本报讯 时下正值网络集中促销季，为规范促销经营行为，维护"618"期间网络交易秩序，保护消费者合 法权益，日前，市场监管总局向综合电商、直播电商、跨境电商等平台企业发布《"618"网络集中促销 合规提示》，重点包括严格落实平台主体责任、规范促销行为、化解网络消费纠纷等内容。 在落实平台主体责任方面，市场监管总局提示平台要切实落实审查核验义务，督促平台内经营者亮照、 亮证、亮标经营，确保经营者主体信息真实有效，提升线上经营行为透明度。 在规范促销行为方面，要求围绕促销工具、折扣展示、优惠发放、结算支付等关键环节，优化促销规 则。严禁不按规定明码标价、价格欺诈等侵害消费者权益行为。未取得拍卖许可不得以拍卖名义开展竞 价促销活动。严格区分跨境电商零售进口商品和非跨境商品，保障消费者知情权、选择权。 此外，电商平台要加强合规管理，发现违法违规问题及时向所在地县级以上市场监管部门报告，形成平 台自治与政府监管的良性互动，共同引导平台内经营者提高守法经营意识。 市场监管部门提示，"618"期间，广大消费者应保持理性消费心态，提高维权意识，遇到违法行为及时 向市场监管部门或有关主管部门投诉举报，依法依规维护自身合法权益。 ...

6月1日 新《监察法 》 正式生效，标志着我国反腐败治理进入 "穿透式监管" 时代，并明确"保护企 业产权与自主经营权"原则，企业合规管理面临更高要求。此外， 《关于促进中小企业提升合规意 识加强合规管理的指导意见》 和 《 经营者公平竞争合规管理规范》 等文件的出台，进一步显示了 合规监管力度的全方位加强。 企业合规实务解析 -2025年中惠专辑 年中惠 5折价 公司治理的6大合规问题与风险防控要点（6案例） 原价899元 活动限时 449.5元 新公司法下董监高的责任 企业合规管理（公司治理、对外担保、印章管理、公司制度制定） 企业合规管理之反商业贿赂、广告宣传、安全生产 人力资源合规管理实务（10案例） 上市公司ESG信息披露及案例分析 6月10日-18日期间 限时5折 ， 加购物车凑单还能再 叠加 满500元减80元 优惠！ 50+案例 拆解6⼤合规模块 ✦ ✦ 扫码试看课程 一、公司治理的6大合规问题与风险防控要点 （6案例） 本节课聚焦公司治理中的关键合规议题，包括 股东出资纠纷、股权转让风险、关联交易合规 等。 深入剖析公司设立、解散、股权转让等环节中的风险点，并结合 6个真实案例 ，为企业提供 ...

6月1日 新《监察法 》 正式生效，标志着我国反腐败治理进入 "穿透式监管" 时代，并明确"保护企 业产权与自主经营权"原则，企业合规管理面临更高要求。此外， 《关于促进中小企业提升合规意 识加强合规管理的指导意见》 和 《 经营者公平竞争合规管理规范》 等文件的出台，进一步显示了 合规监管力度的全方位加强。 回顾2024年的A股市场，共 1011家 上市公司因违规受罚、开出罚单 2289张 ，总金额 10.33亿元 。 其中，银行、计算机、电力设备等行业成重灾区：仙琚制药、思创医惠等企业因垄断、造假等问题 被处巨额罚款，最高达 1.95亿元 ！ 叠加 满500元减80元 优惠！ | 企业合规实务解析 | 年中惠 | | --- | --- | | -2025年中惠专辑 | 5折价 | | 公司治理的6大合规问题与风险防控要点（6案例） | 原价899元 | | | 活动限时 | | 新公司法下董监高的责任 | 449.5元 | | 企业合规管理（公司治理、对外担保、印章管理、公司制度制定） | | | 企业合规管理之反商业贿赂、广告宣传、安全生产 | | | 人力资源合规管理实务（10案例） | | | 上 ...

