金融衍生品交易管理制度 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 第一章 总则 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》《上市公司信息披露管理办法》及《上海 耀皮玻璃集团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第一条为了规范上海耀皮玻璃集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及下属子公司金融衍生品交易业务及相关信息披露工作，加强对金融衍生 品交易业务的管理，防范相关交易风险，健全和完善公司金融衍生品交易 业务管理机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 第三条本制度适用于本公司及其全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）的金融衍生品交易业务。 第二章 金融衍生品交易业务的基本原则 第四条 公司进行金融衍生品交易业务遵循合法、谨慎、安全和有效 的原则，不进行单纯以盈利为目的的金融衍生品交易，所有金融衍生品交 第 1 页 共 6 页 第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内场外交易、或者非交易的， 实质为期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的 基础资产既可以包括 ...

董事会薪酬考核与提名委员会工作细则 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 董事会薪酬考核与提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海耀皮玻璃集团股份有限公司（以下简称"公司"） 高级管理人员的产生，优化董事会组成。建立健全公司董事及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会薪酬考核与提名委员会(以下简称"委员会")，并制定本工 作细则。 第二条 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责拟定 公司董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核；负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付 追索安排等薪酬政策与方案。 第三条 本工作细则所称的董事，除委员会的组成人员之外，在薪酬和考核部 分中是指除独立董事以外的在公司支取薪酬的董事；在提名部分及其他方面是指除 职工代表董事（如有）以外的董事。 本工作细则所称的 ...

投资者关系管理办法 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步加强对公司投资者关系管理，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》等法律、法规及《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章 程》，结合本公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称投资者是指公司的投资者或者潜在的投资 者。 第三条 本办法所称投资者关系管理是指公司通过便利股东权利 行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在 投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治 理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者 目的的相关活动。 第四条 公司应积极、主动地开展投资者关系管理工作。 第五条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应 当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作，积极开展与投资 者的沟通和交流。 第六条 负责投资者关系管理工作的工作人员应受到公司充分信 任，可以列席公司各种重要会议（经营例会、绩效分析会、月度经营 分析会，以及包括对子公司的充分了解等），从而全面掌握公司信息， 以便为投资者提供满 ...

董事会战略委员会工作细则 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应上海耀皮玻璃集团股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会 （以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构。 主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 委员会成员由五名董事组成，其中一名为独立董事。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分 之一以上董事提名，并由董事会选举产生或者罢免。 （四）对《公司章程》规定须经董事会、股东会批准的重大资本 运作、资产经营项目进行研究并提出建议； （五）对其他影响公司发展的重大事项（包括机构设置）进行研 究并提出建议； 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名， ...

General Principles - The purpose of the board secretary work system is to enhance corporate governance and standardize the appointment, performance, training, and assessment of the board secretary, in accordance with relevant laws and regulations [1] - The board secretary is a senior management position responsible for the company and the board, and must perform duties faithfully and diligently [1] - The board secretary serves as the designated liaison between the company and regulatory bodies such as the China Securities Regulatory Commission and the Shanghai Stock Exchange [1] Appointment and Dismissal - The company must appoint a board secretary within three months after the initial public offering or within three months after the previous board secretary's departure [2] - Individuals with certain disqualifications, such as administrative penalties from the CSRC or public reprimands from the stock exchange, are prohibited from serving as board secretaries [2] - Upon appointing a board secretary, the company must promptly announce the appointment and submit relevant documentation to the Shanghai Stock Exchange [2] Responsibilities - The board secretary is responsible for managing information disclosure, coordinating communication with investors and regulatory bodies, and organizing board and shareholder meetings [6] - The board secretary must ensure compliance with information disclosure regulations and maintain confidentiality of undisclosed significant information [6] - The company is required to provide necessary support for the board secretary to fulfill their duties, including access to financial and operational information [8] Transitional Provisions - In the event of a vacancy in the board secretary position, the board must promptly designate a temporary replacement and announce it [6] - The board secretary must undergo a review process upon resignation or dismissal, ensuring proper handover of responsibilities and documentation [5]

