码：002189 证券简称：中光学 公告编号：2025-060 1.审议通过了《关于选举第七届董事会董事长的议案》 全体董事同意选举陈海波先生为公司第七届董事会董事长，任期与本届董事会一致。 表决结果：11票同意，0 票反对，0 票弃权。决议通过。 陈海波先生的个人简历详见公司于2025年11月29日刊登于巨潮资讯网的《关于董事会换届选举的公 告》。 2.审议 ...

2025年以来，上海寻汇、同程集团、小红书、儒意控股等多家企业通过收购方式获得支付牌照，其中不 乏互联网平台的身影。 在部分业内人士看来，支付作为商业生态的重要落子，能够串联内容、交易与用户行为，形成"种草— 交易—支付"的正向循环。此类布局不仅有助于规避第三方支付通道的高额手续费与数据割裂问题，还 能通过资金流与数据流的融合，反哺算法优化与场景创新。 苏商银行特约研究员付一夫认为，平台布局支付不仅是"补齐短板"，更是向生态化、金融化进阶的战略 选择，旨在构建从流量到交易的完整内循环体系。 张可迎认为，自有支付牌照有助于企业实现资金流与信息流的闭环，有效规避"二清"等合规风险。 二是掌控核心数据。 支付是消费行为的"最后一公里"。付一夫表示，作为交易终点，支付直接关联资金流与用户行为数据， 自主支付既能节省手续费，也能沉淀高价值交易数据。 在监管趋严与流量红利逐渐消退的双重背景下，平台密集竞逐支付牌照并非偶然，而是战略扩张的关键 一步。 从竞争角度来看，北京社科院副研究员王鹏认为，支付行业竞争焦点正在发生转移。支付牌照已从"准 入工具"升级为"生态入口"，竞争核心转向场景融合、数据价值挖掘与用户体验优化。 对 ...

近日，兴业银行发布第十一届董事会第十二次会议决议公告，审议通过《关于聘任孙雄鹏先生为首席合 规官的议案》，孙雄鹏待国家金融监督管理总局核准任职资格后正式履新。无独有偶，同月平安银行董 事会全票通过决议，聘任现任行长助理兼首席风险官吴雷鸣兼任首席合规官。 银行业首席合规官配置进程正全面提速。 超十家银行年内聘任首席合规官 事实上，上述银行对聘任首席合规官"统一"的动作还要追溯到《金融机构合规管理办法》（下称《办 法》）。 根据《办法》规定，金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官，也可以由金融机构 的高级管理人员、省级分支机构或者一级分支机构的高级管理人员兼任。 其中，由金融机构行长兼任首席合规官的，不受该办法规定的首席合规官或者合规官的任职条件限制， 不需要另行取得任职资格许可。这意味着，由行长兼任首席合规官的，无需再次取得金融监管总局的核 准。因此，不少银行选择由行长或副行长"挂帅"首席合规官。 12月25日，南都湾财社记者从国家金融监督管理总局官网及各银行公告获悉，2025年以来，已有不少于 10家银行完成首席合规官相关聘任或任职资格核准。此外，理财公司、保险、信托等其他金融细分领域 亦同步 ...

证券日报网讯12月25日，嘉事堂（002462）在互动平台回答投资者提问时表示，公司今年已取得由中质 协质量保证中心颁发的《合规管理体系认证证书》(证书编号：00625CMS20005ROM)。本次获得合规 管理体系认证证书，标志着公司合规管理水平已接轨国际标准，积极践行合规创造价值的理念，还将持 续深耕合规管理体系建设，为经营活动开展提供合规的管理保障。 ...

为进一步强化预警、防范廉洁风险，系统以原有合同管理系统为基础，对现有客户、供应商和合作方的 基础信息进行了规范化清洗，完善了客商企业性质、成立日期等重点信息；严格客商数据入库管理，新 入库客商基础信息自动从"企查查"接口同步；建立了客商画像，打通了客商和法律事务管理数据，对涉 及法律纠纷的客商进行提醒；基于采购合同、收入合同文本内容，探索利用AI识别合同整体转包和主 体分包风险。 下一步，长江水利委员会将进一步提升AI技术赋能合同管理与流程合规性比对审查，提升合同管理系 统监督管理效能，构建数据防护屏障，全面提升合规管理水平，切实以数字技术赋能正风肃纪反腐。 本站讯按照驻水利部纪检监察组工作要求，长江水利委员会持续深化以大数据信息化赋能正风反腐，将 合同管理系统作为纪巡财审协同监督系统建设实施的重要模块，明确长江设计集团作为试点单位进行系 统开发和数据治理。近日，长江设计集团纪巡财审协同监督系统合同管理系统上线运行。 该系统坚持以问题为导向，聚焦执纪审查、巡视巡察、审计等监督发现的突出问题，以合同监督需求为 牵引、以业务管理为依托，梳理新增43项合同数据标签，对供应商资质、采购合同内容、成果提交、供 应商履约 ...