企业如何应对全球贸易规则趋严，国际规则对接带来的合规挑战？ "实质合规"在当前经济环境下的优势有哪些？ 现如今，商业环境波谲云诡，全球合规监管力度持续加码，风险管控与合规治理已然成为企业行稳致远的战略支柱与价值内核，二者不仅为企业构筑安全 经营的"防火墙"，更通过前瞻性的管理布局创造竞争优势，赋能企业在复杂环境中实现高质量增长。 企业风险控制与合规的基本框架如下： | | 风险控制 | 合规 | | --- | --- | --- | | OH | 风险管理者通过识别、评估和采取措施、避免或减少风险 | 企业行为需符合国家法律法规、监管规定、行业准则、国际条 | | 定义 | 事件发生的可能性,以及减少风险事件发生时造成的损失。 | 约与规则,以及公司章程和相关规章制度等要求。 | | 02 | 风险控制应用于企业管理不同层面: | 企业和员工经营管理行为 | | | 成路 | · 出張知道 · 最大在成 | | 应用为家 | 运营 | 行业类:行业准则、行业规范、行业标准 | | | 电个项目/项目群 | 涉外类:国际条约、国际规则、国际惯例 | | | · 其他企业记录 | 道德类:商业伦理、员工职业道德 ...

文 | 邓燕 汇业律师事务所 合伙人 引言：为什么现代企业离不开合规管理？ 合规管理可被视为现代企业运作中的"自我诊断与防御体系"。它旨在持续识别并分析适用于企业运营的法律法规，定期审视企业制度是否符合这些法规要 求，及时实施必要的控制措施，并进行持续监控与内部报告。合规管理的意义远不止于简单的法律条文遵循，它更是企业建立诚信、保障安全和实现可持 续发展的关键基石。完善的合规管理体系能够有效防范违法违规行为所带来的负面冲击，如高额罚款、业务中断及收入损失，进而维护企业声誉和长远利 益。 对中国企业而言，合规管理正变得前所未有的重要。在国内，反腐败力度持续加大，监管环境不断升级；在国际市场，日益复杂多变的全球监管环境更是 让"合规缺位"的代价异常沉重。多起引发广泛关注的企业合规案例表明，忽视合规不仅可能引发巨额经济处罚和业务停顿，还可能追究高管个人的刑事责 任。因此，无论在国内还是国际市场，中国企业亟需系统性地建设并持续完善自身的合规管理体系。 本文将深入探讨合规管理体系的定义、重要性及其核心构成要素，综合ISO 37301国际标准、美国、英国及联合国的监管要求与实践经验，结合中国独特 的社会和政治环境，分析中 ...

在素喜智研高级研究员苏筱芮看来，信用信息相关问题为近年来高发的合规问题，在持牌的消费金融公 司中，因信息管理问题被罚的公司不在少数。近日，中国人民银行湖北省分行的行政处罚信息显示，湖 北消费金融因存在违反信用采集、提供、查询相关管理规定行为，被处罚款72.7万元。 近日，海南宜信普惠小额贷款有限公司（以下简称"宜信小贷"）与重庆海尔小额贷款有限公司（以下简 称"海尔小贷"）被监管处罚的情况引发行业关注。 据《金融时报》记者了解，二者被处罚的原因与违反信用信息管理规定有关。 中国人民银行海南省分行发布公示，宜信小贷因在信用信息采集、提供及查询环节存在违规行为，被处 以罚款62.5万元，其时任执行总经理因负直接责任，追加罚款10万元，合计罚没72.5万元。 海尔小贷也因违反信用信息采集、提供、查询相关管理规定，被中国人民银行重庆市分行处以48万元罚 款，相关负责人被罚款7.1万元。据悉，这不是海尔小贷首次曝出信息类合规风险。2023年4月，其运营 的云易花App就曾因违规收集个人信息被管理部门通报要求整改。 除金融管理部门的罚单揭示出问题以外，今年4月22日，公安部网安局发布消息显示，国家计算机病毒 应急处理中心 ...