重大信息内部报送制度 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 重大信息内部报送制度 第一章 总则 第一条 为了保证上海耀皮玻璃集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露的及时、准确和完整，加强内部控制，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）和《上海耀皮玻璃集团股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称"《公司信息披露管理制度》"）等有关规定，特制订本制度，以有 效地传递、汇集和管理公司内部重大信息，加强内控管理，规避风险。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及公司各部门、各控股子公司和 参股子公司以及公司控股股东、实际控制人、持股5％以上的股东及其一致行动 人。 第三条 "重大信息内部报送"是指出现第二章所述情形或事件时，按照本制度 规定负有报送义务的部门、子公司及其相关人员（以下简称"信息报送义务人"） 应于第一时间将相关信息通知董事会办公室或董事会秘书及将相关材料报董事 会办公室或董事会秘书备案。董事会秘书汇集整理后应及时向公司董事会报送。 第 ...

信息披露管理制度 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章总 则 第一条 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》 （以 下简称" 《上市规则》 "）以及《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》 （以下简称 " 《公司章程》 "）的规定，为规范上海耀皮玻璃集团股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露行为，建立健全信息披露事务管理，保证信息披露事务管理的完 整性与实施的有效性，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者 的合法权益，特制定本管理制度。 第二条 信息披露事务管理制度由公司董事会负责建立，董事会应当保证制 度的有效实施，确保公司相关信息披露的及时性和公平性，以及信息披露内容的 真实、准确、完整。 第三条 本管理制度所称"信息"是指所有对公司证券及其衍生品种交易价 格可能产生重大影响的信息。本管理制度所称"披露"是指在规定的时间内、在 监管部门指定的媒体上或法律法规允许的形式向社会公众公布前述信息。 第四条 本管理制度适用于如下人员和机构： （一）公司董事和董事会； 信息披露管理制度 ...

对外担保管理办法 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 对外担保管理办法 （尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议通过后生效） 第一章 总 则 债务风险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 对外担保的职责和审查 第九条 公司对外担保管理实行多层审核监督制度，所涉及的公司相关部门及职 责包括：财务部为公司对外担保的审核及日常管理部门，负责受理审核 被担保人提交的担保申请，经与相关部门审议后提出可否提供担保的建 议，报总经理办公会议以及董事会办公室审议，负责对外担保的日常管 理与持续风险控制；风险控制部为公司对外担保的监督检查部门，负责 检查担保业务内控制度是否健全，各项规定是否得到有效执行；董事会 办公室为公司对外担保合规性复核及相关信息披露的负责部门，负责公 对外担保管理办法 司对外担保的合规性复核、组织实施董事会或股东会的审批程序以及履 行相关信息披露义务。 第十条 公司在制定及审核担保方案时，应关注被担保人的资信状况是否正常， 融资项目的效益预测是否合理，还款来源是否有保证，为非全资子公司 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范上海耀 ...

董事会议事规则 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 董事会议事规则 （尚需提交公司 2024 年年度股东大会审议通过后生效） 第一章 总 则 第一条 为适应公司规范运作的要求，维护上海耀皮玻璃集团股份有限公司 (以下简称"公司")利益，提高董事会工作效率和科学决策能力，促使董事和董 事会有效地履行其职责，保障董事的合法权益，保证董事会决策程序及决议的合 法性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及其他法律、 行政法规及《上海耀皮玻璃集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 第二章 董事会的组成及职责 第二条 公司设董事会，董事会对股东会负责。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 董事会依法行使下列职权： (一) 召集股东会，并向股东会报告工作； (二) 执行股东会的决议； (三) 决定公司的经营计划和投资方案； (四) 制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (五) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； (六) 拟订公司重大收购，收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； (七 ...

独立董事制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名 会计专业人士。 公司董事会下设战略、审计、薪酬考核与提名等专门委员会。审计委员会、薪 酬考核与提名委员会中独立董事应当过半数并担任召集人；审计委员会成员应当为 不在公司担任高级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士担任召集人。 独立董事制度 第二章 任职资格与任免 上海耀皮玻璃集团股份有限公司 独立董事制度 （尚需提交公司2024年年度股东大会审议通过后生效） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海耀皮 ...