■ 中国工商银行股份有限公司董事会决议公告 中国工商银行股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 中国工商银行股份有限公司（简称本行）董事会于2025年12月23日在北京市西城区复兴门内大街55号本 行总行召开会议。会议应出席董事12名，亲自出席11名，委托出席1名，刘珺副董事长因其他公务安 排，书面委托廖林董事长出席会议并代为行使表决权。高级管理层成员列席会议。会议的召开符合法律 法规、《中国工商银行股份有限公司章程》（简称《公司章程》）以及《中国工商银行股份有限公司董 事会议事规则》的规定。 会议由廖林董事长主持召开。出席会议的董事审议通过了以下议案： 本议案尚需提交本行股东会审议。 一、关于近两年我行绿色金融实施情况的议案 议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。 二、关于审议《合规管理基本规定（2025年版）》的议案 议案表决情况：有效表决票12票，同意12票，反对0票，弃权0票。 三、关于2024年度董事薪酬清算方案的议案 议案表决情况请见附件一。 本议案已经本行董事会薪酬委员会 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：读特 深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 申港证券屡收监管罚单 两保荐人被警示 摘要 深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 上交所近日通报，经查明，李强、叶华作为申港证券指定的项目株洲科能新材料IPO保荐代表人，存在 保荐职责履行不到位的情形，决定对李强、叶华予以监管警示。值得一提的是，今年以来，因内控不 严、投行违规等原因申港证券已多次被监管点名。 上交所表示，李强、叶华作为申港证券指定的项目保荐代表人，存在以下保荐职责履行不到位的情形： （一）现场检查发现，发行人部分废料损失、员工薪酬计入研发费用依据不充分，合计应扣除的研发费 用金额为441.17万元，占发行人披露的2021年至2023年累计研发投入的5.19%。保荐人未充分关注相关 异常情况，并对研发费用核算、研发人员认定等情况进行审慎核查，导致相关信息披露不准确。（二） 未充分关注发行人内控制度执行情况。保荐人未充分关注、核查发行人内控制度执行情况，导致信息披 露不准确。 今年以来，申港证券已多次被监管点名、通报批评。 5月16 ...

经有效表决，会议以9票赞成、0票反对、0票弃权的一致意见，审议通过了《关于修订 <北京首都开发 股份有限公司合规管理办法> 的议案》。公告同时指出，该议案在提交董事会审议前，已通过公司董事 会审计委员会审议，程序合规。 首开股份表示，此次修订合规管理办法，是公司根据监管要求及自身经营发展需要，对内部合规管理制 度的进一步优化，有助于提升公司合规管理水平，保障公司持续健康发展。 点击查看公告原文>> 北京首都开发股份有限公司（证券代码：600376，证券简称：首开股份（维权））于12月19日发布公告 称，公司第十届董事会第五十四次会议于2025年12月18日召开，会议审议通过了《关于修订 <北京首都 开发股份有限公司合规管理办法> 的议案》，旨在进一步完善公司合规管理体系。 会议召开情况 公告显示，本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及相关法律法规规定。 会议于召开前三日以书面形式通知全体董事，因公司董事长李岩先生公务原因未能现场主持，经半数以 上董事推举，会议由董事赵龙节先生主持。 参会董事方面，应参会董事9名，实际参会董事9名，参会方式包括现场、视频及通讯三种：其中赵龙节 先生、张国 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 来源：行家券业 10张罚单！百联入主上海证券后，合规风险为何集中爆发？ 自"易主"百联集团以来，上海证券频频遭遇"多事之秋"。从基层人员到分支机构，从时任网点负责人到 券商总部，围绕上海证券瑞安塘下大道证券营业部（简称：塘下大道营业部）的监管处罚，在半个月内 由6份追加至10份。监管风暴背后，折射出这家老牌券商廉洁从业和合规管理的深层隐忧。 从六到十 岁末将至，一组颇为严厉的监管罚单，为上海证券带来阵阵寒意。 1月14日，浙江证监局先期公布六份罚单，分别涉及上海证券塘下大道营业部及四名责任人员，以及上 海证券总部。而在半个月后的11月28日，浙江证监局再度更新四份针对个人的禁业罚单。罚单数量由此 增至十份，为年内券商"罚单之最"。 浙江证监局指出，2017年至2021年间，塘下大道营业部多名员工存在违反廉洁从业规定的行为，核心症 结在于"廉洁从业等内部控制失效、合规管理存在漏洞"，违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从 业规定》（下称"廉洁从业规定"）和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称"合规 管理办法"）等法律法规 ...