如果说2025年之前，出海还只是部分公司的选择， 那在2025年之后，出海已经成为了一个"必答题"。 因为对于国内大部分企业来说，海外市场都是远大于国内市场的。 1.纸质资料《中国企业出海指南》 2.线上课程《境内企业赴美国上市的法律实务解读》 3.梧桐定制笔记本1个 中国企业出海指南 年中惠仅需 99.5元 折后还可叠加 满减 《中国企业出海指南》共有 332页 ， 15.5万字 ，9个章节，主要从海外布局、监管要求、股权架构、 审批流程、交易文件、合规风险、税务考量、区域国别等角度出发，全景式梳理了企业出海的实务要 然而，在贸易战、关税壁垒和逆全球化冲击下，当前企业出海的风险和困难比大部分人想象的还要大， 为了提升企业出海的成功率， 我们已经把企业出海最容易失败的地方和重点注意事项逐一梳理好了， 就在最新上线的 《中国企业出海指南》 中。 中国企业出海指南 点。 为了让大家知道出海指南都讲了哪些内容，我们随便翻几页 简单看看。 第2章略览 构建合理的出海股权架构是成功出海的关键一步，第二章直接通过 三张架构图 拆解了企业应该如何搭 建出海股权架构，以及需要考虑哪些因素。 比如在第2张架构图中，案例公司的自 ...

6月6日，海南证监局披露了一则《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的 决定》的公告。经查，港澳资讯存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直 播打赏、电商带货佣金情形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变 更未向监管部门事先备案等。最终，海南证监局暂停其新增客户3个月。 三、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号 发布与提供证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部分营销、投顾人员在业务推广过程中存 在对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传、承诺收益行为；部分服务记录留痕不完善；个别投顾 人员未向客户提供姓名、从业资格等信息，或提供信息不准确；公司未准确了解个别客户身份;个别员 工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形。上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证 监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第十一条、第十二条第一款第二项、第二十四条和第二十七 条第一款的规定。 海南港澳资讯存在如下违规事项： 一、公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥 ...

公开信息显示，截至2024年末，东方证券分支机构达 179 家。业绩表现来看，2024年，东方证券实 现营收191.9亿元，同比增长12.29%；归母净利润为33.5亿元，同比增长21.66%。 具体业务来看，Choice数据显示，2024年该公司经纪、投行、资管、自营、信用业务净收入分别为 25.11亿元、11.68亿元、13.41亿元、49.26亿元、13.21亿元。 自营业务提振整体业绩，2024年该公司这一业务净收入同比大增106%，由2023年的23.88亿元增至 49.26亿元。不过，也有多项业务出现同比下滑。其中，经纪业务净收入同比减少2.7亿元，下滑幅度为 10%；投行业务净收入同比减少3.42亿元，同比下滑22.65%；资管业务净收入同比减少6.88亿元，同比 下滑33.89%；信用业务净收入同比减少4.43亿元，同比下滑25.11%。 湖北证监局对该营业部采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，要求 徐武军于6月9日接受监管谈话。 东方证券营业部罚单不断。2024年11月，东方证券汕头长平路证券营业部被广东证监局警示，其存 在以下问题：一是向风控合规岗、信息技术岗、交 ...

近日，海南证监局发布了《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。 该公司存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情 形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管部门事先备案 等。最终，被证监局暂停新增客户3个月。 员工用公司认证账号收直播打赏 经查，海南港澳资讯产业股份有限公司存在一些违规事项。 公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥善保存客户风险测评变更记录； 个别员工存在指导客户进行风险承受能力评估情形。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证 监会令第202号）第三条和第三十二条的规定。 个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工私下与第三方平台开 展与证券投资咨询服务相关业务合作。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证 监会令第202号）第十条第四项的规定。 部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号发布与提供 证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部 ...